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圖書內容簡介

沒有圖書簡介

圖書目錄

目 錄
第一部分論文
中華人民共和國信用證重點判決回顧……………………………(3)
1．當事人在信用證中約定適用UCP500和UCP………………(4)
2．信用證獨立性原則的適用……………………………………(10)
3．欺詐例外和欺詐例外的豁免…………………………………(13)
4．嚴格相符原則和審單標準……………………………………(18)
5．審單時間………………………………………………………(21)
6．開證行和議付行和通知行之間關系…………………………(23)
7．基礎合同的買方未能及時開立信用證構成違約……………(29)
8．開證行沒有持有不符點單據聽候交單人指示放單的責任…(30)
9．法院在部分案件中的認識不足………………………………(33)
10．信用證詐騙案件回顧…………………………………………(38)
11．信用證案件的管轄權問題和其他程序性問題………………(43)
12．結論……………………………………………………………(47)
中國信用證欺詐和司法救濟問題………………………………(48)
1．問題的嚴重性…………………………………………………(48)
2．成文法和司法解釋以及指導性判例…………………………(57)
3．信用證欺詐……………………………………………………(89)
4．信用證欺詐的刑事和民事救濟………………………………(110)
5．實務問題和解決之道………………………………………(159)
進口押匯實務和法律問題初探…………………………………(164)
1．關于進口押匯的爭論………………………………………(164)
2．關于進口押匯性質的不同觀點………………………………(166)
3．關于進口押匯的不同判例……………………………………(199)
4．關鍵的問題：進口押匯在擔保法框架內的困難……………(214)
5．結論和建議……………………………………………………(242)
第二部分主要案例回顧和判決評論
最高人民法院紐科案判決評論…………………………………(247)
1．案件概要………………………………………………………(247)
2．評論……………………………………………………………(248)
3．結論……………………………………………………………(254)
最高人民法院潮連案判決評論…………………………………(255)
1．案件事實概要…………………………………………………(255)
2．兩審判決摘要…………………………………………………(256)
3．判決評論………………………………………………………(258)
4．結論……………………………………………………………(265)
最高人民法院新湖商社案評論…………………………………(267)
1．案件事實摘要…………………………………………………(267)
2．上訴人的上訴理由……………………………………………(268)
3．兩審判決摘要…………………………………………………(269)
4．判決評論………………………………………………………(271)
最高人民法院江陰外貿案評論…………………………………(280)
1．案件概要………………………………………………………(280)
2．法院判決意見…………………………………………………(282)
3．本案爭執點……………………………………………………(285)
4．法律分析………………………………………………………(285)
山東省高級人民法院青島農行案判決評論……………………(290)
1．爭執點…………………………………………………………(290)
2．案件事實概要…………………………………………………(290)
3．判決摘要………………………………………………………(291)
4．評論……………………………………………………………(294)
武漢市中級人民法院牟其中信用證詐騙案一審判決評論……(296)
1．犯罪故意問題：牟其中有無非法占有的犯罪故意…………(296)
2．犯罪主體問題：牟其中騙了誰的錢…………………………(300)
3．犯罪的客觀要件：南德集團有無實施詐騙行為……………(302)
4．孫中輝案和牟其中案：兩宗信用證詐騙案判決的比較……(303)
5．結論和牟其中案對經貿界的警示……………………………(305)
廈門市海事法院千金一案判決評論……………………………(306)
1．案件事實概要…………………………………………………(307)
2．判決摘要………………………………………………………(308)
3．判決評論………………………………………………………(309)
單據之間不一致以及單據之間相互補救的法律問題…………(332)
1．案情……………………………………………………………(332)
2．爭執的主要問題………………………………………………(332)
3．法律分析………………………………………………………(333)
4．結論……………………………………………………………(343)
第三部分各級法院信用證以及與信用證
有關案例的判決書選登
最高人民法院頌佳實業有限公司訴開證行中國農業銀行江西
省分行國際業務部兌付信用證糾紛案判決書………(347)
最高人民法院中國銀行新疆分行訴新興公司信用證交易
糾紛案判決書…………………………………………(352)
最高人民法院瑞士紐科案判決書………………………………(357)
最高人民法院潮連案判決書……………………………………(362)
最高人民法院江陰外貿案判決書………………………………(367)
最高人民法院三和銀行案判決書………………………………(373)
最高人民法院哈爾濱工商銀行案判決書………………………(382)
最高人民法院海南寰島公司案判決書…………………………(391)
最高人民法院中冶湖北公司案判決書…………………………(403)
最高人民法院韓國新湖商社案判決書…………………………(415)
最高人民法院農行江頭支行案判決書…………………………(420)
最高人民法院工行青島經濟開發區支行案判決書……………(426)
北京市高級人民法院意大利信貸銀行案判決書………………(432)
北京市高級人民法院荷蘭銀行信用證糾紛案判決摘要………(440)
天津市高級人民法院天誠集團案一審判決書…………………(447)
重慶市高級人民法院進口押匯案件一審判決書………………(453)
山東省青島市中級人民法院中國銀行進口押匯和履約
擔保案判決書…………………………………………(461)
青島市南區人民法院中信銀行青島分行訴中宇經濟貿易
發展公司進口押匯案判決書…………………………(484)
深圳市福田區人民法院進口押匯案判決書……………………(488)
廣州海事法院“中國工商銀行汕頭市韓江支行訴中國汕頭
外輪代理公司無單放貨糾紛案”判決書……………(492)
湖北省高級人民法院牟其中信用證詐騙案二審判決書………(500)
青島市中級人民法院孫中輝信用證詐騙案判決書……………(514)
浙江省紹興市中級人民法院中行和農行議付承兌匯票糾紛案
