- 編號：77446
- 書名：2018中華人民共和國上市公司法律法規(guī)全書（含全部規(guī)章）
- 作者：法律出版社法規(guī)中心
- 出版社：法律
- 出版時間：2018年4月
- 入庫時間：2018-5-21
- 定價：98
圖書內(nèi)容簡介
《2018中華人民共和國上市公司法律法規(guī)全書（含全部規(guī)章）》收錄改革開放以來至2018年3月期間公布的現(xiàn)行有效的與上市公司及資本市場運作相關(guān)的重要法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、相關(guān)政策規(guī)定。內(nèi)容包括上市發(fā)行（包括主板和中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、四板、B股、再融資、上市保薦、發(fā)行與承銷等）、股權(quán)變動（包括并購重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等）、信息披露（包括信息披露內(nèi)容與格式準則、編報規(guī)則、披露指引等）、公司治理（包括治理準則、股東與股東大會、公司董高監(jiān)、股權(quán)激勵、企業(yè)內(nèi)部控制等）、境外上市公司、上市公司監(jiān)管、法律責任等，分類細致，內(nèi)容全面，覆蓋了上市公司在資本市場運作活動的方方面面。
圖書目錄
"目錄
一、綜合
1.公司法
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（一）（2006.4.28）（2014.2.20修正）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（二）（2008.5.12）（2014.2.20修正）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（三）（2011.1.27）（2014.2.20修正）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（四）（2017.8.25）
中華人民共和國公司登記管理條例（1994.6.24）（2016.2.6修訂）
企業(yè)信息公示暫行條例（2014.8.7）
上市公司章程指引（2016年修訂）（2016.9.30）
上市公司行業(yè)分類指引（2012年修訂）（2012.10.26）
2.證券法
中華人民共和國證券法（1998.12.29）（2014.8.31修正）
中華人民共和國證券投資基金法（2003.10.28）（2015.4.24修正）
股票發(fā)行與交易管理暫行條例（1993.4.22）
國務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知（2005.10.19）
國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導意見（2013.11.30）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見（2013.12.25）
國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見（2014.5.8）
3.破產(chǎn)法
中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（2006.8.27）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定（一）（2011.9.9）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定（二）（2013.9.5）
最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定（2007.4.12）
最高人民法院關(guān)于審理公司強制清算案件工作座談會紀要（2009.11.4）
最高人民法院關(guān)于審理上市公司破產(chǎn)重整案件工作座談會紀要（2012.10.29）
4.國有資產(chǎn)法
中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法（2008.10.28）
國有資產(chǎn)評估管理辦法（1991.11.16）
企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例（2003.5.27）（2011.1.8修訂）
二、上市發(fā)行
1.主板和中小板
首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法（2006.5.17）（2015.12.30修正）
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條“實際控制人沒有發(fā)生變更”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第1號（2007.11.25）
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化的適用意見——證券期貨法律適用意見第3號（2008.5.19）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于首次公開發(fā)行股票公司招股說明書網(wǎng)上披露有關(guān)事宜的通知（2001.1.20）
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定（2013.12.2）（2014.3.21修訂）
上海證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）（2014.10修訂）
深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）（2014.10修訂）
2.創(chuàng)業(yè)板
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法（2014.5.14）（2015.12.30修正）
創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定（2009.6.30）
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）（2014.10修訂）
3.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）
新三板、四板均屬于場外市場，在新三板、四板掛牌雖非《證券法》意義上的上市，但卻是我國多層次資本市場的重要組成部分，故本書對其核心文件仍予收錄。
國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定（2013.12.13）
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法（2013.1.31）（2017.12.7修正）
4.區(qū)域性股權(quán)市場（四板）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知（2017.1.20）
區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法（2017.5.3）
區(qū)域性股權(quán)市場信息報送指引（試行）（2018.2.12）
5. B股
國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定（1995.12.25）
股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則（1996.5.3）
申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)公司報送材料標準格式（1999.3.25）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于企業(yè)發(fā)行B股有關(guān)問題的通知（1999.5.19）
中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民個人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知（2001.2.21）
對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見（2001.10.8）
6.再融資
上市公司證券發(fā)行管理辦法（2006.5.6）（2008.10.9修訂）
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條“違規(guī)對外提供擔保且尚未解除”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第5號（2009.7.9）
上市公司非公開發(fā)行股票實施細則（2007.9.17）（2017.2.15修訂）
