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圖書目錄

譯者前言
20世紀(jì)初，國際社會目睹了嚴重國際犯罪給人類帶來的巨
大災(zāi)難，逐漸認識到建立國際刑事法院審判嚴重危害人類和平
與安全國際罪行的必要性。1948年12月9日聯(lián)合國大會第260號
決議通過的《預(yù)防和懲治滅絕種族罪公約》指出，對滅絕種族
罪行為人的指控“應(yīng)交由行為發(fā)生地國家的主管法院，或締約
國接受其管轄權(quán)的國際刑事法庭審理之”。同時，聯(lián)合國大會
邀請國際法委員會“研討建立國際司法機構(gòu)審判實施滅絕種族
罪人的可行性和可能性。”從此，建立國際刑事法院的工作正
式提到聯(lián)合國的工作日程。
從聯(lián)合國大會設(shè)立國際刑事法院規(guī)約起草委員會及1951年
起草的第一部草案和1953年修訂草案的50年來，聯(lián)合國大會定
期考慮建立國際刑事法院問題。1989年12月，為了響應(yīng)特立尼
達和多巴哥的要求，聯(lián)合國大會請求國際法委員會恢復(fù)國際刑
事法院管轄范圍的工作，包括販運毒品。聯(lián)合國安理會分別于
1993年和1994年建立的前南斯拉夫國際特設(shè)法庭和盧旺達國際
特設(shè)法庭進一步推動了統(tǒng)一、穩(wěn)定、公正和高效國際刑事法院
的建立工作進程。
其后不久，國際法委員會成功地完成了國際刑事法院規(guī)約
草案的擬定工作，并于1994年將規(guī)約草案遞交聯(lián)合國大會。考
慮到規(guī)約草案所引發(fā)的一些實質(zhì)性問題，聯(lián)合國大會建立了國
際刑事法院特別委員會，該委員會在 1995年召開了兩次會議就
這些實質(zhì)性問題展開廣泛的討論。聯(lián)合國大會在審查特別委員
會的報告后，決定建立國際刑事法院籌備委員會，起草普遍接
受的穩(wěn)定草案文本并提交外交官大會討論。籌備委員會從 1996
年至1998年曾多次舉行會議探討草案的可行性及所存在問題，
1998年3月舉行了最后一次會議，1998年4月完成了規(guī)約草案的
文本雛形。
1998年7月，在意大利羅馬舉行的建立國際刑事法院外交
大會，以投票表決的方式通過了《國際刑事法院羅馬規(guī)約》
（以下簡稱《羅馬規(guī)約》）。規(guī)約將在第60份批準(zhǔn)書交存后60天
生效。截至2000年 12月 31日（規(guī)約開放簽署的截止日期），已
有 139個國家簽署了規(guī)約，法國、德國、加拿大等27個國家批
準(zhǔn)了規(guī)約，其后陸續(xù)又有許多國家批準(zhǔn)《羅馬規(guī)約》。
2002年4月 11日，批準(zhǔn)《羅馬規(guī)約》的國家上升到67個。
根據(jù)《羅馬規(guī)約》第 126條的規(guī)定，《羅馬規(guī)約》將于2002年7
月1日生效。這是一個值得特別紀(jì)念的且具有深遠意義的日子。
國際刑事法院的形成醞釀逾半個世紀(jì)，《羅馬規(guī)約》孕育四載
終于瓜熟蒂落，水到渠成。
《羅馬規(guī)約》將對所有批準(zhǔn)國家的公民具有法律效力。但
是，由于國際刑事法院作為國際性機構(gòu)不可避免地存在著國家
與國際刑事法院之間的關(guān)系問題，國家管轄權(quán)與國際刑事法院
管轄權(quán)沖突的問題，主權(quán)與人權(quán)等實質(zhì)性問題，以及國際刑事
法院具體運作過程中的程序與技術(shù)問題，等等。這些問題都從
不同程度上使一些國家產(chǎn)生顧慮，因而影響對《羅馬規(guī)約》的
批準(zhǔn)和執(zhí)行。出于對上述個別因素的考慮，我國目前還沒有簽
署《羅馬現(xiàn)約》。但是，作為聯(lián)合國常任理事國，我國對國際
