[ 奚瑋 ]——(2006-10-29) / 已閱53101次
本文所探討的證據(jù)關(guān)聯(lián)性是指證據(jù)所應(yīng)具有的證明力意義上的關(guān)聯(lián)性，也就是通常意義上的邏輯關(guān)聯(lián)性。任何有關(guān)證據(jù)的分析并非從證據(jù)的客觀性出發(fā)，而是從確定證據(jù)的關(guān)聯(lián)性開始。在沒(méi)有確定證據(jù)的關(guān)聯(lián)性之前，著手討論證據(jù)的客觀與否、合法與否是徒勞的，當(dāng)然在確定證據(jù)的關(guān)聯(lián)性之前更無(wú)從談起證據(jù)是否可采的問(wèn)題，所以得首先從證據(jù)的關(guān)聯(lián)性判斷標(biāo)準(zhǔn)抑或檢驗(yàn)方法入手。由于立法沒(méi)有關(guān)于證據(jù)關(guān)聯(lián)性判斷的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，所以在司法實(shí)踐中，對(duì)于關(guān)聯(lián)性來(lái)說(shuō)沒(méi)有什么實(shí)際的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，但這并不代表就無(wú)法為法官提供任何有益的提示。正是基于此，下面將要就證據(jù)關(guān)聯(lián)性的判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析。由于直接證據(jù)可以直接地、一步地達(dá)到案件的實(shí)質(zhì)性爭(zhēng)議問(wèn)題，這意味著關(guān)于實(shí)質(zhì)性爭(zhēng)議問(wèn)題的直接證據(jù)總是具有證明力意義上的關(guān)聯(lián)性的，當(dāng)然如果它與某些排除規(guī)則發(fā)生矛盾則屬例外，那屬于證據(jù)能力意義上的關(guān)聯(lián)性問(wèn)題。而間接證據(jù)不能直接證明且必須通過(guò)推理才能確立其所欲證明的事實(shí)，其關(guān)聯(lián)性的判斷較為復(fù)雜。
關(guān)于間接證據(jù)關(guān)聯(lián)性的判斷，在美國(guó)，喬恩·R·華爾茲提出了三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題（稱其為“華爾茲三問(wèn)”），“（1）所提的證據(jù)是用來(lái)證明什么的(問(wèn)題是什么)？（2）這是本案中的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題嗎？（3）所提的證據(jù)對(duì)該問(wèn)題有證明性(它能幫助確認(rèn)該問(wèn)題)嗎？” 我國(guó)學(xué)術(shù)界在探討證據(jù)關(guān)聯(lián)性時(shí)大多參照或引用這個(gè)觀點(diǎn)進(jìn)行分析的。對(duì)此不應(yīng)不完全贊同。因?yàn)榻鉀Q并回答了這三個(gè)問(wèn)題并不必然表明證據(jù)就具有關(guān)聯(lián)性，然而這些問(wèn)題的回答在英美法系國(guó)家卻具有實(shí)際價(jià)值，因而其可借鑒性是值得重視的，關(guān)鍵是如何將其“本土化”，也就是要盡力使其更為符合國(guó)情、更具操作性。考察這三個(gè)問(wèn)題，容易發(fā)現(xiàn)，這三個(gè)問(wèn)題的回答所指對(duì)象最終是有關(guān)證據(jù)是否具有證明力意義上的關(guān)聯(lián)性的問(wèn)題，即對(duì)實(shí)質(zhì)性問(wèn)題的證明作用大小（能否確認(rèn)該問(wèn)題）。前面在對(duì)證據(jù)關(guān)聯(lián)性的理解進(jìn)行分析之時(shí)談到我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)法學(xué)界對(duì)證據(jù)關(guān)聯(lián)性的分類問(wèn)題，由于事實(shí)關(guān)聯(lián)性不涉及證據(jù)能力，僅涉及證據(jù)的證明力 ，在此基礎(chǔ)上提出了證明力意義上的關(guān)聯(lián)性的概念。