創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（2014.5.14）
關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定（2007.12.26）
7.公司債券
企業(yè)債券管理條例（1993.8.2）（2011.1.8修訂）
公司債券發(fā)行與交易管理辦法（2015.1.15）
上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定（2008.10.17）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券及國有控股上市公司發(fā)行證券有關(guān)事項的通知（2009.6.24）
國家發(fā)展和改革委員會辦公廳關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行工作的通知（2013.8.2）
8.上市保薦
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2008.10.17）（2017.12.7修訂）
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引（2009.3.27）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步加強保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見（2012.3.15）
9.發(fā)行與承銷
證券發(fā)行與承銷管理辦法（2013.12.13）（2017.9.7修訂）
中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法（2006.5.9）（2017.7.7修正）
關(guān)于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施（2014.1.12）
優(yōu)先股試點管理辦法（2014.3.21）
超額配售選擇權(quán)試點意見（2001.9.3）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于縮短新股發(fā)行結(jié)束到上市所需時間有關(guān)事宜的通知（2001.11.21）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見（2009.6.10）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導意見（2010.10.11）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見（2012.4.28）
中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見（2013.11.30）
10.資金使用
中國證券監(jiān)督管理委員會、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知（2003.8.28）（2017.12.7修訂）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于集中解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔保問題的通知（2005.6.6）
中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知（2005.11.14）
中國證券監(jiān)督管理委員會等關(guān)于進一步做好清理大股東占用上市公司資金工作的通知（2006.11.7）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于推動國有股東與所控股上市公司解決同業(yè)競爭規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的指導意見（2013.8.20）
11.退市
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見（2014.10.15）
三、股權(quán)變動
1.增持與減持
上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）（2005.6.16）
關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規(guī)定（2008.10.9）
上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定（2017.5.26）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司控股股東在股權(quán)分置改革后增持社會公眾股份有關(guān)問題的通知（2005.6.16）
關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見（2014.6.20）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司大股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員增持本公司股票相關(guān)事項的通知（2015.7.8）
2.國有股轉(zhuǎn)讓
減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法（2001.6.6）
國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定（2007.6.28）
國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法（2007.6.30）
上市公司國有股東標識管理暫行規(guī)定（2007.6.30）
境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法（2009.6.19）
3.并購重組
國務(wù)院關(guān)于促進企業(yè)兼并重組的意見（2010.8.28）
國務(wù)院關(guān)于進一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境的意見（2014.3.7）
上市公司收購管理辦法（2006.7.31）（2014.10.23修訂）
上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2014.10.23）（2016.9.8修訂）
《上市公司收購管理辦法》第六十二條及《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十三條有關(guān)限制股份轉(zhuǎn)讓的適用意見——證券期貨法律適用意見第4號（2009.5.19）
《上市公司收購管理辦法》第六十二條有關(guān)上市公司嚴重財務(wù)困難的適用意見——證券期貨法律適用意見第7號（2011.1.10）
《上市公司收購管理辦法》第六十二條、第六十三條有關(guān)要約豁免申請的條款發(fā)生競合時的適用意見——證券期貨法律適用意見第8號（2011.1.17）
《上市公司收購管理辦法》第七十四條有關(guān)通過集中競價交易方式增持上市公司股份的收購完成時點認定的適用意見——證券期貨法律適用意見第9號（2011.1.17）（2017.12.7修訂）
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三條有關(guān)擬購買資產(chǎn)存在資金占用問題的適用意見——證券期貨法律適用意見第10號（2011.1.17）
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十二條上市公司在12個月內(nèi)連續(xù)購買、出售同一或者相關(guān)資產(chǎn)的有關(guān)比例計算的適用意見——證券期貨法律適用意見第11號（2011.1.17）
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十四條、第四十四條的適用意見——證券期貨法律適用意見第12號（2016.9.8）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于在借殼上市審核中嚴格執(zhí)行首次公開發(fā)行股票上市標準的通知（2013.11.30）
關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定（2008.4.16）（2016.9.9修訂）
關(guān)于加強與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定（2012.11.6）（2016.9.9修訂）
上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法（2008.6.3）
上市公司重大資產(chǎn)重組申報工作指引（2008.5.20）