判決書………………………………………………(522)
四川省高級人民法院新湖商社案一審判決書…………………(526)
福建省高級人民法院福建中行訴福建中福反擔保案判決書………
………………………………………………………………(541)
江蘇省高級人民法院備用信用證案例材料……………………(549)
廣東省高級人民法院轉讓信用證案例判決書…………………(552)
廈門海事法院百利多公司信用證欺詐糾紛案判決書…………(560)
廈門海事法院香港千金一案判決書……………………………(566)
廈門市中級人民法院福建興業銀行訴北方工業公司信用證
拒付糾紛案……………………………………………(570)
福建省高級人民法院廈門北方公司訴福建興業銀行信用證
案件二審判決書………………………………………(573)
上海市浦東區人民法院進口押匯案件判決報道………………(580)
揚州市中級人民法院中國銀行訴韓國朝興銀行信用證拒付
案判決…………………………………………………(582)
第四部分最高人民法院司法解釋以及
中國人民銀行有關規定文本
附錄一最高人民法院《全國沿海地區涉外、涉港澳經濟審判
工作座談會紀要》……………………………………(589)
附錄二最高人民法院關于人民法院能否對信用證開證保證
金采取凍結和扣劃措施問題的規定…………………(596)
附錄三最高人民法院、中國人民銀行《關于依法規范人民
法院執行和金融機構協助執行的通知》……………(598)
附錄四 中國人民銀行《關于加強信用證管理的通知》………(601)
附錄五 中國人民銀行《關于商業銀行國際結算遠期信用證
業務經營風險管理的通知》…………………………(603)
附錄六最高人民法院“關于審理信用證糾紛案件若干問題
的規定，，(討論稿)……………………………………(606)
附錄七 中華全國律師協會《律師信用證業務指引》
(討論稿)………………………………………………(609)
附錄八引用案例和資料目錄…………………………………(662)
后記………………………………………………………………(684)
詳細目錄
第一部分論文
中華人民共和國信用證重點判決回顧……………………………(3)
1．當事人在信用證中約定適用uCP500和uCP………………(4)
1．1 當事人在信用證中約定適用統一慣例…………………(4)
1．2統一慣例作為國際慣例在信用證糾紛中得到直接
適用…………………………………………(4)
1·3統一慣例是選擇性條款不是強制性條款………………(6)
1·4如果信用證沒有約定使用統一慣例……………………(7)
1·5 信用證關系是契約關系…………………………………(7)
1·6最高法院的最近判決……………………………………(9)
2．信用證獨立性原則的適用……………………………………(10)
2·1 信用證關系是具有獨立性的法律關系…………………(10)
2．2 信用證是完全獨立的法律關系…………………………(10)
2·3信用證獨立性要求開證行中審查單據…………………(11)
2·4信用證和信用證相互獨立………………………………(12)
2．5 信用證項下關系和開證申請書項下關系相互獨立……(13)
3．欺詐例外和欺詐例外的豁免…………………………………(13)
3．1 信用證的獨立性原則和欺詐例外………………………(13)
3．2最高法院的最高判決：什么是欺詐例外和實質性
欺詐………………………………………………………(15)
3．3欺詐例外的豁免··………………………………………．(17)
4．嚴格相符原則和審單標準……………………………………(18)
4．1信用證是單據交易和開證行的嚴格審單義務…………(18)
4．2個別案件主張實質性相符標準…………………………(19)
4．3開證行無義務知曉特殊的貿易慣例……………………(19)
4．4最高法院的最新判例：嚴格相符的標準………………(20)
5．審單時間………………………………………………………(21)
5．1開證行的審單時間………………………………………(21)
5．2開證行應持有不符單據聽候處理………………………(22)
6．開證行和議付行以及通知行之間關系………………………(23)
6．1 開證行和通知行之間的關系……………………………(23)
6．2開證行和議付行之間的關系……………………………(24)
6．2．1一個關于議付行的有爭議判決……………………(24)
6．2．2一個十分值得商榷的最高人民法院判決…………(25)
6．2．3怎樣才能成為合格的議付行：幾個失敗的例子…(28)
7．基礎合同的買方未能及時開立信用證構成違約……………(29)
8．開證行沒有持有不符點單據聽候交單人指示放單的責任…(30)
8．1 開詐行未持有不符點單據交單人指示放單得責任……(30)
8．2開證行遺失單據的責任…………………………………(31)
8．3不可反悔原則的適用……………………………………(32)
8．4開證申請人放棄單據不符點的指示不影響開證行
拒付權利…………………………………………………(32)
9．法院在部分案件中的認識不足………………………………(33)
9．1議付的理解………………………………………………(33)
9．2開證行獨立的審單義務…………………………………(34)
9．3信用證項下的票據問題…………………………………(34)
9．4承兌的有效性…………………………………………(37)
10．信用證詐騙案件回顧………………………………………(38)
10．1 南德集團和牟其中信用證詐騙案……………………(39)
10．2青島市泛華經濟發展有限公司和孫中輝信用證
詐騙案…………………………………………………(40)
10．3案例評論：牟其中案和孫中輝信用證詐騙案判決中
存在的問題……………………………………………(41)
10．4信用證詐騙刑事犯罪引起的民事上的嚴重后果……(42)
11．信用證下案件的管轄權問題和其他程序性問題……………(43)
11．1對基礎交易和信用證交易的管轄權的不同考慮……(43)
11．2不方便地法院問題……………………………………(44)
11．3信用證欺詐案件中法院對基礎合同和信用證交易的
管轄權…………………………………………………(44)
11．4信用證的獨特特點對訴訟程序的影響………………(45)
12．結論…………………………………………………………(47)
中國信用證欺詐和司法救濟問題………………………………(48)
1．問題的嚴重性…………………………………………………(48)
1．1 中國大陸信用證欺詐問題的嚴重性……………………(48)
1．2 中國法院審理信用證欺詐案件出現的嚴重問題………(54)
2．成文法和司法解釋以及指導性判例…………………………(57)
2．1成文法……………………………………………………(57)
2．1．1成文法框架…………………………………………(57)
2．1．1．1 沒有信用證立法………………………………(57)
2．1．1．2分散的法律……………………………………(57)
2．1．1．3信用證案件由最高人民法院民事庭第四庭
審理……………………………………………(58)
2．2 司法解釋…………………………………………………(59)