有關(guān)證明力意義上的關(guān)聯(lián)性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)說(shuō)界觀點(diǎn)不一，大體上可分為兩個(gè)不同的標(biāo)準(zhǔn)，即因果關(guān)聯(lián)性和邏輯關(guān)聯(lián)性。 因果關(guān)聯(lián)性是以因果關(guān)系作為認(rèn)定事實(shí)是否具有關(guān)聯(lián)性的標(biāo)準(zhǔn)，如果可得出后來(lái)事實(shí)是由于前面事實(shí)的發(fā)生而發(fā)生的結(jié)論，那么前面事實(shí)對(duì)于后面事實(shí)的發(fā)生就有因果關(guān)系，從而亦有關(guān)聯(lián)性，也就具備了證明力意義上的關(guān)聯(lián)性。而邏輯關(guān)聯(lián)性是以邏輯的推理作用來(lái)認(rèn)定事實(shí)關(guān)聯(lián)性，也就是說(shuō)，間接證據(jù)雖然僅能夠證明他項(xiàng)事實(shí)，但若基于他項(xiàng)事實(shí)以推理方式能夠證明要證事實(shí)的話，就具有證明力意義上的關(guān)聯(lián)性。這種從邏輯推理角度判斷證據(jù)關(guān)聯(lián)性的方式并不要求證據(jù)與他項(xiàng)事實(shí)或他項(xiàng)事實(shí)與要證事實(shí)之間必須有因果關(guān)系的存在，因而它與從因果關(guān)系角度判斷證據(jù)關(guān)聯(lián)性的方式進(jìn)行比較時(shí)，有個(gè)明顯特征，即：標(biāo)準(zhǔn)更寬。
由于證明力意義上的關(guān)聯(lián)性更多依賴于法官自由評(píng)定，所以這里所探討的標(biāo)準(zhǔn)只能是可供評(píng)定時(shí)考慮幾項(xiàng)一般標(biāo)準(zhǔn)，并非嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，如前所述，不主張立法對(duì)此加以明確規(guī)范，而可以審判指導(dǎo)的方式加以推廣或推薦。綜合上面的分析和有關(guān)的學(xué)術(shù)研究，證明力意義上的關(guān)聯(lián)性的一般判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)為：因果關(guān)聯(lián)性＋邏輯關(guān)聯(lián)性＋“華爾茲三問(wèn)”。這里很明顯可以看出的是，邏輯關(guān)聯(lián)性和“華爾茲三問(wèn)”有交叉，因?yàn)楹笳咭彩且环N邏輯推理作用，只是它的概括方式更為具體，而前者則較為抽象，包含的內(nèi)容則更為豐富。這種一般判斷標(biāo)準(zhǔn)雖然有“包羅萬(wàn)象”之嫌，但基于證明力意義上的關(guān)聯(lián)性難以法定化的現(xiàn)實(shí)，標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容豐富一些可為法官在評(píng)定證據(jù)時(shí)可獲取更多信息，從而使證據(jù)的評(píng)定更接近于真實(shí)狀況，這正是所謂“油多不壞菜”也。當(dāng)然這也是證明力意義上的關(guān)聯(lián)性所獨(dú)有的，若對(duì)于證據(jù)能力意義上的關(guān)聯(lián)性，由于其法定化要求，則這種自由標(biāo)準(zhǔn)則不可能存在，這也是兩個(gè)層面意義上的關(guān)聯(lián)性的重要區(qū)別。
二、評(píng)定時(shí)的幾個(gè)核心問(wèn)題
提出了法官評(píng)定證明力意義上的關(guān)聯(lián)性的一般標(biāo)準(zhǔn)，那么如何使這個(gè)一般標(biāo)準(zhǔn)能夠得以真正實(shí)施，或者說(shuō)使其具有實(shí)際價(jià)值，則也是重要問(wèn)題。法官在運(yùn)用上述一般判斷標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證明力意義上的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行判斷時(shí)將遇到一些基礎(chǔ)性問(wèn)題，下面對(duì)幾個(gè)較為核心的問(wèn)題加以闡釋。