上市公司并購重組專家咨詢委員會工作規(guī)則（2012.2.6）
中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程（2014年修訂）（2014.4.20）
上市公司并購重組行政許可并聯(lián)審批工作方案（2014.10.24）
上市公司并購重組審核工作規(guī)程（2017年修訂）（2017.7.25）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組有關(guān)事項的通知（2009.6.24）
國家工商行政管理總局關(guān)于做好公司合并分立登記支持企業(yè)兼并重組的意見（2011.11.28）
工業(yè)和信息化部等十二部委關(guān)于加快推進重點行業(yè)企業(yè)兼并重組的指導意見（2013.1.22）
最高人民法院關(guān)于人民法院為企業(yè)兼并重組提供司法保障的指導意見（2014.6.3）
中國證券監(jiān)督管理委員會等關(guān)于鼓勵上市公司兼并重組、現(xiàn)金分紅及回購股份的通知（2015.8.31）
外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定（1997.5.28）
外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法（2005.12.31）
關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定（2006.8.8）（2009.6.22修訂）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知（2011.2.3）
商務(wù)部實施外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的規(guī)定（2011.8.25）
4.股權(quán)分置改革
上市公司股權(quán)分置改革管理辦法（2005.9.4）
上市公司股權(quán)分置改革相關(guān)會計處理暫行規(guī)定（2005.11.14）
中國證券監(jiān)督管理委員會等關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導意見（2005.8.23）
商務(wù)部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革涉及外資管理有關(guān)問題的通知（2005.10.26）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于已完成股權(quán)分置改革的上市公司原非流通股股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)問題的通知（2006.8.2）
四、信息披露
1.信息披露管理
上市公司信息披露管理辦法（2007.1.30）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步提高上市公司財務(wù)信息披露質(zhì)量的通知（2004.1.6）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知（2007.8.15）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步提高首次公開發(fā)行股票公司財務(wù)信息披露質(zhì)量有關(guān)問題的意見（2012.5.23）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導意見（2015.12.30）
2.信息披露規(guī)則
（1）上市公司信息披露內(nèi)容與格式準則
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——招股說明書（2015年修訂）（2015.12.30）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）（2017.12.26）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號——半年度報告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）（2017.12.26）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第5號——公司股份變動報告的內(nèi)容與格式（2007年修訂）（2007.6.28）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件（2006年修訂）（2006.5.18）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第10號——上市公司公開發(fā)行證券申請文件（2006.5.8）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第11號——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書（2006.5.8）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第15號——權(quán)益變動報告書（2014年修訂）（2014.5.28）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第16號——上市公司收購報告書（2014年修訂）（2014.5.28）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第17號——要約收購報告書（2014年修訂）（2014.12.24）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第18號——被收購公司董事會報告書（2006.8.4）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第19號——豁免要約收購申請文件（2006.8.4）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第23號——公開發(fā)行公司債券募集說明書（2015年修訂）（2015.3.2）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件（2015年修訂）（2015.3.2）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第25號——上市公司非公開發(fā)行股票預案和發(fā)行情況報告書（2007.9.17）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第26號——上市公司重大資產(chǎn)重組（2017年修訂）（2017.9.21）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第27號——發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告（2009.3.27）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第28號——創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書（2015年修訂）（2015.12.30）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第29號——首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件（2014年修訂）（2014.6.11）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第31號——創(chuàng)業(yè)板上市公司半年度報告的內(nèi)容與格式（2013.6.28）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第32號——發(fā)行優(yōu)先股申請文件（2014.4.1）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第33號——發(fā)行優(yōu)先股預案和發(fā)行情況報告書（2014.4.1）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第34號——發(fā)行優(yōu)先股募集說明書（2014.4.1）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第35號——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書（2014.6.11）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第36號——創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票預案和發(fā)行情況報告書（2014.6.11）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件（2014.6.11）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第38號——公司債券年度報告的內(nèi)容與格式（2016.1.17）