2．2．1座談會紀要介紹……………………………………(59)
2．2．1．1信用證交易和基礎交易的相互獨立以及
信用證的單據交易特性………………………(60)
2．2．1．2紀要支持信用證獨立性的欺詐例外…………(60)
2．2．1．3紀要承認信用證欺詐例外存在例外…………(60)
2．2．1．4信用證欺詐的證明……………………………【61)
2．2．1．5 因信用證欺詐而凍結信用證的條件…………(61)
2．2．1．6各地法院對該司法解釋的遵守………………(61)
2．2．1．7最高人民法院的其他相關內部指示文件……(61)
2．2．2 關于人民法院的扣劃令和凍結令…………………(62)
2．2．2．1信用證開證保證金和信用證下的資金………(62)
2．2．2．2關于開證保證金………………………………(62)
2．2．2．3凍結信用證開證保證金和凍結信用證項下
款項的區別……………………………………(63)
2．2．2．4關于凍結問題…………………………………(63)
2．2．2．5關于扣劃問題…………………………………(63)
2．2．3《關于查詢、凍結、扣劃企事業單位、機關、團體
銀行存款的通知》(1993)…………………………(64)
2．2．3．1 查詢單位存款、查閱有關資料………………(64)
2．2．3．2凍結單位的存款………………………………(64)
2．2．3．3關于扣劃單位存款……………………………(65)
2．2．3．4 關于異地查詢、凍結、扣劃……………………(66)
2．2．3．5其他……………………………………………(66)
2．2．3．6爭論的解決……………………………………(66)
2．2．3．7銀行對執行的配合……………………………(67)
2．2．4最高人民法院、中國人民銀行關于依法規范人民
法院執行和金融機構協助執行的通知……………(67)
2．2．4．1該文件的約束力………………………………(67)
2．2．4．2 查詢被執行人在金融機構的存款時的手續
和程序…………………………………………(68)
2．2．4．3凍結被執行人在金融機構存款的手續和
程序……………………………………………(68)
2．2．4．4人民法院扣劃被執行人在金融機構存款時
的手續和程序…………………………………(69)
2．2．4．5金融機構的上級機構的協助義務……………(69)
2．2．4．6協助執行通知書的送達………………………(69)
2．2．4．7金融機構的義務………………………………(70)
2．2．4．7．1立即辦理…………………………………(70)
2．2．4．7．2不得隱匿、轉移存款、通風報信、指使
當事人轉移存款…………………………(70)
2．2．4．7．3協助義務…………………………………(70)
2．2．4．7．4對承兌匯票保證金的特別規定…………(7l)
2．2．4．8 民事責任、刑事責任和行政責任……………(71)
2．2．4．9關于前述司法解釋的評述……………………(7l)
2．2．5最高人民法院最近起草的“關于裁定禁止支付
信用證項下款項的若干問題的規定”司法解釋…(72)
2．2．5．1 關于信用證的獨立性…………………………(72)
2．2．5．2關于可以申請止付的幾種情況………………(72)
2．2．5．3信用證欺詐的舉證責任和證據標準以及
給予裁定止付信用證的條件…………………(73)
2．2．5．4信用證欺詐例外的例外………………………(73)
2．2．5．5對因信用證欺詐而止付的裁定的異議和
申請復議………………………………………(73)
2．2．5．6信用證欺詐的刑事救濟………………………(73)
2．2．5．7信用證欺詐和救濟的司法解釋對仲裁的
適用……………………………………………(74)
2．3指導性判例和其他判例的總結…………………………(74)
2．3．1最高人民法院過去沒有指導性判例………………(74)
2．3．2 最近最高人民法院已作出和將要作出的判決……(74)
2.3.2.1 最高人民法院2000年12月23日判決的
“韓國新湖商社訴四川省歐亞經貿總公司、
韓國農業協同組合中央會、中國農業銀行
成都市總府支行信用證欺詐糾紛管轄權異
議案”…………………………………………(74)
2．3．2．2最高人民法院將要作出的判決………………(76)
2．3．3 中國國內信用證判例普通接受UCP的基礎
原則…………………………………………………(77)
2．3．3．1 信用證獨立性原則的適用……………………(78)
2．3．3．2欺詐例外和欺詐例外的豁免…………………(79)
2．3．3．3嚴格相符原則和審單標準……………………(81)
2．3．3．4 法院能否越過信用證關系和單據審查
基礎合同關系以確定欺詐是否發生…………(82)
2．4 中國人民銀行的有關規定………………………………(89)
3．信用證欺詐……………………………………………………(89)
3．1 信用證欺詐的認定和法院考慮的因素…………………(89)
3．1．1信用證欺詐的認定…………………………………(89)
3．1．1．1民法上的欺詐…………………………………(89)
3．1．1．2信用證欺詐……………………………………(89)
3．1．1．3信用證欺詐認定的難度………………………(90)
3．1．2法院認定信用證欺詐時考慮的因素和法律
依據…………………………………………………(90)
3．1．2．1 違反公平和誠實信用原則的民事行為………(90)
3．1．2．2違反禁止濫用權利的民事行為………………(91)
3．1．2．3無效民事行為的其他情形和違反誠實信用
原則的重疊……………………………………(92)
3．1．3認定信用證欺詐時法官的自由裁量權……………(92)
3．1．3．1認定欺詐是法官的自由裁量權………………(92)
3．1．3．2 誠實信用原則的模糊和不確定性……………(92)
3．1．3．3公平原則的彈性………………………………(93)
3．1．3．4善意或惡意認定的不確定性…………………(93)
3．1．3．5是否裁定凍結信用證是法官的自由
裁量權…………………………………………(93)
3．1．3．6情況緊急和可能發生的緊急情況的認定……(93)
3．1．3．7對法官自由裁量權的限制和監督……………(94)
3．1．4信用證欺詐的種類…………………………………(94)
3．1．4．1受益人提交假單據……………………………(94)
3．1．4．2受益人和開證申請人串通提交假單據………(96)
3．1．4．3 開證行的工作人員和開證申請人以及
受益人串通提交假單據………………………(97)
3．1．4．4開證申請人欺詐開證行………………………(97)
3．1．4．5 中間行欺詐開證行……………………………(98)
3．1．4．6軟條款信用證欺詐問題………………………(98)
3．1．4．7倒簽提單和重復簽發提單問題……………(101)
3．1．4．8代理進口人作為開證申請人被進口委托人
欺詐或開證行被騙…………………………(103)
3．1．4．9偽造信用證欺詐……………………………(103)
3．2信用證詐騙……………………………………………(104)
