[ 孫開炎 ]——(2008-3-7) / 已閱33706次
論民事訴訟中的證據(jù)排除規(guī)則
孫開炎
中文摘要：證據(jù)排除規(guī)則是證據(jù)制度中用來規(guī)定證據(jù)能力的重要規(guī)則，它是法官審查判斷證據(jù)并依法作出裁判的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它還是現(xiàn)代證據(jù)法的核心精神。民事訴訟證據(jù)規(guī)則是排除性規(guī)則，由于受追求實(shí)體結(jié)果公平的法律文化傳統(tǒng)、立法模式等因素的影響，我國的民事訴訟證據(jù)排除規(guī)則還不完善，本文通過對(duì)民事訴訟證據(jù)相關(guān)規(guī)則的理論分析和解讀，探討進(jìn)一步完善我國民事訴訟證據(jù)排除規(guī)則的理論途徑，并對(duì)我國民事訴訟證據(jù)排除性規(guī)則提出一些粗淺的建議，以期對(duì)司法實(shí)踐有所幫助。本文共分為四個(gè)部分。第一部分對(duì)是對(duì)證據(jù)能力與證據(jù)排除規(guī)則的概述；第二部分是探索民事訴訟中證據(jù)排除規(guī)則的法理基礎(chǔ)；第三部分是介紹英美法系和大陸法系對(duì)民事證據(jù)排除規(guī)則的規(guī)定。第四部分是如何完善和建構(gòu)我國民事訴訟中的證據(jù)排除規(guī)則。
關(guān)鍵詞： 證據(jù)規(guī)則 證據(jù)能力 證據(jù)排除規(guī)則
Abstract：Rule of removing evidences is an important rule dictating the weight of evidence in the evidence system . To the judges , they will enter a judgment after examining the evidences after all. And more , it is also the key spirit of the progressive evidence law, the rules of evidence in civil proceedings are rules of removing evidences . And in our country , rule of removing evidence has some defects as a result of certain factors such as the cultural tradition to find fare in substantive verdict and the legislation pattern . The author of this article will analyse some rules about the evidence in civil proceedings and want to find some theoretical projects to improve the rule of removing evidence in our country . And more important , the author will also give some advices to develop the rule of removing evidence , and through this , to give some help for judges when they are judging. There are four parts in this article . The first part analyses evidence capability and evidence's exclusive rule . The second part discusses three legal base of the evidence exclusive principle . The third part introduces the exclusive evidence rule of the American system of law and the Continental system of law .The fourth part tells us how to develop and construct the exclusive rule of civil evidence in our country .