關(guān)于公開發(fā)行公司債券的上市公司年度報告披露的補充規(guī)定（2016.1.17）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第39號——公司債券半年度報告的內(nèi)容與格式（2016.5.11）
關(guān)于公開發(fā)行公司債券的上市公司半年度報告披露的補充規(guī)定（2016.5.11）
（2）上市公司信息披露編報規(guī)則
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第9號——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算及披露（2010年修訂）（2010.1.11）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第10號——從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定（2001.2.6）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第11號——從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的公司財務(wù)報表附注特別規(guī)定（2001.2.6）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第12號——公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報告（2001.3.1）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第13號——季度報告的內(nèi)容與格式（2016年修訂）（2016.12.9）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第14號——非標準無保留審計意見及其涉及事項的處理（2001.12.22）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第15號——財務(wù)報告的一般規(guī)定（2014年修訂）（2014.12.25）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第17號——外商投資股份有限公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定（2002.3.19）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第19號——財務(wù)信息的更正及相關(guān)披露（2003.12.1）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第20號——創(chuàng)業(yè)板上市公司季度報告的內(nèi)容與格式(2013年修訂)（2013.3.25）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第21號——年度內(nèi)部控制評價報告的一般規(guī)定（2014.1.3）
（3）上市公司信息披露解釋性公告/規(guī)范問答
公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經(jīng)常性損益（2008年修訂）（2008.10.31）
公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第2號——財務(wù)報表附注中政府補助相關(guān)信息的披露（2013.9.12）
公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第3號——財務(wù)報表附注中可供出售金融資產(chǎn)減值的披露（2013.9.12）
公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第4號——財務(wù)報表附注中分步實現(xiàn)企業(yè)合并相關(guān)信息的披露（2013.12.23）
公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第5號——財務(wù)報表附注中分步處置對子公司投資至喪失控制權(quán)相關(guān)信息的披露（2013.12.23）
公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答第3號——彌補累計虧損的來源、程序及信息披露（2006年修訂）（2006.4.10）
公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答第6號——支付會計師事務(wù)所報酬及其披露（2001.12.24）
（4）發(fā)行人信息披露指引
關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書財務(wù)報告審計截止日后主要財務(wù)信息及經(jīng)營狀況信息披露指引（2013.12.6）
關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關(guān)的信息披露指引（2013.12.6）
五、公司治理
1.治理準則
上市公司治理準則（2002.1.7）
2.股東與股東大會
關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定（2004.12.7）（2008.10.9修訂）
上市公司與投資者關(guān)系工作指引（2005.7.11）
上市公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）（2016.9.30）
證券期貨投資者適當性管理辦法（2016.12.12）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見（2009.6.16）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知（2012.5.4）
3.董事、監(jiān)事和高級管理人員
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司總經(jīng)理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知（1999.5.6）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見（2001.8.16）
上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2007.4.5）
4.股權(quán)激勵
上市公司股權(quán)激勵管理辦法（2016.7.13）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財政部關(guān)于印發(fā)《國有控股上市公司（境內(nèi)）實施股權(quán)激勵試行辦法》的通知（2006.9.30）
國有控股上市公司（境內(nèi)）實施股權(quán)激勵試行辦法（2006.9.30）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財政部關(guān)于規(guī)范國有控股上市公司實施股權(quán)激勵制度有關(guān)問題的通知（2008.10.21）
5.企業(yè)內(nèi)部控制
企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范（2008.5.22）