3．2．1信用證詐騙罪的構成……………………………(104)
3．2．1．1犯罪主體要件………………………………(104)
3．2．1．2犯罪主觀要件………………………………(104)
3．2．1．3犯罪客體要件………………………………(106)
3．2．1．4犯罪客觀要件………………………………(106)
3．2．2信用證詐騙的種類………………………………(106)
3．2．2．1使用偽造、變造的信用證或者附隨的單據、
文件的………………………………………(106)
3．2．2．2使用作廢的信用證的………………………(107)
3．2．2．3騙取信用證的………………………………(107)
3．2．2．4 以其他方式進行信用證詐騙活動的………(108)
3．2．3《刑法》新條文的問題和影響……………………(108)
3．2．3．1積極意義……………………………………(108)
3．2．3．2 負面影響……………………………………(108)
3．2．3．2．1侵權和犯罪的模糊……………………(109)
3．2．3．2．2增加了法院和其他刑事偵查機關干預
信用證機制的可能性…………………(109)
4．信用證欺詐的刑事和民事救濟………………………………(110)
4．1信用證欺詐和詐騙的刑事救濟………………………(110)
4．1．1《刑法》條文………………………………………(110)
4．1．2 中國大陸打擊信用證詐騙和欺詐的決心………(112)
4．1．3信用證詐騙刑事犯罪引起的民事上的嚴重
后果………………………………………………(112)
4．1．3．1 法院將民事案件移送刑事偵查機關………(112)
4．1．3．2 民事案件中止審理…………………………(113)
4．1．4刑事附帶民事訴訟………………………………(113)
4．1．4．1條文規定……………………………………(113)
4．1．4．2附帶民事訴訟的提起………………………(114)
4．1．4．3損失賠償……………………………………(114)
4．1．4．4附帶民事訴訟的保全措施…………………(114)
4．1．4．5 審理附帶民事訴訟的法院和程序…………(115)
4．1．5公安機關和檢察院和安全部門對信用證的
凍結………………………………………………(115)
4．1．5．1公安機關凍結信用證………………………(115)
4．1．5．2檢察機關凍結信用證………………………(116)
4．1．5．3法院和公安機關相繼凍結信用證…………(116)
4．1．5．4海關總署屬下的走私犯罪偵查局也可以
凍結信用證項下款項………………………(117)
4．1．6值得香港銀行界法律界注意的問題……………(117)
4．2信用證欺詐的民事救濟………………………………(119)
4．2．1信用證欺詐民事救濟的手段……………………(119)
4．2．1．1 民事訴訟法的有關規定……………………(119)
4．2．1．2財產保全：訴訟保全和訴前保全……………(119)
4．2．1．3訴前保全和訴訟保全的區別………………(120)
4．2．1．4財產保全的對物效力………………………(123)
4．2．1．5采取凍結的時間和凍結延續的時間………(125)
4．2．1．6擔保是否足夠………………………………(128)
4．2．1．7訴訟中申請凍結信用證的舉證責任和仲裁
中申請的舉證責任…………………………(128)
4．2．2信用證欺詐民事救濟的措施……………………(130)
4．2．2．1．1查封和扣押……………………………(131)
4．2．2．1．2凍結……………………………………(131)
4．2．2．1．3 中國法官沒有“精致的”禁令武器……(133)
4．2．2．1．4凍結、止付和協助執行通知書問題……(135)
4．2．3海事強制令………………………………………(135)
4．2．3．1定義…………………………………………(135)
’ 4．2．3．2給予海事強制令的管轄法院………………(136)
4．2．3．3書面申請和提供擔保………………………(136)
4．2．3．4給予海事強制令的條件……………………(136)
4．2．3．5對申請的允許和駁回………………………(136)
4．2．3．6對給予海事強制令的復議申請和撤銷……(137)
4．2．3．7違反海事強制令的處罰……………………(137)
4．2．3．8海事強制令執行后的訴訟或仲裁程序……(137)
4．2．3．9海事強制令的評論…………………………(138)
4．2．4仲裁程序中的財產保全…………………………(139)
4．3開證行的抗辯權……………………………………(139)
4．3．1 開證行不是凍結信用證財產保全程序的
當事人…………………………………………(139)
4．3．2開證行沒有抗辯權……………………………(140)
4．4信用證凍結和扣押的上訴和復議程序……………(140)
4．4．1對給予訴前保全裁定的復議程序……………(140)
4．4．2上級人民法院的干預…………………………(142)
4．4．3最高人民法院的干預…………………………(142)
4．5信用證凍結的撤銷……………………………………(143)
4．6法官給予信用證欺詐民事救濟時考慮的因素………(144)
4．6．1是否構成信用證欺詐……………………………(144)
4．6．2證據要求…………………………………………(145)
4．6．3 緊急狀況…………………………………………(145)
4．6．4 當事人獲得其他救濟方法的可能………………(146)
．4．6．5信用證獨立性原則的考慮………………………(146)
4．6．6不違反公共利益…………………………………(147)
4．6．7 中間行地位的考慮………………………………(148)
4．6．8正當持票人地位和第三人利益的考慮…………(149)
4．6．9善意或惡意的考慮………………………………(152)
4．6．10對凍結會影響銀行聲譽的考慮…………………(153)
4．7仲裁案件中適用訴訟保全和海事強制令……………(154)
4．8法院不當凍結信用證的惡果…………………………(155)
4．8．1 損害了中國的銀行國際聲譽……………………(155)
4．8．2損害了中國法院的形象…………………………(156)
4．8．3使中國的銀行在國外面臨無休止的不利訴訟…(156)
4．8．4 損害了中國的長遠利益…………………………(159)
5．實務問題和解決之道…………………………………………(159)
5．1實務中存在的主要問題………………………………(159)
5．1．1認定欺詐的舉證要求過低而且彈性太大………(159)
5．1．2法官的自由裁量權太大而制約又太少…………(161)
5．1．3 法官沒有強大禁令武器只有訴前保全…………(161)
5．1．4地方法院的地方保護主義的影響………………(162)
5．1．5法官對國際商業實務的了解太少而信用證制度
又太復雜…………………………………………(162)
5．2根本解決之道
5．2．1制訂和頒布新的司法解釋………………………(162)
5．2．2加強對信用證案件的指導………………………(163)