Key words: Evidence's Rule ; Evidence Capability; Evidence's Exclusive Rule .
一、證據(jù)能力與證據(jù)排除規(guī)則
什么是證據(jù)規(guī)則？證據(jù)規(guī)則的重要性何在？臺(tái)灣學(xué)者李學(xué)燈先生在其《證據(jù)法比較研究》的序言中就已經(jīng)告訴了我們：“惟在法治社會(huì)之定紛止?fàn)帲滓宰C據(jù)為正義之基礎(chǔ)，既需尋求事實(shí)，又需顧及法律上其他政策，認(rèn)定事實(shí)，每為適用法律之前提。因而產(chǎn)生各種證據(jù)法則，遂為認(rèn)事用法之所本。”簡(jiǎn)言之，證據(jù)規(guī)則是在訴訟證明過程中關(guān)于證據(jù)資料可以作為訴訟證據(jù)以證明案件事實(shí)并加以提出、收集和運(yùn)用的原則和規(guī)范。證據(jù)規(guī)則主要是對(duì)證據(jù)加以認(rèn)定的準(zhǔn)則，主要確定某項(xiàng)證據(jù)資料是否有證據(jù)能力。證據(jù)的主要功能是認(rèn)定案件事實(shí)，證據(jù)規(guī)則的作用是判斷某項(xiàng)證據(jù)資料是否為適格的證據(jù)，但是能否作為適格的證據(jù)存在兩個(gè)前提：第一，該證據(jù)具有證明能力或者說該證據(jù)不受證據(jù)規(guī)則排除。第二，該證據(jù)具有證據(jù)價(jià)值或者說證明力。其實(shí)，證據(jù)能力與證據(jù)排除規(guī)則唇齒相依，一體兩面，一項(xiàng)證據(jù)材料要具有證據(jù)資格，必須具有證據(jù)能力，而一項(xiàng)證據(jù)具有證據(jù)能力則必須不受證據(jù)排除規(guī)則禁止。證據(jù)能力是證據(jù)法中的一個(gè)核心概念，考察各國立法，對(duì)證據(jù)能力的規(guī)定一般都采用消極的確認(rèn)方法，即從證據(jù)資料排除規(guī)則的角度，將不符合法律要求的證據(jù)排除，使之喪失作為認(rèn)定案件事實(shí)的資格，對(duì)其證明力不予以考慮。
證據(jù)能力亦稱證據(jù)資格或證據(jù)適格，是指證據(jù)方法或證據(jù)資料可用作證明案件事實(shí)的能力或資格。就證據(jù)的容許性而言，就是可被容許或采納為訴訟證據(jù)的資格。凡屬可受容許的證據(jù)，都稱為適格的證據(jù)。 對(duì)何種證據(jù)資料具有證據(jù)資格從正面規(guī)定的就是證據(jù)能力問題，對(duì)何種證據(jù)資料不具有證據(jù)資格從反面規(guī)定的就是證據(jù)排除規(guī)則的問題。縱觀兩大法系，由于受訴訟模式和審判制度的影響，大陸法系國家對(duì)證據(jù)能力的規(guī)定較少，一般由法官依據(jù)自由心證決定某一證據(jù)是否具有證據(jù)能力；但是，英美法系國家則不遺余力的以成文法的形式明確規(guī)定了證據(jù)排除規(guī)則，即哪些證據(jù)資料不能作為證據(jù)使用，如傳聞證據(jù)規(guī)則，意見證據(jù)規(guī)則，品格規(guī)則等。
證據(jù)排除規(guī)則本是英美證據(jù)法上涉及證據(jù)可采性的一項(xiàng)重要規(guī)則。即它是對(duì)某種證據(jù)本應(yīng)加以使用，但基于種種考慮而加以排除的一種證據(jù)規(guī)則。典型的如非法證據(jù)排除規(guī)則，雖然該證據(jù)具有客觀性（真實(shí)性）和關(guān)聯(lián)性，但由于是靠非法手段收集的，基于更大的利益價(jià)值衡量（如保護(hù)人權(quán)、公共政策等）應(yīng)該加以排除。非法證據(jù)排除規(guī)則幾乎為世界各國所共同接受，只是程度上有所區(qū)別而已。證據(jù)排除規(guī)則有廣義和狹義兩種，廣義上的證據(jù)排除規(guī)則一般是指與證據(jù)可采性的相反之稱謂。即凡為防止不可信的證人與錯(cuò)誤引導(dǎo)的證言（unreliable persons and misleading testimony )，或者基于其他原因（如人權(quán)保護(hù)或其他政策），不得予以采納的證據(jù)，就其本來原有關(guān)聯(lián)，可以使用為證據(jù)的，加以排除，因而稱為排除法則。而狹義上的排除規(guī)則可指在與其相并列而命名的其他規(guī)則時(shí)所含有的意義。
