- 編號：93771
- 書名：合規管理體系手冊
- 作者：周萬里
- 出版社：法律
- 出版時間：2023年6月
- 入庫時間：2023-7-26
- 定價：148
圖書內容簡介
"與《合規管理體系 要求及使用指南》的框架一致，本書基于PDCA循環模型，搭建全書體系。全書分為五篇二十七章，分別是基礎、策劃、執行、檢查和改進。
第一篇“基礎”圍繞《合規管理體系 要求及使用指南》中的基本概念、原理及相關理論等展開，是對這部標準的整體闡述。第一篇還對一體化管理體系（整合管理體系）、中小企業合規以及數字化合規管理進行了研究。
第二篇“策劃”涉及《合規管理體系 要求及使用指南》的第四章、第五章和第六章，對應PDCA循環中的“P”環節，內容包括組織環境分析、合規風險評估、領導作用、合規文化、合規方針、合規組織以及合規目標等合規管理體系的要素。
第三篇“執行”涉及《合規管理體系 要求及使用指南》的第七章和第八章，對應PDCA循環中的“D”環節，主要內容為合規支持，包括資源、能力、意識等方面的支持，以及合規管理的運行，包括合規管理的控制活動、舉報機制和內部調查。
第四篇“檢查”涉及《合規管理體系 要求及使用指南》的第九章，對應PDCA循環中的“C”環節，關注合規管理的績效評價。如對合規管理的監視、測量、審核、評審等評價工作。
第五篇“改進”涉及《合規管理體系 要求及使用指南》的第十章，也即PDCA循環中的“A”環節，主要內容是持續改進和針對不符合或不合規行為采取的糾正措施。后者一般是在合規危機管理的主題下論述。"
圖書目錄
"目 錄
第一篇 基礎
第一章 合規與合規管理體系
第一節 概述
一、合規、合規管理及合規管理體系
�。ㄒ唬┖弦�
�。ǘ┖弦幑芾�
�。ㄈ┖弦幑芾眢w系
二、運用場景
（一）合規管理體系建設
（二）行政執法或司法程序
（三）市場交易
�。ㄋ模┖弦幷J證
三、發展史
（一）澳大利亞《合規方案》
�。ǘ﹪H標準化組織《合規管理體系 指南》
四、相關合規標準比較
�。ㄒ唬┡c《合規管理體系 指南》的比較
（二）與《中央企業合規管理指引（試行）》的比較
（三）與《中央企業合規管理辦法》的比較
�。ㄋ模┡c《涉案企業合規建設、評估和審查辦法（試行）》的比較
�。ㄎ澹┡c美國司法部《企業合規計劃評估》的比較
（六）與世界銀行《誠信合規指南》的比較
第二節 管理體系的一般特征
一、高階結構
二、協同結構
三、PDCA循環
四、風險導向
第三節 合規管理體系的要素
一、目標
�。ㄒ唬┱\信
（二）文化
�。ㄈ┓�
�。ㄋ模┞曌u
�。ㄎ澹﹥r值觀
�。┑赖�
二、原則
（一）誠信
�。ǘ┝己弥卫�
（三）匹配
�。ㄋ模┩该�
�。ㄎ澹﹩栘�
�。┛沙掷m
三、合規管理體系建設的步驟
�。ㄒ唬┎邉�
�。ǘ⿲嵤�
（三）評價
�。ㄋ模└倪M
第四節 整合管理體系
一、組織治理標準家族
�。ㄒ唬┙M織治理
（二）管理體系
二、一體化公司治理
�。ㄒ唬┕局卫�
�。ǘ┖弦幑芾�
（三）內部控制
