- 編號：73826
- 書名：證券監管實務:行政執法流程、熱點難點問題及典型案例指引
- 作者：楊兆全著
- 出版社：法律
- 出版時間：2017年8月
- 入庫時間：2017-8-5
- 定價：79
圖書內容簡介
"16年證券律師從業經歷5年籌備，撰寫4個重要文書范本，正文案例索引，雙目錄模式8個條文附錄63個典型案例，含各類證券監管案件熱點難點問題。
由于證券法的相關知識具有較強的專業性，特別是關于虛假陳述、內幕交易、操縱市場、欺詐上市等違法行為的構成要件相對抽象，能否準確理解和分析，對是否處罰、處罰幅度、能否避免移送司法程序等，需要系統的學習和精準的掌握。
本書內容既把握證券監管實踐的全景，又聯系具體個案處罰中的要點和難點問題，理論和實用兼具、頗具參考價值。
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圖書目錄
"目錄
第一章中國證券監管概況
第一節證券監管的概述
第二節中國證券監管發展階段
第三節目前證券監管概況
第二章我國現行證券監管體系
第一節中國證監會簡介
第二節中國證監會組織機構和主要監管部門職能
第三章證券監管執法操作流程
第一節前期處理及立案工作
第二節調查工作
第三節案件處理工作
【范本1】《行政處罰事先告知書》范本
【范本2】《行政處罰決定書》范本
【范本3】《送達公告》范本
【范本4】中國證監會行政復議決定書范本
第四節行政復議
第五節行政處罰的執行及行政訴訟程序
第四章證券內幕交易案件熱點難點問題
第一節證券內幕交易監管的法律分析
第二節證券內幕交易行為的構成與認定標準
第三節證券內幕交易監管的制度措施
第四節內幕交易罪的認定與處罰
第五節典型內幕交易案件要點難點分析
一、發布微信群和微信朋友圈是否構成泄露內幕信息
二、如何認定內幕信息的知情人
三、如何確定內幕信息的形成日期
四、內幕信息應該如何認定
五、如何認定當事人利用了的內幕信息
六、如何認定案件中的內幕交易行為
七、如何計算內幕交易案件中的違法所得
八、違法所得是否是內幕交易行為的構成要件
九、當事人被公安機關終止偵查，能否認定其內幕交易行為
十、典型“老鼠倉”案件法律分析
第五章操縱市場案件熱點難點問題
第一節禁止市場操縱的法律分析
第二節證券市場操縱行為的構成與認定
第三節證券市場操縱監管的制度措施
第四節操縱證券、期貨交易價格罪的認定與處罰
第五節典型操縱市場案件熱點難點分析
一、如何認定當事人實施了操縱行為
二、如何認定當事人的違法所得
三、當事人沒有市場操縱的主觀故意，是否應認定為市場操
縱行為
四、如何認定當事人實際控制第三方證券賬戶買賣股票
五、如何認定當事人的虛假申報和撤單行為
第六章信息披露違法違規案件熱點難點問題
第一節證券市場信息披露的法律分析
第二節信息披露違法行為的構成與認定
第三節信息披露監管的制度措施
第四節違規披露、不披露重要信息罪的認定和處罰
第五節信息披露違法違規案件熱點難點分析
一、董事對信息披露違法違規行為沒有參與或不知情，是否可以免于處罰
二、委派董事能否以職務行為的理由對上市公司的違規信息披露行為免除
三、董事是否可以不具備專業知識、對專業機構報告的信賴作為免責理由
四、違規減持人的主觀原因及行為后果對違法認定是否有影響
五、非通過二級市場取得的股票對減持披露標準的認定是否有影響
六、追溯調整后的財務指標符合實質發行條件的是否屬于欺詐發行
七、如何認定當事人違法行為行政處罰的追責期限
八、新三板掛牌公司的信息披露違法違規的處罰標準
九、信息披露義務的一致行動人如何認定
十、出具警示函后再行政處罰是否違反一事不二罰原則