確立我國民事訴訟中的證據(jù)排除規(guī)則，有三個(gè)問題必須回答：第一，證據(jù)能力包含哪些內(nèi)容，即什么樣的證據(jù)才是有證據(jù)能力的證據(jù)？第二，證據(jù)能力與證明力的關(guān)系如何？第三，證據(jù)能力的效力如何？即不具有證據(jù)能力的證據(jù)如何處理？以上問題的回答決定了證據(jù)排除規(guī)則的基本內(nèi)容。
證據(jù)能力的內(nèi)容是一個(gè)爭(zhēng)議頗多的問題。概括起來有三種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)是證據(jù)三性說，認(rèn)為不具備證據(jù)三性的證據(jù)資料是不能成為最終定案依據(jù)的，因此三大屬性皆是證據(jù)能力的內(nèi)容，缺一不可。 第二種觀點(diǎn)是證據(jù)合法性說，認(rèn)為證據(jù)能力主要解決的是證據(jù)來源和證據(jù)方式的合法性問題。這種觀點(diǎn)主要借鑒了大陸法系關(guān)于證據(jù)能力的立法和理論，將關(guān)聯(lián)性排除在證據(jù)能力之外。 第三種觀點(diǎn)則是關(guān)聯(lián)性和合法性說，認(rèn)為證據(jù)能力應(yīng)當(dāng)是包含了證據(jù)是否與待證事實(shí)有關(guān)聯(lián)性以及證據(jù)是否符合法律的規(guī)定。這種觀點(diǎn)一般是借鑒了英美法系關(guān)于證據(jù)能力的學(xué)說。
筆者認(rèn)為，一項(xiàng)證據(jù)資料有證據(jù)能力，必須滿足真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和合法性三項(xiàng)條件，缺一不可，否則，法官不予采用，應(yīng)該排除。具有證據(jù)能力的證據(jù)必有三項(xiàng)屬性即真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和合法性。第一，證據(jù)必須具有真實(shí)性，也就是客觀性。客觀性是指民事訴訟證據(jù)本身必須是客觀的、真實(shí)的，而不是虛假的、捏造的。法院正是通過這些客觀存在的證據(jù)，才能夠切實(shí)的把握案件事實(shí)的真實(shí)情況，作出正確的裁決。反之，如果作為認(rèn)定事實(shí)依據(jù)的證據(jù)是偽造的、虛假的，裁判就會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤。因此，民事訴訟證據(jù)必須是客觀存在的事實(shí)，客觀性是它的本質(zhì)屬性。第二，證據(jù)必須具有關(guān)聯(lián)性，也就是相關(guān)性即證據(jù)必須與待證的案件事實(shí)存在一定的聯(lián)系。這一聯(lián)系可以表現(xiàn)為直接的聯(lián)系，也可以表現(xiàn)為間接的聯(lián)系；可以表現(xiàn)為肯定的聯(lián)系，也可以表現(xiàn)為否定的聯(lián)系。只要同待證事實(shí)存在聯(lián)系，無論是哪一種形式的聯(lián)系，都符合關(guān)聯(lián)性的要求。因此，判斷有無關(guān)聯(lián)性的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是：由于證據(jù)的存在，使得待證事實(shí)的真實(shí)或虛假變得更為清晰，從而有助于證明待證事實(shí)的真?zhèn)巍５谌C據(jù)必須具有合法性，不為法律所禁止，即具有合法性。合法性是指證據(jù)必須按照法定程序收集和提供，必須符合法律規(guī)定的條件。合法性一般包括三個(gè)方面，即收集證據(jù)的合法性、證據(jù)形式的合法性和證據(jù)材料轉(zhuǎn)化為訴訟證據(jù)的合法性。這是指證據(jù)材料轉(zhuǎn)化為訴訟證據(jù)必須經(jīng)過法律規(guī)定的質(zhì)證程序，未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)材料法院不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。