�。ㄋ模╋L險管理
�。ㄎ澹┱戏椒�
第五節 推薦閱讀
第二章 一體化管理體系
第一節 基礎
一、企業管理體系
二、標準化管理體系
三、一體化管理體系
第二節 一體化管理體系的最佳實踐案例
一、“三標”起源和發展
二、“三標”比較
�。ㄒ唬叭龢恕睂φ毡�
（二）“三標”的趨同性
�。ㄈ叭龢恕钡牟町愋�
�。ㄋ模叭龢恕备髯元毩⒌谋锥�
三、“三標”一體化實踐
�。ㄒ唬叭龢恕币惑w化理論研究
（二）企業開展“三標”一體化實踐
�。ㄈ叭龢恕币惑w化審核
第三節 國家標準推動一體化管理體系建設
一、《整合管理體系指南》（征求意見稿）
�。ㄒ唬┱瞎芾眢w系的原因
�。ǘ┱瞎芾眢w系的基本框架
二、國家標準《合規標準》
（一）概述
（二）融合的范圍、方法與路徑
第四節 思考與探索：基于合規管理的一體化管理體系
一、思考與探索之一：國際標準中可認證管理體系一體化
�。ㄒ唬┨剿鳌八臉恕币惑w化：合規管理與質量管理、環境管理、職業健康安全管理一體化管理體系
（二）探索合規管理與其他領域管理一體化管理體系
二、思考與探索之二：反賄賂管理體系與合規管理體系一體化
�。ㄒ唬﹥蓚�標準的趨同性
（二）深圳標準《反賄賂管理體系》
�。ㄈ┮惑w化管理體系的思考和建議
三、思考與探索之三：我國中央企業、地方國有企業合規管理體系與其他管理體系一體化
（一）從建立法律、合規、風險、內控一體化管理平臺到建立法務、合規、內控、風險管理協同運作機制
�。ǘ﹨f同運作機制建設實踐
�。ㄈ┙ㄔO協同運作機制的思考和建議
第五節 推薦閱讀
第三章 中小企業合規
第一節 基礎
一、合規對中小企業的價值
（一）合規減少企業風險
�。ǘ┖弦幪嵘髽I競爭力
二、中小企業如何建立有效合規管理體系
�。ㄒ唬┪覈行∑髽I合規管理體系建設現狀初覽
（二）中小企業合規管理體系認證
�。ㄈ┛茖W理論指導內部建設
三、合規管理體系的策劃階段
�。ㄒ唬┳罡吖芾碚甙l揮領導作用
（二）理解組織環境、識別合規義務、評估合規風險
�。ㄈ┎邉澓弦幘唧w制度
四、合規管理體系的執行階段
�。ㄒ唬┵Y源支持
�。ǘ┲贫热谌�
�。ㄈ┖弦幮�
�。ㄋ模┪募芾�
五、合規管理體系的檢查階段
�。ㄒ唬z查和監視
（二）合規溝通
�。ㄈ┖弦幰蓱]和舉報機制
�。ㄋ模﹥炔繉徍撕凸芾碓u審
六、合規管理體系的改進階段
�。ㄒ唬┘m正措施
（二）持續改進
第二節 最佳實踐
第三節 推薦閱讀
第四章 數字化合規管理
第一節 基礎
一、數字化合規管理介紹
�。ㄒ唬⿺底只�
�。ǘ⿺底只弦幑芾�
�。ㄈ⿺底只弦幑芾淼淖饔门c意義
（四）數字化合規管理面臨的挑戰
二、搭建數字化合規管理體系
（一）數據治理
�。ǘ╋L險識別與評估
�。ㄈ╋L險調查與持續改進
第二節 最佳實踐
一、大數據合規管理平臺
�。ㄒ唬┒嘣磾祿�
（二）合規風險評估與監控
�。ㄈ┌讣芾�
�。ㄋ模┒ㄖ苹弦巿蟾�
二、智能合規風險評估系統
（一）公開信息檢索
（二）股權穿透
�。ㄈ├鏇_突分析
三、數字化企業誠信合規舉報系統