財政部等關(guān)于印發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制配套指引的通知（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第1號——組織架構(gòu)（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第2號——發(fā)展戰(zhàn)略（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第3號——人力資源（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第4號——社會責任（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第5號——企業(yè)文化（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第6號——資金活動（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第7號——采購業(yè)務(wù)（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第8號——資產(chǎn)管理（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第9號——銷售業(yè)務(wù)（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第10號——研究與開發(fā)（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第11號——工程項目（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第12號——擔保業(yè)務(wù)（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第13號——業(yè)務(wù)外包（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第14號——財務(wù)報告（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第15號——全面預算（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第16號——合同管理（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第17號——內(nèi)部信息傳遞（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第18號——信息系統(tǒng)（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制評價指引（2010.4.15）
企業(yè)內(nèi)部控制審計指引（2010.4.15）
六、境外上市公司
國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定（1994.8.4）
國務(wù)院關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知（1997.6.20）
國務(wù)院證券委員會關(guān)于批轉(zhuǎn)證監(jiān)會《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報告》的通知（1993.4.9）
國務(wù)院證券委員會、國家經(jīng)濟體制改革委員會關(guān)于執(zhí)行《到境外上市公司章程必備條款》的通知（1994.8.27）
到境外上市公司章程必備條款（1994.8.27）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于落實國務(wù)院《關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》若干問題的通知（1998.2.27）
國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步促進境外上市公司規(guī)范運作和深化改革的意見（1999.3.29）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知（2004.7.21）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜的通知（2007.3.28）
關(guān)于加強在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定（2009.10.20）
關(guān)于股份有限公司境外發(fā)行股票和上市申報文件及審核程序的監(jiān)管指引（2012.12.20）
國家外匯管理局關(guān)于境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知（2013.1.28）
國家外匯管理局關(guān)于境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知（2014.12.26）
七、上市公司監(jiān)管
上市公司現(xiàn)場檢查辦法（2010.4.13）
行政和解試點實施辦法（2015.2.17）
上市公司董事長談話制度實施辦法（2001.3.19）
證券市場禁入規(guī)定（2006.6.7）（2015.5.18修訂）
中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法（2007.5.18）
中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法（2005.12.30）（2011.5.23修訂）
關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（2011.10.25）
證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法（2018.3.28）
中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實施案件調(diào)查試點工作規(guī)定（2014.12.8）
上市公司監(jiān)管指引第1號——上市公司實施重大資產(chǎn)重組后存在未彌補虧損情形的監(jiān)管要求（2012.3.23）
上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2012.12.19）
上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅（2013.11.30）
上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行（2013.12.27）
國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委、中國人民銀行、國家經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》的通知（1997.5.21）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的通知（2001.8.31）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（2006.12.12）
國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知（2010.11.16）
中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行關(guān)于查詢、凍結(jié)從事證券交易當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人在金融機構(gòu)賬戶的通知（2005.12.30）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司立案稽查及信息披露有關(guān)事項的通知（2007.8.13）
最高人民法院等關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知（2008.1.2）
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強上市公司國有股東內(nèi)幕信息管理有關(guān)問題的通知（2011.10.28）
八、法律責任
1.民事責任
最高人民法院關(guān)于受理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的通知（2002.1.15）
最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定（2001.9.21）
最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定（2003.1.3）
最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定（2003.1.9）
國務(wù)院法制辦公室、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于依法做好證券、期貨合同糾紛仲裁工作的通知（2004.1.18）
2.行政處罰
中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則（2015.11.2）
中國證券監(jiān)督管理委員會行政復議辦法（2010.5.4）
信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則（2011.4.29）
最高人民法院關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問題的座談會紀要（2011.7.13）