關(guān)于證據(jù)能力與證明力的關(guān)系也存在爭(zhēng)議。有學(xué)者認(rèn)為證據(jù)的證明力先于證據(jù)能力，缺乏證明力，證據(jù)能力就失去了存在的基礎(chǔ)。有學(xué)者認(rèn)為不具備證據(jù)能力也就不能作為證據(jù)出現(xiàn)在事實(shí)裁判者的面前，證據(jù)能力是證明力的前提和限制。此外，還有學(xué)者持折中的觀點(diǎn)，證據(jù)能力與證明力互為前提，辨證地統(tǒng)一在證據(jù)之中。筆者認(rèn)為，證據(jù)能力與證明力是兩個(gè)既相互區(qū)別又相互聯(lián)系的概念。在區(qū)別上，證據(jù)能力為可以采納為證據(jù)的資格，而證明力系指證據(jù)資料作為證明待證事實(shí)的價(jià)值大小與強(qiáng)弱狀態(tài)或程度。證據(jù)必須先有證據(jù)能力，即須先為適格的證據(jù)，或具可采信的證據(jù)，而后才產(chǎn)生證明力的問題。前者系有無問題，后者系大小、強(qiáng)弱之程度問題。無證據(jù)能力則根本不予容許為證據(jù)。無證據(jù)能力則事實(shí)審理者不予采信。所謂自由心證，或自由判斷，亦即自由評(píng)估，系專就證明力而言。對(duì)于無證明力的證據(jù)，則無自由判決的余地。因此可以說，所謂證據(jù)能力，是從形式方面來觀察其資格；證明力，是以實(shí)質(zhì)方面來考察其價(jià)值。 關(guān)于兩者的聯(lián)系，筆者認(rèn)為，證據(jù)能力是證明力的前提和基礎(chǔ)，凡有證據(jù)能力的證據(jù)才有證明力可言，凡有證明力的證據(jù)，在證據(jù)能力上均具有適格性。
關(guān)于證據(jù)能力與證明力之間的聯(lián)系，李學(xué)燈先生認(rèn)為有三個(gè)根據(jù)：證據(jù)能力與證明力雖有截然不同的涵義，但兩者之間不能不說沒有緊密的關(guān)系。如前所述，第一，證據(jù)可采信的各種規(guī)則，除因其他外部的政策而發(fā)生意外，尋其淵源，有很多是基于防止不可信的危險(xiǎn)。換言之，即原由證明力的問題而轉(zhuǎn)化為證據(jù)能力的限制。第二，由證明力轉(zhuǎn)化為證據(jù)能力的限制，各國法例有廣義與狹義的不同。對(duì)此我們極少受規(guī)則限制而動(dòng)輒借口所謂自由心證，對(duì)于各種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)則，仍有從事研究的必要。由此才能促其對(duì)于證據(jù)性質(zhì)的認(rèn)識(shí)，而有助于對(duì)證據(jù)的正確評(píng)定，亦即可獲得心證正確的標(biāo)準(zhǔn)；由此可真正獲得心證的理由，證明在判決之中。第三，對(duì)證明力的判斷，通常所謂不能違背經(jīng)驗(yàn)規(guī)則及倫理規(guī)則，這是為求得基于客觀的標(biāo)準(zhǔn)而言。因此，如對(duì)于所提證據(jù)的立證價(jià)值，在表面上顯已有違經(jīng)驗(yàn)規(guī)則時(shí)，自不得予以容許，而視與待證的事實(shí)，失其可容許為證據(jù)的能力。
關(guān)于一項(xiàng)證據(jù)受證據(jù)排除規(guī)則排除后，由于其不具有證據(jù)能力，其直接的法律后果是該證據(jù)不能向法庭提出，法官也沒必要對(duì)該證據(jù)組織質(zhì)證認(rèn)證，也就是法官可以根本不考慮該證據(jù)。因此，在立法上，必須明確規(guī)定證據(jù)排除后的法律后果，這樣，雙方當(dāng)事人才能更好的完成舉證，也才能更好提供適格的證據(jù)，從而減少證據(jù)收集的時(shí)間，提高訴訟效率，節(jié)約司法成本，更快的解決糾紛。
二、證據(jù)排除規(guī)則的法理基礎(chǔ)
證據(jù)排除規(guī)則是在兩種不同的語境下使用的。在英美法系國家立法者熱衷于對(duì)證據(jù)排除規(guī)則的規(guī)定，明確規(guī)定了哪些證據(jù)應(yīng)該排除，不具可采性，具有濃厚的制定法色彩，與英美法系以判例為主的傳統(tǒng)有異，其是英美證據(jù)法上的一大特色。究其原因不外乎有二：第一，英美法系國家證據(jù)排除規(guī)則的產(chǎn)生與陪審團(tuán)制度密切相關(guān)，案件的審判分兩步進(jìn)行，陪審團(tuán)負(fù)責(zé)案件事實(shí)的認(rèn)定，法官負(fù)責(zé)法律的適用，兩者之間分工明確。基于對(duì)陪審團(tuán)的不信任，以及證據(jù)未具有某種程度之價(jià)值；或其證據(jù)雖具有相當(dāng)價(jià)值，而有過分的偏見，不正當(dāng)之意外，或混淆爭(zhēng)點(diǎn)等危險(xiǎn)者，法律明確規(guī)定了證據(jù)排除規(guī)則，如傳聞證據(jù)規(guī)則、意見證據(jù)規(guī)則、品格證據(jù)規(guī)則和特免權(quán)規(guī)則等。