5．2．3加強對法官的培訓………………………………(163)
進口押匯實務和法律問題初探…………………………………(164)
1．關于進口押匯的爭論…………………………………………(164)
1．1銀行界的爭論和實務差異……………………………(164)
1．2司法界的爭論…………………………………………(165)
2．關于進口押匯性質的不同觀點………………………………(166)
2．1 進口押匯從商業實務中來……………………………(166)
2．2進口押匯押什么?……………………………………(167)
2．3開證行在進口單據上的質押權………………………(178)
2．4 不同的單據和不同的約定對質押權設定的影響……(189)
2．5 開證行將具有質押權的單據信托給開證申請人及其
復雜法律后果…………………………………………(190)
3．關于進口押匯的不同判例……………………………………(199)
3．1 將進口押匯當作一般的合同或融資合同處理………(200)
3．1．1 進口押匯合同是一般合同………………………(200)
3．1．2進口押匯合同是融資合同或銀行貸款合同……(200)
3．1．3進口押匯合同是所有權擔保合同………………(201)
3．2法院確認當事人在進口押匯合同中關于質押權的
約定……………………………………………………(201)
3．3青島市中級人民法院一宗特別的進口押匯案例……(202)
3．3．1法律無規定與法院的困境………………………(202)
3．3．2本案事實…………………………………………(203)
3．3．3青島市南區人民法院一審判決…………………(205)
3．3．4青島市中級人民法院的二審判決………………(207)
3．3．5 山東高院撤銷二審判決指令再審………………(208)
3．3．6青島市中級人民法院另組合議庭再審…………(208)
3．3．7青島案簡單評論…………………………………(209)
3．4 一些惡劣的判例對發生的進口押匯視而不見………(211)
3．5最高法院的不確定立場………………………………(211)
3．5．1過去的判例：進口押匯合同是一份擔保借款
合同…………………………………一(211)
3．5．2海事案件：誰持有提單誰就對提單代表的貨物
具有所有權………………………………………(212)
3．5．3最高法院的最新立場：開證行在提單以及提單
代表的貨物上具有擔保物權……………………(213)
4．關鍵的問題：進口押匯在擔保法框架內的困難……………(214)
4．1質押物的脫手和質押權的成立………………………(214)
4．2一個合理的解釋：信托收據下的間接占有……………(217)
4．3開證擔保人的擔保責任問題…………………………(219)
4．4英美法的衡平法傳統和信托以及信托收據…………(220)
4．5 中國有了信托法………………………………………(221)
4．6擔保法上的要求和信托法上約定的沖突……………(223)
4．7大陸法上的判例和學理：讓與擔保對占有改定的
確認………………………………………(224)
4．7．1擔保法和實踐的矛盾：典型性擔保和非典型性
擔保…………………………………一(224)
4．7．2矛盾的解決：證與擔保……………………………(227)
4．7．3讓與擔保的特點…………………………………(229)
4．7．3．1動產所有權的轉移作為擔保和占有改定
合二為一……………………………………(229)
4．7．3．2所有權的可贖回性…………………………(231)
4．7．3．3所有權轉移和占有改定的內部性…………(231)
4．7．3．4虛偽表示與信托所有權……………………(233)
4．7．3．5所有權擔保沒有附隨性……………………(235)
4．7．4學理：所有權讓與擔保脫胎于德國法上抽象
行為理論…………………………………………(236)
4．7．5德國、法國和日本判例對民法典質押必須轉移
占有的突破………………………………………(236)
4．7．6 中國：最高人民法院判例對非典型性擔保的
確認………………………………………………(238)
4．7．7讓與擔保產生的新的矛盾：善意第三人取得擔保
物所有權……………………_．．_…………………(239)
4．7．8不轉移占有的質押和抵押的區別………………(241)
5．結論和建議……………………………………………………(242)
5．1結論……………………………………………………(242)
5．2 建議……………………………………………………(243)
第二部分主要案例回顧和判決評論
最高人民法院紐科案判決評論…………………………………(247)
1．案件概要………………………………………………………(247)
2．評論……………………………………………………………(248)
2．1調整信用證項下各方權利義務的準則………………(248)
2．2信用證獨立性原則……………………………………(249)
2．3嚴格相符原則和審單標準…………………………(251)
2．4審單時間………………………………………………(252)
2．5開證行和議付行以及通知行的關系…………………(253)
3．結論……………………………………………(254)
最高人民法院潮連案判決評論…………………………………(255)
1．案件事實概要…………………………………………………(255)
2．兩審判決摘要…………………………………………………(256)
2．1一審判決摘要…………………………………………(256)
2．2上訴雙方意見…………………………………………(257)
2．3二審判決摘要…………………………………………(258)
3．判決評論………………………………………………………(258)
3．1法院嚴格尊重當事人在信用證中的約定……………(258)
3．2法院適用跟單信用證統一慣例………………………(259)
3．3嚴格相符原則在信用證糾紛案件中的適用…………(259)
3．4當心“軟條款”…………………………………………(264)
4．結論……………………………………………(265)
最高人民法院新湖商社案評論…………………………………(267)
1．案件事實摘要…………………………………………………(267)
2．上訴人的上訴理由……………………………………………(268)
3．兩審判決摘要…………………………………………………(269)
3．1四川省高級人民法院一審判決………………………(269)
3．2最高人民法院二審2000年12月13日判決…………(269)
4．判決評論………………………………………………………(271)
4．1新的信用證準先例……………………………………(271)
4．2本案的主要爭執點…………………………………(272)
4．3信用證的獨立性原則和欺詐例外……………………(273)
4．4開證申請人以基礎合同欺詐為由申請法院止付
信用證…………………………………………………(274)
4．5信用證欺詐的認定和實質性標準……………………(276)
4．6信用證糾紛和基礎合同糾紛的不同導致追加第三人
的不同…………………………………………………(277)