�。ㄒ唬┡e報事項接收
�。ǘ⿲徍伺c分類
�。ㄈ┡c舉報人的溝通
（四）開展調查
�。ㄎ澹┙Y果反饋及事后分析
第三節 推薦閱讀
第二篇 策劃
第五章 組織環境
第一節 基礎
一、組織與環境的關系
�。ㄒ唬└攀�
�。ǘ┉h境的類型
二、組織及其環境
�。ㄒ唬┙M織
�。ǘ┉h境
三、利益相關者的需要和期望
（一）基本理解
�。ǘ┚唧w運用
四、合規管理體系的范圍
（一）基本理解
�。ǘ┚唧w運用
第二節 最佳實踐
一、PESTLE分析法
二、組織結構分析法
三、利益相關者管理
第三節 推薦閱讀
第六章 合規風險評估
第一節 基礎
一、概念
二、合規義務
（一）合規義務的分類
（二）合規義務的淵源
�。ㄈ┖弦幜x務的識別和更新維護
三、合規風險評估和應對
�。ㄒ唬┖弦庯L險識別
�。ǘ┖弦庯L險分析
（三）合規風險評價
�。ㄋ模┖弦庯L險策略
四、合規舉措
第二節 最佳實踐
一、合規話題
二、合規話題關聯性分析
三、合規義務清單
四、合規義務分布圖
五、合規風險矩陣
六、合規風險清單
第三節 推薦閱讀
第七章 領導作用
第一節 基礎
一、概念
（一）治理機構
�。ǘ┳罡吖芾碚�
二、法律中的領導作用
三、合規規范中的領導作用
四、管理者職責
�。ㄒ唬╊I導作用、合規承諾及模范作用
（二）合規管理義務
�。ㄈ┬袨槭貏t
（四）合規治理
第二節 最佳實踐
第三節 推薦閱讀
第八章 合規文化
第一節 基礎
一、加強企業合規文化建設的現實意義
二、企業合規文化建設的現狀分析
�。ㄒ唬┪覈F有企業合規文化的類型
�。ǘ┈F有企業合規文化建設的誤區
�。ㄈ┪覈髽I合規文化建設存在的問題
三、加強企業合規文化建設的基本設想
�。ㄒ唬┖弦幬幕木駥咏ㄔO
（二）合規文化的制度層建設
�。ㄈ┖弦幬幕奈镔|層建設
�。ㄋ模⿵娀弦幬幕麄鹘逃�，提升全員合規素養
四、加強企業合規文化建設的主要路徑
�。ㄒ唬┩晟片F有的理念文化體系
（二）優化企業制度的設計
�。ㄈ┳⒅刂贫鹊南到y建設
�。ㄋ模┨嵘镔|文化水平
�。ㄎ澹┥罨瘑T工對企業文化的認同度
（六）提供合規文化建設的組織和實施保障
�。ㄆ撸┱{整不同階段的企業文化
�。ò耍┰诮梃b發掘整合中建設企業合規文化
第二節 最佳實踐
一、中國某商業銀行合規文化建設實踐
�。ㄒ唬┖弦幬幕ㄔO理念的形成
�。ǘ┖弦幬幕ㄔO的持續發展
（三）合規文化發布及建設規劃
二、某上市國企合規文化管理實踐
第三節 推薦閱讀
第九章 合規方針
第一節 基礎
一、基本概念
�。ㄒ唬┽屃x
�。ǘ┠康募皟r值
二、內涵要點
（一）宗旨
�。ǘ┠繕�
（三）范圍
�。ㄋ模┰瓌t
（五）承諾
�。┖蠊�
�。ㄆ撸┲С�
三、注意事項
�。ㄒ唬┛傤I性
（二）可獲取性
�。ㄈ┑赜蛐�
�。ㄋ模╈`活性
第二節 最佳實踐
一、招商局集團合規方針
二、中國中鐵股份有限公司合規方針
三、西門子公司合規方針
第三節 推薦閱讀
第十章 合規組織
第一節 基礎
一、《合規標準》中的合規崗位、職責和權限