第二，英美法系國家不遺余力的規(guī)定證據(jù)排除規(guī)則，明確證據(jù)可采性標(biāo)準(zhǔn)，還與其訴訟模式有關(guān)—奉行當(dāng)事人主義的訴訟模式。在當(dāng)事人主義的訴訟模式下，證據(jù)資料的范圍，由當(dāng)事人視其是否必要而定，且為確保被告行使防御權(quán)，運(yùn)用證據(jù)可采性理論進(jìn)行限制，致求證范圍縮小，證據(jù)可采性的范圍也隨之縮小，這就使得英美法系國家證據(jù)法的重心偏向證據(jù)能力，惟具有可采性的證據(jù)，才能作為自由心證之資料。采當(dāng)事人主義的訴訟程序，為利于當(dāng)事人進(jìn)行訴訟，限制其辯論的范圍及方法，并尋求其合法的證據(jù)，其判斷證據(jù)能力的錯(cuò)誤性較小，對(duì)個(gè)人利益保護(hù)比較周全，這符合英美國家強(qiáng)調(diào)對(duì)個(gè)人利益和個(gè)人自由的保護(hù)，同時(shí)也體現(xiàn)了程序正義的要求。總之，英美法系國家為防止陪審團(tuán)先入為主，或受社會(huì)輿論的影響，或誤用推理的經(jīng)驗(yàn)法則，或迷于被告的社會(huì)地位或經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致偏見或?qū)嗷蛏婕案星橹缀Γ闪⒎ň涂勺鳛樽C據(jù)的范圍加以限制，設(shè)立嚴(yán)格的證據(jù)采納規(guī)則，可謂用心良苦。
大陸法系國家對(duì)于這種證據(jù)排除規(guī)則并不青睞，一般具有關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性的證據(jù)都可以作為證據(jù)加以使用，立法并無明確規(guī)定證據(jù)排除規(guī)則，而由法官根據(jù)自由心證作出裁判。大陸法國家的證據(jù)排除規(guī)則不同于英美法系國家的證據(jù)排除規(guī)則，英美法上的排除規(guī)則，法律先設(shè)定排除證據(jù)資料的一般規(guī)則，然后再列舉若干例外；而大陸法上的證據(jù)排除規(guī)則，則是在承認(rèn)證據(jù)資料一般均具有證明能力的前提下，對(duì)某些個(gè)別情況設(shè)置例外，此例外即無證據(jù)能力之特例。大陸法系缺乏英美證據(jù)法上具有普遍意義的一般排除規(guī)則。究其原因主要有二：第一，法官審判案件時(shí)，事實(shí)問題和法律問題的處理由同一法官作出，而基于職業(yè)法官的高素質(zhì)和法學(xué)理論知識(shí)，以及調(diào)查證據(jù)的嚴(yán)格程序規(guī)定沒有必要對(duì)證據(jù)能力的規(guī)定加以明確的排除，而僅依自由心證裁判即可。第二，大陸法系奉行職權(quán)主義的訴訟模式，法官在訴訟進(jìn)程中起主導(dǎo)作用，從立法上期待法官適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行證據(jù)調(diào)查收集，并對(duì)事實(shí)作出公正合理的判決，因而對(duì)于何種證據(jù)資料可以接收為證據(jù)，沒有像英美證據(jù)法那樣規(guī)定詳盡的證據(jù)排除規(guī)則。證據(jù)是否真實(shí)可信，與案件事實(shí)是否有關(guān)聯(lián)，均由法官依自由心證原則進(jìn)行判斷。自由心證制度的基本特征是：對(duì)證據(jù)的取舍與運(yùn)用及證明力的大小，法律不預(yù)先作出規(guī)定，而是讓法官憑借“良心”和“理性”自由作出判斷，并依據(jù)心證形成的內(nèi)心確信對(duì)案件事實(shí)作出認(rèn)定。 然而，由法官毫無標(biāo)準(zhǔn)和限制的任意自由評(píng)判，難免會(huì)影響心證的正確性。故在訴訟程序中設(shè)立了直接審理主義原則和言詞辯論主義原則，以限制法官依自由心證原則認(rèn)定事實(shí)的基礎(chǔ)資料，從而就相應(yīng)地排除了不能作為裁判基礎(chǔ)的證據(jù)資料。因此，可以認(rèn)為，直接審理主義和言詞辯論主義原則是大陸法系國家重要的證據(jù)排除規(guī)則。