4．7信用證糾紛涉及的管轄權問題………………………(279)
最高人民法院江陰外貿案評論…………………………………(280)
1．案件概要………………………………………………………(280)
2．法院判決意見…………………………………………………(282)
3．本案爭執點……………………………………………………(285)
4．法律分析………………………………………………………(285)
4．1 賣方即受益人交單不符已構成基礎合同項下的根本
違約……………………………………………………(285)
4．2受益人交單不符即導致信用證終結…………………(286)
4．3 法院的立場和商業實踐………………………………(288)
山東省高級人民法院青島農行案判決評論……………………(290)
1．爭執點…………………………………………………………(290)
2．案件事實概要…………………………………………………(290)
3．判決摘要………………………………………………………(291)
3．1 一審山東省青島市人民法院民事判決書摘要………(291)
3．2 山東省高級人民法院二審民事判決書摘要…………(292)
3．3 山東省高級人民法院再審判決書判決摘要…………(292)
4．評論……………………………………………………………(294)
4．1 三審判決的不同意見…………………………………(294)
4．2值得商榷的再審判決…………………………………(294)
4．3本案的教訓……………………………………………(295)
武漢市中級人民法院牟其中信用證詐騙案一審判決評論……(296)
1．犯罪故意問題：牟其中有無非法占有的犯罪故意…………(296)
1．1 信用證是國際貿易的結算手段………………………(296)
1．2信用證也是融資工具…………………………………(296)
1．3牟其中利用了信用證的融資功能……………………(297)
1．4 非法占用和非法占有的區別…………………………(298)
1．5牟其中有無還款意圖…………………………………(30O)
2．犯罪主體問題：牟其中騙了誰的錢…………………………(300)
2．1 開證行有無因南德集團受損失………………………(300)
2．2信用證為誰開：代理進口制度…………………………(301)
2．3開證行接受的開證擔保人……………………………(302)
2．4信用證的法律關系問題………………………………(302)
3．犯罪的客觀要件：南德集團有無實施詐騙行為……………(302)
3．1判決書認定騙開信用證的推理過程…………………(302)
3．2提交假單據并非南德集團和牟其中所為，也非受
南德集團和牟其中指使………………………………(303)
4．孫中輝案和牟其中案：兩宗信用證詐騙案判決的比較……(303)
4．1 青島市泛華經濟發展有限公司和孫中輝信用證
詐騙案…………………………………………………(303)
4．2又是香港東澤科技有限公司提交假單證……………(304)
4．3開證申請人騙開信用證和開證申請人的下一家騙開
信用證…………………………………………………(304)
4．4兩宗案件應有區別……………………………………(304)
5．結論和牟其中案對經貿界的警示……………………………(305)
廈門市海事法院千金一案判決評論……………………………(306)
1．案件事實概要…………………………………………………(307)
2．判決摘要………………………………………………………(308)
3．判決評論………………………………………………………(309)
3．1什么是信用證欺詐以及欺詐的認定標準……………(309)
3．2獨立性原則和欺詐例外………………………………(312)
3．3欺詐例外也有例外……………………………………(314)
3．4審理基礎合同欺詐時如何處理信用證交易…………(318)
3．5未經審判剝奪開證行和信用證項下匯票持票人的
權利……………………………………………………(321)
3．6 在凍結和撤銷信用證付款時要特別保護銀行的
聲譽……………………………………………………(322)
3．7 法院不當干預信用證支付造成銀行實務的混亂和
銀行的尷尬地位………………………………………(323)
3．8在處理信用證凍結或止付案件時法院和法官自由
裁量權的濫用…………………………………………(324)
3．9證明信用證欺詐和必須給予法律救濟的舉證標準和
舉證責任………………………………………………(326)
3．10給予凍結信用證支付命令的單方程序………………(329)
單據之間不一致以及單據之間相互補救的法律問題…………(332)
l．案情……………………………………………………………(332)
2．爭執的主要問題………………………………………………(332)
法律分析………………………………………………………(333)
3．1法律問題歸納…………………………………………(333)
3．2 中國法院的指導性判例………………………………(333)
3．3 中國法院的處理原則…………………………………(333)
3．4單據之間的不一致問題………………………………(334)
3．5打字錯誤、合理審單人標準以及對審單人的誤導
可能……………………………………………………(335)
3．6 開證行能否參考單據中的其他無關欄目……………(335)
3．7單據之間能否互相補救(Inter—Document Cure)……(338)
3．8反對單據之間互相補救的理由………………………(342)
．結論……………………………………………………………(343)
第三部分各級法院信用證以及與信用證
有關案例的判決書選登
最高人民法院頌佳實業有限公司訴開證行中國農業銀行江西
省分行國際業務部兌付信用證糾紛案判決書………(347)
最高人民法院中國銀行新疆分行訴新興公司信用證交易糾紛
案判決書………………………………………………(352)
最高人民法院瑞士紐科案判決書………………………………(357)
最高人民法院潮連案判決書……………………………………(362)
最高人民法院江陰外貿案判決書………………………………(367)
最高人民法院三和銀行案判決書………………………………(373)
最高人民法院哈爾濱工商銀行案判決書………………………(382)
最高人民法院海南寰島公司案判決書…………………………(391)
最高人民法院中冶湖北公司案判決書…………………………(403)
最高人民法院韓國新湖商社案判決書…………………………(415)
最高人民法院農行江頭支行案判決書………………………(420)
最高人民法院工行青島經濟開發區支行案判決書……………(426)
北京市高級人民法院意大利信貸銀行案判決書………………(432)
北京市高級人民法院荷蘭銀行信用證糾紛案判決摘要………(440)
天津市高級人民法院天誠集團案一審判決書…………………(447)
重慶市高級人民法院進口押匯案件一審判決書………………(453)
山東省青島市中級人民法院中國銀行進口押匯和履約擔保案
判決書…………………………………………………(461)