二、治理機構和最高管理者
�。ㄒ唬┙⒑弦幬瘑T會或指定合規負責人
�。ǘ┙⒂行У暮弦幈O督
�。ㄈ┙⒂行У膯栘煓C制
三、合規職能
四、管理者及人員
第二節 最佳實踐
第三節 推薦閱讀
第十一章 合規目標
第一節 基礎
一、目標類型
二、目標體系
三、意義
�。ㄒ唬└攀�
�。ǘ┖弦幠繕伺c其他合規要素的關系
（三）合規目標在其他合規規范中的角色
四、基本要求
五、不同角色職能部門的合規目標
�。ㄒ唬┲卫頇C構、最高管理者和業務部門
�。ǘ┖弦幝毮懿块T
（三）高風險員工
六、對合規目標內容的要求
�。ㄒ唬┡c合規方針一致
�。ǘ┛蓽y量
�。ㄈ┓从尺m用的要求
（四）應當被監視
（五）應當被溝通
�。┻m當時更新
（七）作為文件化信息被獲取
七、合規目標的程序要求
�。ㄒ唬┚唧w活動
�。ǘ┵Y源需求
�。ㄈ┴撠熑�
�。ㄋ模⿻r限
�。ㄎ澹┙Y果評估
第二節 最佳實踐
一、SMART分析法
二、改變理論
第三節 推薦閱讀
第三篇 執行
第十二章 雇傭與合規的融合
第一節 基礎
一、《合規標準》中的“雇傭與合規”
二、國際通用合規文件中的相關內容
三、不恰當的雇傭對企業的損害
四、企業雇傭過程中的合規有效性
（一）企業面對的首要合規風險
（二）企業需要采取哪些措施應對合規風險
第二節 最佳實踐
一、招聘環節
二、錄用環節
三、雇傭期間
�。ㄒ唬┛冃Э己�
（二）崗位調整和晉升
（三）紀律處分
第三節 推薦閱讀
第十三章 合規溝通
第一節 基礎
一、合規溝通的概念
�。ㄒ唬┖弦帨贤ǖ膬热�
�。ǘ┖弦帨贤ǖ臅r間
�。ㄈ┖弦帨贤ǖ膶ο�
（四）合規溝通的方式
二、合規溝通的意義及定位
�。ㄒ唬┖弦帨贤ǖ囊饬x
�。ǘ┖弦帨贤ǖ亩ㄎ�
三、合規溝通的歷史
四、合規溝通的域外經驗
�。ㄒ唬┟绹�
（二）英國
�。ㄈ┙洕献髋c發展組織
�。ㄋ模┦澜玢y行
第二節 最佳實踐
一、合規溝通場景設計的最佳實踐
二、合規溝通參與者的最佳實踐
三、合規溝通方式的最佳實踐
四、合規溝通資源保障的最佳實踐
第三節 推薦閱讀
第十四章 合規培訓
第一節 基礎
一、合規培訓的價值與意義
二、合規培訓的內容
三、合規培訓的對象
四、合規培訓的方式
第二節 最佳實踐
一、合規培訓的若干注意重點
二、合規培訓的總設計師
第三節 推薦閱讀
第十五章 文件化信息
第一節 基礎
一、基本概念
（一）標準原文
�。ǘ⿲闹形囊馑�
�。ㄈ⿲χ形囊馑嫉慕忉�
（四）擴展說明
二、“文件化信息”的意義
�。ㄒ唬┮饬x
（二）范圍
三、《合規標準》明示的文件化信息
�。ㄒ唬逗弦帢藴省访魇镜奈募畔⒘斜�
�。ǘ┙M織中常見的合規文件化信息
四、《合規標準》對“文件化信息創建和更新”的要求
（一）具體要求
�。ǘ└郊诱f明
五、《合規標準》對“文件化信息控制”的要求
�。ㄒ唬┚唧w要求
�。ǘ└郊诱f明
六、與合規管理體系認證相關的文件化信息
第二節 最佳實踐
一、外部監管要求文件化信息
二、企業規章制度文件化信息
三、企業業務表單文件化信息