概而言之，兩大法系基于審判制度和訴訟模式的不同，對(duì)證據(jù)能力的規(guī)定也不同。英美法系主要是可采性的概念，大陸法系主要是證據(jù)能力的概念。那么證據(jù)能力與可采性兩者關(guān)系如何呢？一般而言，兩者都是指何者可以容許為證據(jù)之資格，范圍基本一致。證據(jù)的可采性一般包括兩個(gè)前提——證據(jù)的關(guān)聯(lián)性和證據(jù)的合法性，而不具有關(guān)聯(lián)性和合法性的證據(jù)是沒有證據(jù)能力的。但是兩者的范圍有時(shí)并不完全一致。凡無證據(jù)能力，便無法受容許為證據(jù)的資格；雖有證據(jù)能力，有時(shí)因法官的自由裁量，如已有充分的證據(jù)、立證價(jià)值甚微或已無必要時(shí)，也不得予以容許或采納為訴訟上的證據(jù)。一般而言，證據(jù)的能力問題或者可采性問題從證據(jù)排除規(guī)則的角度而言，更具有周延性和完整性。
從各國的司法實(shí)踐來看，兩大法系對(duì)證據(jù)排除規(guī)則的規(guī)定也在緩慢靠攏，它們之間的真空地帶并非是不可進(jìn)入的盲區(qū)，世界各國對(duì)非法證據(jù)排除規(guī)則的青睞就是最好的例證。盡管各國對(duì)證據(jù)排除規(guī)則的規(guī)定不盡相同，但其背后的一些共同的法理基礎(chǔ)還是存在的，如保護(hù)人權(quán)、發(fā)現(xiàn)真實(shí)、維護(hù)正義、節(jié)約司法資源、提高效率、維護(hù)司法的純潔性和裁判的權(quán)威性等。一個(gè)國家或社會(huì)的價(jià)值取向受多方面因素的影響，包括歷史文化傳統(tǒng)、民族心理模式、政治經(jīng)濟(jì)制度、社會(huì)道德意識(shí)等。在這個(gè)問題上，不同的國家之間確實(shí)存在著較大的差異，而且這種差異必然要在證據(jù)制度上得到反映。基于此，根據(jù)我國的國情，構(gòu)建我國的證據(jù)排除規(guī)則，筆者認(rèn)為，主要是為了實(shí)現(xiàn)以下法理價(jià)值：
（一）發(fā)現(xiàn)真實(shí)
發(fā)現(xiàn)真實(shí)是裁判的基礎(chǔ)，只有發(fā)現(xiàn)了真實(shí)，法院作出的判決才有可靠的基礎(chǔ)，才是正確的判決，判決的權(quán)威也是因判決的正確性而確立。因此，法官盡一切可能發(fā)現(xiàn)案件真實(shí)是至關(guān)重要的。所謂“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”也體現(xiàn)了這個(gè)道理。怎樣設(shè)計(jì)證據(jù)規(guī)則才能更好的發(fā)現(xiàn)真實(shí)呢？排除哪些證據(jù)才能更好的發(fā)現(xiàn)真實(shí)呢？只有解決好這些問題，法官才能作出正確的裁判，為什么要規(guī)定證據(jù)必須具有真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性才有可采性也是對(duì)這一問題的最好詮釋。“兼聽則明，偏聽則暗”，因此，法官必須充分聽取雙方當(dāng)事人的陳述和辯論，法官必須以親自感知的事實(shí)作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)，而且法官必須親自對(duì)證據(jù)進(jìn)行審查判斷，除此以外，法律還賦予了當(dāng)事人對(duì)證據(jù)異議的制度，充分保障了當(dāng)事人的程序權(quán)利。英美國家則反其道而行之，明確規(guī)定排除那些不可靠的，不具有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)規(guī)則。如品格證據(jù)規(guī)則，一個(gè)人品格的好壞怎么能證明他所作的陳述為真或假？如傳聞證據(jù)規(guī)則，其不可靠性更甚，采用這樣的證據(jù)危險(xiǎn)性更大，還有可能混淆爭(zhēng)點(diǎn)，導(dǎo)致錯(cuò)誤。因此，排除那些不可靠的、不具有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)方法更有利于發(fā)現(xiàn)真實(shí)。臺(tái)灣學(xué)者李學(xué)燈先生指出，必須具有合理立證價(jià)值的事實(shí)，方可容許，即任何證據(jù)制度必須求其具有合于理性的目的，提出作為證據(jù)的任何事實(shí)或者證據(jù)資料，必須基于合理的標(biāo)準(zhǔn)，以便于采信。為了達(dá)到合于理性的目的，同時(shí)也為了防止受到事實(shí)審理者的偏見或情緒的影響，就應(yīng)當(dāng)排除各種不合理的證據(jù)方法。如在英國，直到1819年才通過立法禁止決斗審判以及水審或火審等迷信方法；1833年正式廢除宣誓免責(zé)制度。過去往往認(rèn)為有立證價(jià)值，但隨著科學(xué)的進(jìn)步，其立證價(jià)值被徹底否定，到19世紀(jì)中葉，這種方法已經(jīng)不復(fù)存在。