青島市南區人民法院民事判決書……………………………(461)
山東省青島市中級人民法院二審判決書……………………(468)
青島市中院二審判決書的更正書……………………………(475)
山東省高級人民法院再審裁定書……………………………(477)
青島市中級人民法院再審判決書……………………………(478)
青島市南區人民法院中信銀行青島分行訴中宇經濟貿易發展公司
進口押匯案判決書……………………………………(484)
深圳市福田區人民法院進口押匯案判決書……………………(488)
廣州海事法院“中國工商銀行汕頭市韓江支行訴中國汕頭
外輪代理公司無單放貨糾紛案”判決書……………(492)
湖北省高級人民法院牟其中信用證詐騙案判決書……………(500)
青島市中級人民法院孫中輝信用證詐騙案判決書……………(514)
浙江省紹興市中級人民法院中行和農行議付承兌匯票糾紛案
判決書…………………………………………………(522)
四川省高級人民法院新湖商社案一審判決書…………………(526)
福建省高級人民法院福建中行訴福建中福反擔保案
判決書……………………………………(541)
江蘇省高級人民法院備用信用證案例材料……………………(549)
廣東省高級人民法院轉讓信用證案例判決書…………………(552)
廈門海事法院百利多公司信用證欺詐糾紛案判決書…………(560)
廈門海事法院香港千金一案判決書……………………………(566)
廈門市中級人民法院福建興業銀行訴北方工業公司信用證
拒付糾紛案……………………………………………(570)
福建省高級人民法院廈門北方公司訴福建興業銀行信用證
案件二審判決書………………………………………(573)
上海市浦東區人民法院進口押匯案件判決報道………………(580)
揚州市中級人民法院中國銀行訴韓國朝興銀行信用證拒付案
判決……………………………………………………(582)
第四部分最高人民法院司法解釋以及
中國人民銀行有關規定文本
附錄一最高人民法院《全國沿海地區涉外、涉港澳經濟審判
工作座談會紀要》……………………………………(589)
附錄二最高人民法院關于人民法院能否對信用證開證保證
金采取凍結和扣劃措施問題的規定…………………(596)
附錄三最高人民法院、中國人民銀行《關于依法規范人民法
院執行和金融機構協助執行的通知》………………(598)
附錄四 中國人民銀行《關于加強信用證管理的通知》………(601)
附錄五 中國人民銀行《關于商業銀行國際結算遠期信用證
業務經營風險管理的通知》…………………………(603)
附錄六 最高人民法院“關于審理信用證糾紛案件若干問題
的規定”【討論稿)……………………………………(606)
附錄七 中華全國律師協會《律師信用證業務指引》
(討論稿)………………………………………………(609)
1． 信用證……………………………………………………(609)
1．1信用證的定義………………………………………(609)
1．1．1沒有信用證的確切定義………………………(609)
1．1．2注意各國國內法的定義………………………(609)
1．1．3 中國國內法的定義……………………………(609)
1．2信用證定義在法律實務上的意義…………………(610)
1．3信用證的獨特性……………………………………(610)
2． 信用證的歷史……………………………………………(610)
2．1 英美法和大陸法的發展史…………………………(610)
2．1．1商人法…………………………………………(610)
2．1．2國際銀行標準實務……………………………(611)
2·1·3跟單信用證統一慣例作為國際慣例或標準合同
條款…………………………………(611)
2·2 國際商會的跟單信用證統一慣例的發展史………(612)
2·2·1 國際商會的努力……………………………(612)
2·2·2美國銀行界的努力…………………………(612)
2·2·3英國和倫敦實務的影響……………………(612)
2·2·4普通法和大陸法的妥協產物…………………(612)
3· 國際商會跟單信用證統一慣例和國內法………………(613)
3·1 跟單信用證統一慣例作為國際銀行標準實務
準則……………………………………(613)
3·2跟單信用證統一慣例在各國國內法上的地位……(613)
3·3 國內法和跟單信用證統一慣例之關系……………(613)
3·4備用信用證問題……………………………………(614)
3·5 e—UCP…………………………………(614)
3·6研究各國判例的重要性……………………………(615)
4· 信用證機制的基本原則…………………………………(616)
4·1信用證的獨立性原則………………………………(616)
4·2信用證的單據交易原則……………………………(617)
4·3信用證的表面嚴格相符原則………………………(617)
4·4信用證的迅捷付款機制……………………………(618)
4·5維護信用證機制和反欺詐原則……………………(619)
4·6鼓勵參與信用證交易和建立對信用證機制的信賴
原則……………………………………(620)
5· 信用證項下各方之法律關系……………………………(620)
5·1 信用證項下各方之標準合同關系…………………(620)
5·2開證申請人和受益人之間的關系…………………(621)
5·3開證行和開證申請人之間的關系…………………(621)
5·4開證行和受益人之關系……………………………(622)
5．5 開證行和中間行之關系……………………………(622)
5．6銀行責任的免除……………………………………(623)
6． 信用證的國際私法規則…………………………………(623)
6．1 國際商會的態度……………………………………(623)
6．2 英國和美國的規則…………………………………(624)
6．2．1管轄權的確定…………………………………(624)
6．2．2準據法的確定…………………………………(625)
6．3 中國的成文法和判例………………………………(625)
6．3．1一般情形………………………………………(625)
6．3．2不方便法院……………………………………(626)
7． 信用證欺詐和司法救濟問題……………………………(626)
7．1信用證欺詐和欺詐例外問題………………………(626)
7．1．1信用證的欺詐例外……………………………(627)
7．1．2最高人民法院的最新判決：欺詐例外和實質性
欺詐…………………………………………(628)
7．1．3欺詐例外的豁免………………………………(629)
7．1．4審理基礎合同欺詐時如何處理信用證交易…(631)
7．2信用證欺詐的司法救濟……………………………(633)
7．2．1 中國法院審理信用證欺詐案件出現的嚴重
問題……………………………………………(633)
7．2．2信用證欺詐的司法救濟措施…………………(634)
7．2．2．1 因信用證欺詐而凍結信用證的條件……(634)
7．2．2．2各地法院對該司法解釋的遵守…………(635)
7．2．2．3最高人民法院的其他相關內部指示
文件………………………………………(635)