十一、實際控制人同時擔任董事長，雙重身份是否適用雙重處罰
十二、因審計機構的報告出現錯誤，信息披露義務人的責任如何認定
十三、投資人減持的時間跨度對減持披露的認定影響
十四、如何認定臨時報告的重要性標準
第七章編造、傳播虛假、誤導性信息案件熱點難點問題
第一節禁止編造、傳播虛假、誤導性信息的法律分析
第二節編造、傳播虛假、誤導性信息行為的構成與認定
第三節禁止編造、傳播虛假、誤導性信息的制度措施
第四節典型編造、傳播虛假、誤導性信息案件熱點難點分析
一、職務行為的責任承擔如何確定
二、如何認定編造證券虛假信息行為
三、主觀故意是否影響編造傳播虛假信息的認定
四、傳聞現象作為被報道客體時是否構成傳播虛假信息
五、行業信息是否構成證券市場信息
六、擾亂市場秩序的認定
七、減輕或者免除處罰情節的認定
附錄與監管執法有關的法律、法規及司法解釋
附錄1內幕交易相關條文
附錄2市場操縱相關條文
附錄3信息披露相關條文
附錄4編造、傳播虛假信息相關條文
附錄5基金從業人員相關條文
附錄6證券公司相關條文
附錄7會計師事務所相關條文
附錄8其他關聯法規
案例索引
典型行政復議案件熱點難點分析
案例1虞某內幕交易案
案例2欣泰電氣信息披露違法案
案例3莊某智操縱“勁嘉股份”股票價格案
案例4劉某濤編造傳播虛假信息案
案例5楊某波與證監會行政訴訟案
典型內幕交易案件熱點難點分析
一、發布微信群和微信朋友圈是否構成泄露內幕信息
案例6張某芳泄露麗珠醫藥集團股份有限公司內幕信息案
二、如何認定內幕信息的知情人
案例7張某續內幕交易北京梅泰諾通信技術股份有限公司股票案
案例8張某杰內幕交易廣東威華股份有限公司股票案
案例9瞿某內幕交易深圳市特力（集團）股份有限公司股票案
案例10張某珍內幕交易福建冠福現代家用股份有限公司股票案
三、如何確定內幕信息的形成日期
案例11滿某平、孫某明、宋某燕等內幕交易山東寶莫生物化工股份有限公司股票案
案例12瞿某內幕交易深圳市特力（集團）股份有限公司股票案
案例13李某霞內幕交易煙臺新潮實業股份有限公司股票案
四、內幕信息應該如何認定
案例14胡某波、曹某某內幕交易上海永生投資管理股份有限公司股票案
案例15朱某元內幕交易陜西堅瑞消防股份有限公司股票案
案例16光大證券股份有限公司、徐某明、楊某忠、沈某光、楊某波等內幕交易案
案例17夏某內幕交易中福海峽（平潭）發展股份有限公司股票案
案例18牛某瓶、蘇某虹等內幕交易深圳市天威視訊股份有限公司股票案
案例19潘某深內幕交易大唐電信科技股份有限公司股票案
案例20張某光內幕交易任子行網絡技術股份有限公司股票案
案例21李某雪內幕交易廣東東莞宏遠工業區股份有限公司股票案
五、如何認定當事人利用了的內幕信息
案例22夏某偉內幕交易浙江精工科技股份有限公司股票案
六、如何認定案件中的內幕交易行為
案例23深圳市金中和投資管理有限公司、曾某內幕交易青島市恒順電氣股份有限公司股票案
七、如何計算內幕交易案件中的違法所得
案例24潘某深內幕交易大唐電信科技股份有限公司股票案
八、違法所得是否是內幕交易行為的構成要件
案例25郭某聲、曲某軍內幕交易山西當代投資股份有限公司股票案
九、當事人被公安機關終止偵查，能否認定其內幕交易行為
案例26楊某波內幕交易安徽國通高新管業股份有限公司股票案
十、典型“老鼠倉”案件法律分析
案例27唐某違反證券法律法規案
案例28馬某利用未公開信息交易案
典型操縱市場案件熱點難點分析
一、如何認定當事人實施了操縱行為
案例29汪某中、北京首放投資顧問有限公司操縱“中信證券”等多只股票股票價格案