那么對(duì)“真實(shí)”的理解是客觀真實(shí)呢，還是法律真實(shí)呢？不言而喻，發(fā)現(xiàn)真實(shí)就是要盡量的發(fā)現(xiàn)事情的本來面目，這種真實(shí)當(dāng)然是一種客觀真實(shí)，只有建立在客觀真實(shí)的基礎(chǔ)上，法官才能正確的作出裁判。但是，在案件審理中，在多大程度上能夠發(fā)現(xiàn)客觀真實(shí)是個(gè)未知數(shù)，把發(fā)現(xiàn)真實(shí)作為民事訴訟的終極目標(biāo)是可以的。但是法官在審理中只能根據(jù)案件材料認(rèn)定的事實(shí)來評(píng)判，只能是一種法律真實(shí)，這種法律真實(shí)只能無限接近真實(shí)，但絕不等于真實(shí)。民事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)該建立在法律真實(shí)的基礎(chǔ)上，因?yàn)橐蟀纯陀^真實(shí)來作出判決是強(qiáng)人所難，法律不能要求法官做不到的事情，在作為認(rèn)定案件事實(shí)依據(jù)的證據(jù)到底是不是客觀真實(shí)，是很難認(rèn)定的。當(dāng)事人爭(zhēng)議的事實(shí)是發(fā)生在訴訟前的事實(shí)，這些事實(shí)不可能重現(xiàn)于法庭，因此客觀上無法將裁判中認(rèn)定的事實(shí)與實(shí)際發(fā)生的事實(shí)進(jìn)行對(duì)照比較。另外，法官認(rèn)定案件事實(shí)還要受到認(rèn)識(shí)能力的制約，受證據(jù)規(guī)則的制約，受舉證時(shí)限的制約，受效率的影響等。因此確立民事訴訟證據(jù)排除規(guī)則能更好的排除那些對(duì)發(fā)現(xiàn)真實(shí)沒有作用的證據(jù)，最大限度的發(fā)現(xiàn)真實(shí)。
（二）加強(qiáng)對(duì)人權(quán)的保護(hù)
人權(quán)是作為一個(gè)人必需的基本的權(quán)利，現(xiàn)代社會(huì)確立人權(quán)原則是人類文明進(jìn)步的表現(xiàn)。在過去的普通法系里，取得證據(jù)的方法對(duì)證據(jù)的容許性沒有影響，有這樣一句諺語：“不管你如何取得證據(jù)，即便是偷的，也將被容許為證據(jù)。” 到十九世紀(jì)前半期，因受到法蘭西革命保護(hù)人權(quán)的思想的影響，對(duì)被告人自白這一證據(jù)極為懷疑，同時(shí)也非常受重視，于是便產(chǎn)生任意性自白法則，即被告的自白必須出于任意的主觀自愿，否則不能作為證據(jù)。 英美證據(jù)法確立了非任意性自白排除法則和反對(duì)強(qiáng)迫自證其罪的法則，這些都體現(xiàn)了對(duì)人權(quán)的保護(hù)。美國大法官鮑威爾指出：“雖然不涉及政府對(duì)人身、住宅、信函和財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立侵害，但卻涉及在大陪審團(tuán)詢問中常見的對(duì)個(gè)人隱私權(quán)的剝奪。” 現(xiàn)在幾乎各國都規(guī)定了非法證據(jù)排除規(guī)則，為什么要排除非法手段收集的證據(jù)，其除了基于立證價(jià)值考慮以外，更重要的是強(qiáng)調(diào)對(duì)人權(quán)的保護(hù)。
美國聯(lián)邦憲法修正案第四條規(guī)定：“人民保護(hù)自己的人身、房屋、文件及財(cái)產(chǎn)不受任何不合理的搜查與逮捕、扣押的權(quán)利不容侵犯；除非由于某種正當(dāng)理由，并且具備宣誓或誓言的支持并明確描述要搜查的地點(diǎn)和要扣留的人或物，否則均不得簽發(fā)搜查證。”基于此，聯(lián)邦最高法院以1914年對(duì)維克斯訴合眾國一案的宣判為發(fā)端，確立了非法證據(jù)排除規(guī)則。起初，非法證據(jù)排除規(guī)則在刑事領(lǐng)域，現(xiàn)在已經(jīng)延伸到民事領(lǐng)域，其考慮主要是為了加強(qiáng)對(duì)人權(quán)的保護(hù)。根據(jù)意大利有關(guān)法律的規(guī)定，非法獲得的書證在訴訟上不能采納為證據(jù)，從非法被拘留人那里獲得的材料或陳述在訴訟上不能采納為證據(jù)。