1、要證事實(shí)。這是提出證據(jù)所必須作出的第一件事情，也就是說(shuō)，在提出證據(jù)之時(shí)要能夠?qū)ⅰ白C據(jù)之劍”對(duì)準(zhǔn)目標(biāo)。只有在明確了要證事實(shí)才有談其他條件的必要性，因?yàn)椤盁o(wú)的放矢”之證對(duì)于訴訟對(duì)抗的對(duì)方無(wú)異于“引火燒身”，對(duì)于判定的主體即法官則不會(huì)積極主動(dòng)去“對(duì)號(hào)”，所以要證事實(shí)的確定是證據(jù)提出方的責(zé)任。要證事實(shí)的確定也是實(shí)現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)原則的重要保證，訴訟中人、財(cái)、物較多地消耗在證明活動(dòng)中，有了明確的要證事實(shí)，就能減少“無(wú)用功”，加快訴訟進(jìn)程。
2、實(shí)質(zhì)爭(zhēng)議。應(yīng)該說(shuō)關(guān)于證據(jù)的關(guān)聯(lián)性有假定意義上的關(guān)聯(lián)和判定意義上的關(guān)聯(lián)，只是假定意義上的關(guān)聯(lián)僅是為證據(jù)的提出作準(zhǔn)備，所以一般不予以討論。如：在刑事訴訟過(guò)程中，偵查人員往往結(jié)合其自身的判斷，暫定證據(jù)的收集范圍，這些證據(jù)收集后，再經(jīng)過(guò)遴選，認(rèn)為（假定）與要證事實(shí)有關(guān)聯(lián)，則會(huì)作為證據(jù)進(jìn)入到審查起訴階段，這時(shí)又要經(jīng)歷一次審查，如果檢察官認(rèn)為證據(jù)具有關(guān)聯(lián)性才會(huì)將其提交給法院，這實(shí)際上仍然是假定意義上的關(guān)聯(lián)性，因?yàn)闄z察官所認(rèn)定的具有關(guān)聯(lián)性并不具有終局性，證據(jù)是否確實(shí)有關(guān)聯(lián)性則仍需要由法官予以判定，而這時(shí)才是判定意義上的證據(jù)關(guān)聯(lián)性。不管是假定意義上關(guān)聯(lián)還是判定意義上的關(guān)聯(lián)，都必須針對(duì)實(shí)質(zhì)性的要證事實(shí)即實(shí)質(zhì)爭(zhēng)議。提出的證據(jù)必須針對(duì)的是案件的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題。提出的證據(jù)針對(duì)的要證事實(shí)是否是案件爭(zhēng)議的問(wèn)題，該問(wèn)題是否是案件的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題，都是需要回答的問(wèn)題。有的證據(jù)雖然有其“要證事實(shí)”，但屬“無(wú)關(guān)痛癢”之情事，則無(wú)需考慮是否認(rèn)定則為定案的根據(jù)，也就是說(shuō)，假設(shè)證明了某項(xiàng)“要證事實(shí)”后，就能使案情基本“定型”的話，則說(shuō)明找準(zhǔn)了實(shí)質(zhì)爭(zhēng)議事實(shí)，而這是一項(xiàng)重要的步驟。
3、證明作用。提出的證據(jù)，一方面要針對(duì)相應(yīng)的要證事實(shí)，另一方面則需要指向具有實(shí)質(zhì)性的爭(zhēng)議問(wèn)題，但有了這兩個(gè)方面還是不夠的，證據(jù)還要能夠使得有該證據(jù)比沒(méi)有該證據(jù)能夠使得該問(wèn)題更為真實(shí)或不真實(shí)。也就是說(shuō)，提出的證據(jù)關(guān)鍵還是要能夠真正使得實(shí)質(zhì)性問(wèn)題得到證明。從法官的角度來(lái)說(shuō)，法官在認(rèn)定案件事實(shí)時(shí)，必須要能夠通過(guò)某些證據(jù)使得事實(shí)得以“回溯”，并能夠使人信服其確實(shí)為真實(shí)或不真實(shí)即可。