社會新誕生的司法機構(gòu)始終給予充分的關(guān)注，特別是國際法領(lǐng)
域的專家學(xué)者及司法實務(wù)人員都從不同角度、不同程度上對國
際刑事法院及《羅馬規(guī)約》進行研究和探討，以便從本質(zhì)上更
加了解和認識國際刑事法院的現(xiàn)實作用。
從現(xiàn)實到未來，《批準(zhǔn)與執(zhí)行國際刑事法院羅馬現(xiàn)約手冊》
（以下稱《手冊》）全面展現(xiàn)了《羅馬現(xiàn)約》的特色和締約國
以及非締約國所關(guān)注的實質(zhì)內(nèi)容。加拿大“刑法改革與刑事
政策國際中心”（ICCLR）和“人權(quán)與民主發(fā)展國際中心”
（ICHRDD）的一些研究者和作者撰寫這本《手冊》的目的在
于，通過詳盡闡釋《羅馬規(guī)約》的內(nèi)容，推動《羅馬規(guī)約》
的批準(zhǔn)、生效和有效執(zhí)行。
盡管可能在本譯文出版的同時《羅馬規(guī)約》已經(jīng)生效，但
對于尚未批準(zhǔn)的國家和已經(jīng)批準(zhǔn)將執(zhí)行《羅馬規(guī)約》的國家而
言，本手冊仍大有種益及參考價值。希望本譯文的出版能夠為
致力國際法、國際刑法研究者提供最新的信息與素材，能夠為
我國法制發(fā)展的國際化進程提供參考，并對國際刑事法治的發(fā)
展有所貢獻。
衷心感謝加拿大“刑法改革與刑事政策國際中心”和“人
權(quán)與民主發(fā)展國際中心”為本書中譯本出版所提供的特別授權(quán)
與幫助，并感謝中信出版社及法律編輯許文成先生對本書中譯
本及時出版給予的鼎力支持。
鑒于時間倉促和水平所限，本書譯文難免有不當(dāng)或謬誤之
處，敬祈學(xué)界同仁和方家批評指正。為有助于讀者準(zhǔn)確把握本
手冊的內(nèi)容，特附手冊英文本以供考證。
譯者謹識
2002年6月

內(nèi)容簡要
一、概述

（一）國際刑事法院概述
《手冊》在此部分將提供一個籌建國際刑事法院（以下簡
稱ICC）的主要特征。《手冊》描述了 1998年7月如何在羅馬締
結(jié)國際刑事法院規(guī)約，再現(xiàn)了50年來創(chuàng)建一個審判那些犯有嚴
重危害整個國際社會罪行的常設(shè)機構(gòu)工作的巔峰。《羅馬規(guī)約》
將在第60份批準(zhǔn)書交存聯(lián)合國秘書長之日起60天的第一個月第
一天開始生效。
概述中闡釋了國際刑事法院將成為國家管轄權(quán)的補充，而
且具有防止和懲治滅絕種族罪、危害人類罪、戰(zhàn)爭罪和侵略罪
的可能性。但是，國際刑事法院僅對公約生效后實施的滅絕種
族罪、危害人類罪和戰(zhàn)爭罪具有管轄權(quán)，而且只有當(dāng)締約國界
定侵略罪的定義后，國際刑事法院才能對侵略罪行使管轄權(quán)。
國際刑事法院由代表所有國家利益的締約國大會管理。此外，
任何簽署《羅馬規(guī)約》或羅馬外交官大會《最后文件》的國家，
在聯(lián)合國大會中都享有觀察員席位。尚未簽署《最后文件》和
《羅馬規(guī)約》的國家，應(yīng)注意開放簽署的日期截止為2000年12月31
日。此后，這些國家將不能參加締約國大會，除非它們在此期間
簽署或批準(zhǔn)《羅馬規(guī)約》。
締約國大會將任命國際刑事法院的法官、檢察官和副檢察
官，而且締約國大會有權(quán)罷免實施嚴重不當(dāng)行為或嚴重違反
《羅馬規(guī)約》職責(zé)的人。遴選國際刑事法院法官和其他工作人
員的程序應(yīng)確保貫徹世界法律制度原則并平等體現(xiàn)世界所有主
要地區(qū)的利益。此外，國際刑事法院還應(yīng)公平設(shè)置男女法官的
席位，并考慮吸納具有專門知識人員的需要。
概述部分描述了國際刑事法院檢察官如何開始調(diào)查，以及
如何進行起訴，突出了國際刑事法院的某些具體特點。例如，
對性別和基于性犯罪起訴的可能性，以及被害人保護的具體規(guī)