7．2．3 關于人民法院的扣劃令和凍結令……………(635)
7．2．3．1 信用證開證保證金和信用證下的資金…(635)
7．2．3．2關于開證保證金…………………………(636)
7．2．3．3 凍結信用證開證保證金和凍結信用證項下
款項的區別………………………………(636)
7．2．3．4關于凍結問題……………………………(637)
7．2．3．5關于扣劃問題……………………………(637)
7．2．4《關于查詢、凍結、扣劃企事業單位、機關、團體
銀行存款的通知》(1993)………………………(638)
7．2．4．1凍結單位的存款…………………………(638)
7．2．4．2銀行對執行的配合………………………(639)
7．2．5最高人民法院、中國人民銀行關于依法規范人民
法院執行和金融機構協助執行的通知………(639)
7．2．5．1該文件的約束力…………………………(639)
7．2．5．2凍結被執行人在金融機構的存款的手續和
程序………………………………………(640)
7．2．5．3不得隱匿、轉移存款、通風報信、指使當事
人轉移存款………………………………(640)
7．2．6關于查詢、凍結、扣押司法解釋和止付令的
問題……………………………………………(640)
7．2．6．1存在的問題………………………………(640)
7．2．6．2關于止付令………………………………(641)
7．3人民法院在處理信用證欺詐案件中的其他問題…(642)
7．3．1信用證下已經開證行承兌的匯票問題………(642)
7．3．2凍結和撤銷信用證付款時對銀行聲譽特別
保護……………………’………………………(643)
7．3．3 法院不當干預信用證支付造成銀行實務的
混亂和銀行的尷尬地位………………………(643)
7．3．4 在處理信用證案件時法院和法官自由裁量權的
濫用……………………………………………(644)
7．3．5證明信用證欺詐和必須給予法律救濟的舉證
標準和舉證責任………………………………(644)
8． 信托收據…………………………………………………(645)
8．1信托收據來自于衡平法……………………………(645)
8．2 中國已經有了信托法………………………………(645)
8．3 當事人在信托收據中的約定對開證擔保效力的
． 影響…………………………………………………(647)
9． 信用證的讓渡和轉讓……………………………………(647)
9．1信用證的讓渡(Assignment)………………………(647)
9．2信用證的轉讓(Transfer)……………………………(648)
9．3信用證讓渡和轉讓的區別…………………………(648)
10． 銀行在信用證交易中的擔保利益……………………(649)
10．1 銀行在信用證交易中的擔保利益問題的
重要性………………………………………………(649]
10．2案件的多發性和對銀行的特殊意義………………(649]
10．3法律不清晰…………………………………………(649)
10．4銀行在信用證交易中的擔保的設定………………(650)
10．4．1明示的擔保設定………………………………(650)
10．4．2默示的擔保設定………………………………(650)
10．4．3人的保證………………………………………(651)
10．4．4物的擔保………………………………………(65l)
10．4．5付款贖單問題…………………………………(65l)
10．4．6銀行之間的惡性競爭導致開證行擔保的
落空……………………………………………(652)
10．4．7物保優于人保的協議排除……………………(652)
11． 信用證交易中的單據…………………………………(652)
11．1信用證是單據交易…………………………………(652)
11．1．1銀行只關心單據沒有義務知曉基礎交易和特殊
貿易慣例………………………………………(653)
11．1．2信用證交易中單據的核心地位………………(653)
11．1．3單據是銀行開證的附屬擔保物………………(653)
11．1．4進口押匯問題…………………………………(653)
11．2信用證業務中的主要單據…………………………(654)
11．2．1海運提單………………………………………(654)
11．2．2空運與陸運單據………………………………(654)
11．2．3保險單…………………………………………(655)
11．2．4跟單匯票………………………………………(655)
11．2．5多式聯運單據…………………………………(655)
11．2．6商業發票………………………………………(656)
11．2．7審單清單………………………………………(656)
11．3開證行審單中應注意的幾個問題…………………(656)
11．3．1開證行遺失單據的責任………………………(656)
11．3．2開證行審單的合理時間………………………(656)
11．3．3 UCP500的排除原則被最高人民法院的新
判例接受………………………………………(657)
11．3．4不符點通知的完善……………………………(657)
12． 律師在從事信用證業務中應該注意的主要問題……(658)
12．1 中國國內信用證法律實務的狀況…………………(658)
12．1．1沒有成文法……………………………………(658)
12．1．2沒有判例法……………………………………(658)
12．1．3很少的司法解釋和公布的指導性判例………(658)
12．1．4 同一法院的不同做法以及不同法官的不同
理解……………………………………………(659)
12．1．5 各地的不同做法和各級法院的不同做法……(659)
12．1．6法院和銀行實務界缺少溝通以及極少使用
專家證人和專家意見…………………………(659)
12．2律師從事信用證業務中一些實際問題……………(660)
12．2．1律師的素質要求………………………………(660)
12．2．1律師對國際經貿實務的了解…………………(660)
12．2．3 國內和國外法院審理信用證案件的差距……(660)
12．3 wTO以后對律師現有銀行國際業務的影響……(661)
12．3．1 中資銀行在國外從事信用證業務……………(661)
12．3．2外資銀行可以在國內從事信用證業務………(661)
附錄八引用案例和資料目錄…………………………………(662)
法律和法規……………………………………………………(662)
案例表…………………………………………………………(663)
國內案例……………………………………………………(663)
外國判決……………………………………………………(670)
引用的中英文文章目錄………………………………………(674)
中文文章……………………………………………………(674)
英文文章……………………………………………………(678)
書籍……………………………………………………………(680)
中文書籍……………………………………………………(680)
英文書籍……………………………………………………(682)
后記………………………………………………………………(684)