案例30黃某銘、謝某華、陳某囡等操縱“首旅酒店”“勁嘉股份”“珠江啤酒”等3只股票股票價格案
案例31深圳市中鑫富盈基金管理有限公司、李某林、吳某樂操縱“特力A”“得利斯”等2只股票股票價格案
二、如何認定當事人的違法所得
案例32陳某操縱“美欣達”“科新機電”“經緯電材”“科泰電源”“凱撒股份”“明家科技”“摩恩電氣”“天龍集團”等8只股票股票價格案
案例33任某成操縱“龍洲股份”“巨力索具”等股票股票價格案
案例34廣州市創勢翔投資有限公司、黃某、張某操縱多只股票股票價格案
三、當事人沒有市場操縱的主觀故意，是否應認定為市場操縱行為
案例35蘇某翔操縱多只股票股票價格案
案例36汪某中、北京首放投資顧問有限公司操縱“中信證券”等多只股票股票價格案
案例37劉某鋮操縱“聚路乙烯1501”合約價格案
四、如何認定當事人實際控制第三方證券賬戶買賣股票
案例38唐某操縱“渤海活塞”股票價格案
案例39陳某賢操縱“上工申貝”“長江傳媒”和“旗濱集團”等3只股票股票價格案
案例40肖某東操縱多只股票股票價格案
五、如何認定當事人的虛假申報和撤單行為
案例41任某成操縱“和順電氣”等多只股票股票價格案
案例42趙某操縱多只股票股票價格案
信息披露違法違規案件熱點難點分析
一、董事對信息披露違法違規行為沒有參與或不知情，是否可以免于處罰
案例43華銳風電虛假信息披露案件
二、委派董事能否以職務行為的理由對上市公司的違規信息披露行為免責
案例44欣泰電氣欺詐發行及信息披露違法違規案件
三、董事是否可以不具備專業知識、對專業機構報告的信賴作為免責理由
案例45舜天船舶信息披露違法違規案
四、違規減持人的主觀原因及行為后果對違法認定是否有影響
案例46侯某芳違法減持雛鷹農牧案
五、非通過二級市場取得的股票對減持披露標準的認定是否有影響
案例47柳化集團違法減持案件
六、追溯調整后的財務指標符合實質發行條件的是否不屬于欺詐發行
案例48欣泰電氣欺詐發行案
七、如何認定當事人違法行為行政處罰的追責期限
案例49欣泰電氣欺詐發行案
八、新三板掛牌公司的信息披露違法違規的處罰標準
案例50新三板掛牌企業現代農裝科技信息披露違法違規案
九、信息披露義務的一致行動人如何認定
案例51精熙投資等一致行動人違法違規案
十、出具警示函后再行政處罰是否違反一事不二罰原則
案例52王某華違法減持陽谷華泰股票案
十一、實際控制人同時擔任董事長，雙重身份是否適用雙重處罰
案例53京天利信息披露違法違規案
十二、因審計機構的報告出現錯誤，信息披露義務人的責任如何認定
案例54亞太實業信息披露違法案
十三、投資人減持的時間跨度對減持披露的認定影響
案例55明坤科工貿違法減持案
十四、如何認定臨時報告的重要性標準
案例56中科健違規信息披露案
典型編造、傳播虛假、誤導性信息案件熱點難點問題
一、職務行為的責任承擔應如何確定
案例57中國連鎖雜志社、姜某鋒編造、傳播虛假信息案
二、如何認定編造證券虛假信息行為
案例58劉某濤編造傳播虛假信息案
三、主觀故意是否影響編造傳播虛假信息的認定
案例59陳某編造傳播虛假信息案
四、傳聞現象作為被報道客體時是否構成傳播虛假信息
案例60成都每日經濟新聞報社有限公司、李某傳播虛假信息案
五、行業信息是否構成證券市場信息
案例61重慶云錦廣告傳媒有限責任公司傳播虛假信息案
六、擾亂市場秩序的認定
案例62陳某編造傳播虛假信息案
七、減輕或者免除處罰情節的認定
案例63李某編造虛假信息、中融匯智金融服務（上海）有限公司傳播虛假信息案
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