定。國際刑事法院還應(yīng)依照國際正當(dāng)程序標(biāo)準(zhǔn)保護被告人的權(quán)
利，國際刑事法院應(yīng)采取公正和公開的審判方式，尊重普遍認
可的程序保障。例如，上訴權(quán)和一罪不二審。
（二）《手冊》的目的及使用
已經(jīng)形成的《手冊》將協(xié)助那些感興趣的國家批準(zhǔn)和執(zhí)行
《羅馬現(xiàn)約》，國際刑事法院依賴于締約國的合作與協(xié)助而實現(xiàn)
其運作的可能性。所以締約國應(yīng)確保其能夠提供這種協(xié)助，《手
冊》的各個部分突出了《羅馬現(xiàn)約》規(guī)定的締約國義務(wù)，以及
可能影響國家采取批準(zhǔn)和執(zhí)行《羅馬規(guī)約》方法的特點。因此，
《手冊》中的觀點和評論最終不會成為國家執(zhí)行《羅馬規(guī)約》所
有要求的最后措辭。
二、執(zhí)行的一般問題
該部分將探討以下問題：
（1）采用國家立法和程序措施為什么是必要的；
（2）是否有可能在改革國家法律之前批準(zhǔn)本《羅馬現(xiàn)
約》；
（3）一元制和多元制國家批準(zhǔn)和執(zhí)行《羅馬現(xiàn)約》之間的
不同；
（4）僅創(chuàng)制一部執(zhí)行法還是創(chuàng)制幾部執(zhí)行法更為恰當(dāng)；
（5 ）聯(lián)邦問題；
（6）不同法律制度之間的兼容性；
（7）如何解決潛在的憲法性問題。
三、執(zhí)行的具體問題
該部分將具體展現(xiàn)《羅馬現(xiàn)約》有關(guān)締約國在國際刑事法
院調(diào)查和起訴活動中義務(wù)的規(guī)定，《手冊》還提出執(zhí)行這些義
務(wù)和以其他方法協(xié)助國際刑事法院的可行性。
《手冊》敘述的國家應(yīng)盡主要義務(wù)包括：
（1 ）保護國際刑事法院有關(guān)人員的特權(quán)和豁免權(quán)；
（2）制定妨害國際刑事法院司法罪；
（3）執(zhí)行國際刑事法院逮捕和移交有關(guān)人員的請求；
（4）收集和保存國際刑事法院的證據(jù)；
（5）執(zhí)行罰款、沒收和賠償?shù)拿�令�?
在執(zhí)行罰款、沒收和賠償命令部分中，敘述了在協(xié)助國際
刑事法院過程中，國家應(yīng)如何根據(jù)《羅馬規(guī)約》第72條的規(guī)定
保護國家安全方面的資料。
《手冊》在此部分還將探討以下問題：
1．國際刑事法院希望調(diào)查與締約國起訴相同的案件。
2．《羅馬規(guī)約》關(guān)于國家合作的主要規(guī)定，例如：
（1）“充分合作”的義務(wù)；
（2）執(zhí)行請求的推遲；
（3）執(zhí)行請求的費用；
門）一元制和多元制國家批準(zhǔn)和執(zhí)行《羅馬現(xiàn)約》之間的
不同；
卜）僅創(chuàng)制一部執(zhí)行法還是創(chuàng)制幾部執(zhí)行法更為恰當(dāng)；
（5）聯(lián)邦問題；
（6）不同法律制度之間的兼容性；
卜）如何解決潛在的憲法性問題。
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該部分將具體展現(xiàn)《羅馬規(guī)約》有關(guān)締約國在國際刑事法
院調(diào)查和起訴活動中義務(wù)的規(guī)定，《手冊》還提出執(zhí)行這些義
務(wù)和以其他方法協(xié)助國際刑事法院的可行性。
《手冊》敘述的國家應(yīng)盡主要義務(wù)包括：
（l）保護國際刑事法院有關(guān)人員的特權(quán)和豁免權(quán)；
門）制定妨害國際刑事法院司法罪；
門）執(zhí)行國際刑事法院逮捕和移交有關(guān)人員的請求；
卜）收集和保存國際刑事法院的證據(jù)；
（5）執(zhí)行罰款、沒收和賠償?shù)拿�令�?