例如：提出的錄音資料就必須要能夠證明在有關(guān)事件中用語(yǔ)言表達(dá)的思想內(nèi)容，而且可以證明有關(guān)事件發(fā)生的過(guò)程、環(huán)境等情況。有些證據(jù)本身的內(nèi)容就是含糊不清，難以確定，對(duì)實(shí)質(zhì)性的要證事實(shí)難以達(dá)到證明的目的。如：在一起離婚案件里，原告王某向法院提交了一份書證，該書證內(nèi)容主要是其在被告李某多次暴力毆打她后向派出所寫的一封信，原告王某期望憑此證明“感情確已破裂”以求“解脫”，顯然可以知道該證據(jù)所含內(nèi)容是難以確定的，根本不可能能夠作為證據(jù)去證明要證事實(shí)，也就是說(shuō)“自身難保”的證據(jù)不能挽救“他人”（即要證事實(shí)）。
4、合理關(guān)聯(lián)。這里所說(shuō)的“合理關(guān)聯(lián)”應(yīng)當(dāng)包含兩個(gè)層面的內(nèi)容：一是判斷過(guò)程的合理，即法官在評(píng)定證據(jù)關(guān)聯(lián)性存在與否之時(shí)應(yīng)處于合理限度以內(nèi)；二是關(guān)聯(lián)本身的合理，即法官對(duì)證據(jù)關(guān)聯(lián)性判斷時(shí)考慮認(rèn)定具有關(guān)聯(lián)性是否違背合理性原則。案件事實(shí)發(fā)生在過(guò)去，當(dāng)事人、偵查人員、檢察人員、法官都期望能夠?qū)⑦^(guò)去的案件事實(shí)像放電影一樣進(jìn)行“欣賞”并加以質(zhì)證、綜合分析，一遍不清楚，重看一遍，從而得以查明案件事實(shí)，實(shí)踐中盡管有的犯罪現(xiàn)場(chǎng)被全真的拍攝下來(lái)，使案件輕易裁判，然這畢竟是少數(shù)，更多的案件是無(wú)法簡(jiǎn)單的后退“重看”的，但為了查明案件事實(shí)，還不得不加以“回溯”。法官應(yīng)當(dāng)在這個(gè)“回溯”過(guò)程中處于中立的被說(shuō)服者的地位，而且法官應(yīng)當(dāng)處于獨(dú)立的判斷地位。在關(guān)聯(lián)性的判斷上，法官的獨(dú)立判斷則尤為重要，因?yàn)樵谠V訟過(guò)程中，法官對(duì)關(guān)聯(lián)性的判斷往往沒(méi)有實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)可循，主要依據(jù)通常的邏輯思維和日常生活經(jīng)驗(yàn)（閱歷）。對(duì)證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，主要由法官作出自由判斷、形成“心證”，但這種“自由”不能超過(guò)一個(gè)“度”——合理性原則。也就是說(shuō)法官在對(duì)證據(jù)關(guān)聯(lián)性作出判斷時(shí)必須根據(jù)通常邏輯和日常經(jīng)驗(yàn)法則，綜合各種因素，尊重當(dāng)事人的質(zhì)證意見，應(yīng)遵從事物間的客觀聯(lián)系，防止恣意品評(píng)證據(jù)，同時(shí)要避免不適當(dāng)?shù)嘏懦兄诓槊靼盖榈南嚓P(guān)證據(jù)，而且證據(jù)要真正地和所爭(zhēng)議案件的時(shí)間、事件或者人物有關(guān)。
作為審理案件的法官在依據(jù)前面的一般標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證明力意義上的關(guān)聯(lián)性作出評(píng)定時(shí)，還應(yīng)綜合上述四項(xiàng)，可在邏輯推理之后，按照“要證事實(shí)→實(shí)質(zhì)爭(zhēng)議→證明作用→合理關(guān)聯(lián)”的邏輯順序逐步推進(jìn)以檢驗(yàn)是否的確具有證明力意義上的關(guān)聯(lián)性。尤其是前三項(xiàng)，如果出現(xiàn)顛倒或跨越都可能導(dǎo)致判斷失真，從而使沒(méi)有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)被納入定案證據(jù)的行列，導(dǎo)致錯(cuò)案的發(fā)生。
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