3.刑事責任
中華人民共和國刑法（節(jié)錄）（1979.7.1）（2017.11.4修正）
全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于《中華人民共和國刑法》第一百五十八條、第一百五十九條的解釋（2014.4.24）
最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）（節(jié)錄）（2010.5.7）
最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（2010.12.13）
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（2012.3.29）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安部證券犯罪偵查局直屬分局辦理經(jīng)濟犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問題的通知（2009.11.4）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見（2011.4.27）
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于貫徹執(zhí)行《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》有關(guān)問題的通知（2012.3.14）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見（2014.3.25）
最高人民檢察院、公安部關(guān)于嚴格依法辦理虛報注冊資本和虛假出資抽逃出資刑事案件的通知（2014.5.20）
九、相關(guān)規(guī)定
境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引（1999.9.21）
內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定（2016.9.30）
合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法（2006.8.24）
合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法（2007.6.18）
人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法（2013.3.1）
證券投資者保護基金管理辦法（2005.6.30）（2016.4.19修訂）
證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法（2007.8.24）
證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法（2012.9.24）
律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法（2007.3.9）
非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（2012.9.28）（2013.12.26修訂）
非上市公眾公司收購管理辦法（2014.6.23）
非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2014.6.23）
中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定（2009.12.16）（2018.3.8修訂）
附錄
1.上市公司監(jiān)管常見問題解答
上市公司監(jiān)管法律法規(guī)常見問題與解答（2015.9.18）
關(guān)于并購重組申報文件相關(guān)問題與解答（2015.11.11）
關(guān)于再融資募投項目達到重大資產(chǎn)重組標準時相關(guān)監(jiān)管要求的問題與解答（2015.11.27）
關(guān)于上市不滿三年進行重大資產(chǎn)重組（構(gòu)成借殼）信息披露要求的相關(guān)問題與解答（2015.12.4）
關(guān)于重大資產(chǎn)重組中標的資產(chǎn)曾拆除VIE協(xié)議控制架構(gòu)的信息披露要求的相關(guān)問題與解答（2015.12.18）
關(guān)于并購重組業(yè)績獎勵有關(guān)問題與解答（2016.1.15）
關(guān)于并購重組業(yè)績補償相關(guān)問題與解答（2016.1.15）
關(guān)于上市公司監(jiān)管指引第2號有關(guān)財務(wù)性投資認定的問答（2016.3.4）
關(guān)于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十三條“經(jīng)營性資產(chǎn)”的相關(guān)問答（2016.4.29）
關(guān)于上市公司業(yè)績補償承諾的相關(guān)問題與解答（2016.6.17）
關(guān)于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)同時募集配套資金的相關(guān)問題與解答（2016.6.17）
關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組前發(fā)生業(yè)績“變臉”或本次重組存在擬置出資產(chǎn)情形的相關(guān)問題與解答（2016.6.24）
2.發(fā)行監(jiān)管問答
發(fā)行監(jiān)管問答——落實首發(fā)承諾及老股轉(zhuǎn)讓規(guī)定（2013.12.6）
發(fā)行監(jiān)管問答——落實首發(fā)承諾及老股轉(zhuǎn)讓規(guī)定（2013.12.13）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于相關(guān)責任主體承諾事項的問答（2013.12.27）
發(fā)行監(jiān)管問答——募集資金運用信息披露（2014.3.21）
發(fā)行監(jiān)管問答——首發(fā)企業(yè)上市地選擇和申報時間把握等（2014.3.27）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于調(diào)整首次公開發(fā)行股票企業(yè)征求國家發(fā)改委意見材料的要求（2014.4.18）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十七條相關(guān)問題的解答（2014.8.1）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于優(yōu)先股和創(chuàng)業(yè)板再融資發(fā)行承銷相關(guān)問題的解答（2014.8.29）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問題的解答（2015.1.23）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于反饋意見和發(fā)審會詢問問題等公開的相關(guān)要求（2015.1.23）
發(fā)行監(jiān)管問答——《關(guān)于修改首次公開發(fā)行股票中止審查情形的通知》（2015.5.22）
發(fā)行監(jiān)管問答——中小商業(yè)銀行發(fā)行上市審核（2015.5.29）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于引導規(guī)范上市公司融資行為的監(jiān)管要求（2017.2.17）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于首發(fā)企業(yè)中創(chuàng)業(yè)投資基金股東的鎖定期安排（2017.6.2）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于首發(fā)、再融資申報文件相關(guān)問題與解答（2017.7.4）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于進一步強化保薦機構(gòu)管理層對保薦項目簽字責任的監(jiān)管要求（2017.9.22）
發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于首次公開發(fā)行股票預先披露等問題（2017.12.6修訂）
發(fā)行監(jiān)管問答——首次公開發(fā)行股票申請審核過程中有關(guān)中止審查等事項的要求（2017.12.7）
3.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)章目錄
中國證券監(jiān)督管理委員會全部規(guī)章目錄及與上市公司有關(guān)規(guī)章在本書中的位置
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