在執(zhí)行罰款、沒收和賠償命令部分中，敘述了在協(xié)助國際
刑事法院過程中，國家應(yīng)如何根據(jù)《羅馬規(guī)約》第72條的規(guī)定
保護國家安全方面的資料。
《手冊》在此部分還將探討以下問題：
1．國際刑事法院希望調(diào)查與締約國起訴相同的案件。
2《羅馬現(xiàn)約》關(guān)于國家合作的主要規(guī)定，例如：
（1）“充分合作”的義務(wù)；
（2） 執(zhí)行請求的推遲；
（3）執(zhí)行請求的費用；
（4）接受請求“適當(dāng)途徑”的指定；
（5）確保請求的機密性；
（6）規(guī)定的未來修正。
3．向國際刑事法院移交有關(guān)人員可能涉及的憲法性問題，
例如：
（l）缺乏國家首腦豁免的規(guī)定；
（2）《羅馬規(guī)約》規(guī)定的犯罪不適用時效的規(guī)定；
（3）向國際刑事法院移交本國國民；
（4）無期徒刑問題；
（5）陪審團審判的權(quán)利。
4．允許越境向國際刑事法院移交犯罪嫌疑人。
5．第三方資料的保護。
6．國家執(zhí)行有期徒刑判決的選擇，包括國際刑事法院減刑
的審查和其他涉及接受被判刑人的問題。
四、國際刑事法院管轄權(quán)的補充性
該部分強調(diào)《羅馬規(guī)約》補充管轄權(quán)實際運用的規(guī)定。該
管轄權(quán)賦予國家起訴國際刑事法院管轄權(quán)內(nèi)犯罪的優(yōu)先權(quán)，詳
細描述《羅馬現(xiàn)約》制定的“一罪不二審”內(nèi)容，該規(guī)定確保
當(dāng)事人不會因已經(jīng)確認或判決的主要罪行再受到國際刑事法院
或其他法院任何形式的起訴。第21條規(guī)定的推一例外是，另一
法院的訴訟程序“是為了包庇有關(guān)人員，使其免負本法院管轄
權(quán)內(nèi)的犯罪的刑事責(zé)任”或“沒有依照國際法承認的正當(dāng)程序
原則，以獨立或公正的方式進行，而且根據(jù)實際情況，采用的
方式不符合將有關(guān)的人繩之以法的目的。”
爾后，該部分探討了國家可能需要審查的以下內(nèi)容：犯罪
的定義、辯護的理由、個人刑事責(zé)任和犯罪未遂、指揮官的責(zé)
任，以及國家刑事審判活動中的程序與證據(jù)規(guī)則，以確保其希
望能夠有效起訴國際刑事法院管轄權(quán)內(nèi)的犯罪。
五、國際刑事法院與國家之間的關(guān)系
（－）締約國的主要權(quán)利和義務(wù)
該部分在以下方面提供指南：
（l）《羅馬規(guī)約》的條約要求；
（2）國際刑事法院的經(jīng)費；
（3）允許國際刑事法院坐落于一國境內(nèi)；
（4）有關(guān)人員的提名，如法官和檢察官；
（5）締約國的一些其他權(quán)利，例如，提交國際刑事法院調(diào)
查的情形。
（二）未來的展望
《手冊》的最后部分將涉及：
（1）締約國大會；
（2）《程序與證據(jù)規(guī)則》和《犯罪要件》（目前正由籌備委
員會起草）的潛在影響；
（3）修正《羅馬規(guī)約》的可能性；
（4）侵略罪（《羅馬規(guī)約》尚未界定）；
（5）辯護律師的協(xié)助。

目錄
加拿大英文原著編寫機構(gòu)簡介
譯者前言
致謝
內(nèi)容簡要
前言
一、概述
（一）國際刑事法院概述
（二）手冊的目的及使用
二、執(zhí)行的一般問題
（一）最先批準(zhǔn)相對的開始執(zhí)行
（二）執(zhí)行的方法
（三）引用新程序
（四）聯(lián)邦問題
（五）不同法律制度間的兼容性
三、執(zhí)行的具體問題
（一）國際刑事法院工作人員的特權(quán)與豁免權(quán)

（二）妨害國際刑事法院司法活動罪
（三）國際刑事法院希望調(diào)查與締約國相同罪行的程序
（四）《羅馬規(guī)約》關(guān)于國家合作的重要規(guī)定
（五）國際刑事法院逮捕嫌疑人請求的答復(fù)
（六）向國際刑事法院移交有關(guān)的人
（七）關(guān)于移交可能產(chǎn)生的憲法性問題
（八）允許通過一國國境向國際刑事法院遞解犯罪嫌疑人
（九）證據(jù)的收集與保全
（十）國家安全資料的保護
（十一）第三方資料的保護
（十二）罰金、沒收命令和賠償命令的執(zhí)行
（十三）有期徒刑的執(zhí)行
四、國際刑事法院管轄權(quán)的補充性
（一）國際刑事法院的補充性原則
（二）國際刑事法院的管轄權(quán)
（三）《羅馬現(xiàn)約》列舉的犯罪
（四）排除刑事責(zé)任的事由
（五）個人刑事責(zé)任和《羅馬現(xiàn)約》規(guī)定的犯罪未遂
（六）指揮官和其他上級的責(zé)任
（七）證據(jù)規(guī)則和國家刑事審判程序
（八）軍事法庭
五、國際刑事法院與國家之間的關(guān)系
（一）締約國的主要權(quán)利與義務(wù)
（二）未來的展望
六、參考書目和材料的挑選
（一）國際文件和條約
（二）國際刑事法院的執(zhí)行立法
（三）法學(xué)
（四）書籍
（五）文章

ICC Manual for the Ratification and Implementation
of the Rome Statute
Table of Contents of ICC Manual for the Ratification and
Implementation of the Rome Statute
附錄一：憲法性問題的法國解決方法
附錄二：戰(zhàn)爭犯罪化的國際文件
附錄三：有關(guān)指揮官責(zé)任的案件
附錄四：國際刑事法院羅馬現(xiàn)的（中文本)
附錄五： ROffie StstUte Of the ICC