四、企業合同文件化信息
五、其他文件化信息
�。ㄒ唬┖弦幊h書
（二）合規承諾書
六、文件化信息管理實踐
�。ㄒ唬┪募畔⒎旨壏诸惞芾�
（二）文件化信息全生命周期管理
第三節 推薦閱讀
第十六章 運行控制
第一節 基礎
一、運行的策劃和控制
�。ㄒ唬┫嚓P概念
�。ǘ┚唧w要求
�。ㄈ┍容^
二、合規內部控制體系
（一）內部控制
�。ǘv史淵源
（三）具體要求
（四）比較
第二節 最佳實踐
一、RACI矩陣
二、BPMN 2.0
第三節 推薦閱讀
第十七章 商業伙伴合規
第一節 基礎
一、相關概念
�。ㄒ唬┥虡I伙伴
（二）第三方
（三）人員
二、商業伙伴合規管理的目標、原則
�。ㄒ唬┠繕�
�。ǘ┰瓌t
三、商業伙伴合規管理的附加值
四、商業伙伴合規管理的法律義務
�。ㄒ唬﹪鴥确ㄒ罁�
�。ǘ﹪夥ㄒ罁�
五、商業伙伴合規管理體系
（一）基于PDCA循環的管理
（二）制度體系
�。ㄈ┝鞒坦芾�
第二節 最佳實踐
一、諾華制藥的第三方風險管理
二、德國物資、采購與物流聯邦協會的供應商合規管理
�。ㄒ唬┕⿷毯弦幑芾�
�。ǘ┬袨槭貏t
第三節 推薦閱讀
第十八章 舉報
第一節 基礎
一、合規舉報制度概述
�。ㄒ唬└拍�
（二）特征
二、合規舉報制度的價值功能
三、有效合規舉報制度的建立
�。ㄒ唬┰瓌t
（二）合規舉報信息的收集與處理
（三）保障機制
第二節 最佳實踐
第三節 推薦閱讀
第十九章 內部調查
第一節 基礎
一、種類
二、功能
三、基本原則
（一）合法性原則
（二）保密性原則
（三）獨立性原則
四、合規風險易發、高發環節
五、具體策略
�。ㄒ唬C構與人員
（二）準備工作
（三）內部調查技巧
六、基本流程
�。ㄒ唬┌l現、接收線索
�。ǘ┲朴唭炔空{查計劃
�。ㄈ┕潭ㄍ鈬C據
�。ㄋ模┟嬲務{查
�。ㄎ澹┑谌秸{查取證
�。┬纬蓛炔空{查報告
第二節 最佳實踐
第三節 推薦閱讀
第四篇 檢查
第二十章 合規監視和測量
第一節 基礎
一、概述
�。ㄒ唬┗靖拍�
�。ǘ逗弦帢藴省返淖兓�
二、理解與應用
�。ㄒ唬┍O視和測量
（二）分析和評價
�。ㄈ┨峁┪募畔⒆鳛榻Y果的依據
�。ㄋ模┖弦幙冃У姆答�
第二節 最佳實踐
第三節 推薦閱讀
第二十一章 合規評估指數
第一節 基礎
一、合規計劃標準的文本考察
（一）《美國聯邦量刑指南》的標準
�。ǘ┟绹痉ú康臉藴�
（三）美國證券交易委員會的標準
�。ㄋ模┙洕献髋c發展組織的標準
�。ㄎ澹┪覈南嚓P標準
�。┛偨Y
二、有效合規計劃的構建
�。ㄒ唬嫿ㄔ瓌t
�。ǘ┖弦幱媱澋脑O計
第二節 最佳實踐
一、西門子公司的合規實踐
（一）西門子公司行賄案簡介
（二）合規計劃的改善情況
二、湖南省建筑工程集團總公司的合規政策和程序
第三節 推薦閱讀
第二十二章 合規報告
第一節 基礎
一、概述
二、合規報告的目的
三、合規報告的原則
四、合規報告的種類與規范
五、合規報告的主體內容
六、合規報告的格式規范及框架模板參考
�。ㄒ唬┒ㄆ诤弦巿蟾娴母袷�
�。ǘ┎欢ㄆ诤弦巿蟾娴母袷�
七、合規部門及各管理部門上報合規報告的內容規范
八、合規報告的基本標準
九、合規報告的提交及報告路線
第二節 最佳實踐
一、概述
二、定期報告
三、不定期報告
四、報告的時間與頻率
五、報告的組織與安排
六、報告的責任與獎懲
七、合規報告模板
第三節 推薦閱讀
第二十三章 內部審核
第一節 基礎
一、內部審核的定義
二、內部審核方案
�。ㄒ唬┠繕�、準則和范圍
�。ǘ⿲嵤⿲徍�
（三）報告
三、內部審核實施
�。ㄒ唬﹥炔繉徍说慕M織和管理
�。ǘ﹥炔繉徍朔绞�
�。ㄈ﹥炔繉徍私Y果溝通
第二節 最佳實踐
第三節 推薦閱讀
第二十四章 管理評審
第一節 基礎
一、目的
二、管理評審過程
�。ㄒ唬┙M織
�。ǘ┦占畔�
�。ㄈ┻\用結論
三、管理評審要點
�。ㄒ唬┻m宜性
（二）充分性
（三）有效性
第二節 最佳實踐
一、美國司法部的評審框架
�。ㄒ唬┰O計
�。ǘ┻\行
�。ㄈ┙Y果
二、中國證券業協會的評審框架
第三節 推薦閱讀
第二十五章 合規認證
第一節 基礎
一、認證概論
（一）管理體系認證
（二）我國的管理體系認證認可制度及認證機構
�。ㄈ┕芾眢w系認證的價值
（四）合規管理體系認證
二、合規管理體系認證程序及方法
�。ㄒ唬┱J證申請與受理
�。ǘ┱J證審核
�。ㄈ┱J證決定與證書
三、合規管理體系證書保持
（一）監督審核
�。ǘ┰僬J證
�。ㄈ┳C書暫�；虺蜂N
第二節 最佳實踐
一、體系建設
�。ㄒ唬┙M建團隊
�。ǘ╉椖坎邉�
�。ㄈ贤ㄅc培訓
（四）對標分析
�。ㄎ澹╋L險評估及應對策劃
（六）合規管理體系策劃
�。ㄆ撸┖弦幑芾眢w系文件編制
（八）合規管理體系文件評審與發布
二、體系試運行
三、體系評價與持續改進
第三節 推薦閱讀
第五篇 改進
第二十六章 持續改進
第一節 基礎
一、意義與內涵
二、原理與功能
三、原則與要求
四、基本方法
�。ㄒ唬┛剂恳�
�。ǘ┏掷m改進的基本方法
五、操作步驟
�。ㄒ唬┠繕嗽O定
�。ǘ┈F狀調查
�。ㄈ┰蚍治�
（四）調整政策
�。ㄎ澹┡嘤枩贤�
�。⿲Σ咴囆�
�。ㄆ撸┬Ч麢z測
第二節 最佳實踐
一、案情簡介
二、持續改進過程
第三節 推薦閱讀
第二十七章 合規危機管理
第一節 基礎
一、危機的定義
二、不合規的類型
�。ㄒ唬┎缓弦庬椀膩碓�
�。ǘ┎缓弦幍膰乐爻潭�
�。ㄈ┎缓弦幍膬热�
三、合規危機的應對策略
�。ㄒ唬┠繕�
（二）危機的周期模型和特征
�。ㄈ┖弦幬C管理中的要素
�。ㄋ模⿷獙Σ呗�
四、糾正措施
（一）評估產品和服務性
�。ǘ└倪M和重新設計產品和服務
�。ㄈ┳兏M織慣例和程序
�。ㄋ模┰倥嘤柟蛦T
（五）重新評估通知利益相關方的必要性
�。⿲撛诓缓弦巻栴}做出的早期預警
（七）重新設計和審查控制
�。ò耍┘訌娡ㄖ椭鸺増蟾娌襟E（內部和外部）
�。ň牛贤ㄓ嘘P不合規的事實和組織對不合規的立場
第二節 最佳實踐
第三節 推薦閱讀
附錄
合規管理體系審查清單
"