禁止刑訊逼供，禁止以非法的手段收集證據(jù)，規(guī)定被告人的沉默權(quán)等規(guī)定，體現(xiàn)了現(xiàn)代文明的進(jìn)步，也符合加強(qiáng)對(duì)人權(quán)保護(hù)的法理。當(dāng)今世界，加強(qiáng)對(duì)人權(quán)的保護(hù)幾乎成為世界各國共同的心愿，也是一個(gè)文明社會(huì)的必然要求。但是如何保護(hù)人權(quán)，最重要的手段還是法律，只有從法律上加強(qiáng)對(duì)人權(quán)的保護(hù)，同時(shí)對(duì)侵犯人權(quán)的行為加以制裁，才能最大限度的保護(hù)人權(quán)。
（三）維護(hù)其他社會(huì)利益
凡是具有合理立證價(jià)值的事實(shí)，均得予以容許，但對(duì)于通常可能具有合理立證價(jià)值的事實(shí)或證據(jù)資料，由于考慮到對(duì)其他利益、權(quán)利的保護(hù)，或者基于其他政策與理由等因素，將排除其作為訴訟證據(jù)。 與爭(zhēng)議事實(shí)有關(guān)聯(lián)的證據(jù)，原則上都是可以采納的，但是，基于公共政策或證明政策的考慮，證據(jù)盡管有關(guān)聯(lián)性仍能予以排除。一般來說，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性通常會(huì)使其對(duì)于訴爭(zhēng)事實(shí)具有蓋然性的證明價(jià)值，賦予其相應(yīng)的證據(jù)能力是理所當(dāng)然的。然而，某些證據(jù)的分量很小，證明價(jià)值可能是微乎其微的；某些證據(jù)的關(guān)聯(lián)性過于遙遠(yuǎn)，容易導(dǎo)致推測(cè)、虛構(gòu)或者浪費(fèi)時(shí)間；某些證據(jù)會(huì)產(chǎn)生多個(gè)爭(zhēng)執(zhí)點(diǎn)，容易混淆主要爭(zhēng)點(diǎn)，造成事實(shí)審理者重心的偏離；某些證據(jù)可能會(huì)誤導(dǎo)陪審團(tuán)，或者誘導(dǎo)其憑感情沖動(dòng)作出不恰當(dāng)?shù)臎Q定；某些種類的證據(jù)在類型化上不可靠或具有不確定性，存在給事實(shí)審理者帶來錯(cuò)誤的危險(xiǎn)，等等。上述證據(jù)自身所包含的諸多風(fēng)險(xiǎn)，可能超過了它們的證明價(jià)值，這就要求立法者在證據(jù)的證明價(jià)值、證據(jù)的需要與采納這些證據(jù)造成的損害之間進(jìn)行比較、權(quán)衡，確定孰輕孰重。此外，一些外在因素，如公共政策、價(jià)值取向等也影響有關(guān)聯(lián)性證據(jù)的采納。比如，基于效率的考慮而排除某些分量極小的證據(jù)，基于公共政策的考慮而排除某些書證。其結(jié)果是在法律上規(guī)定某些有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)不可采納，排除了法官在這些證據(jù)取舍上的自由裁量。 如美國有涉及公共利益的政府信息之排除。公共利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于訴訟當(dāng)事人的利益，如果有關(guān)聯(lián)性的政府信息被披露將損害公共利益時(shí)，應(yīng)予以排除，此即所謂的政府特免權(quán)。涉及公共利益的政府信息，比如損害國家安全、防衛(wèi)或者危害國家關(guān)系的信息、文件或機(jī)密以及警察局的信息、政治選舉中的投票秘密，均屬于以公共政策為依據(jù)應(yīng)排除的證據(jù)。 發(fā)現(xiàn)真實(shí)固然有利于實(shí)現(xiàn)公正，維護(hù)社會(huì)利益，但在有些情況下，發(fā)現(xiàn)真實(shí)的方法會(huì)與通過訴訟所要實(shí)現(xiàn)的終極目標(biāo)相沖突，我們就不得不放棄手段而追求目的。許多大陸法國家都規(guī)定，證人與當(dāng)事人有親屬、同居、監(jiān)護(hù)、雇傭關(guān)系的有權(quán)拒絕作證。關(guān)于其立法理由，正如日本學(xué)者松岡義正所言：“證人為原告或被告之親屬，或者為原告、被告配偶之親屬時(shí)，其所以得能拒絕證言者，誠以為證言之結(jié)果，不僅有害親屬間之和諧，而且如為不利親屬之證言，終為人情所不忍，強(qiáng)使為之，自有違反善良風(fēng)俗及陳述不實(shí)之弊害，故法律承認(rèn)有此關(guān)系之證人具有證言拒絕之權(quán)利。”
三、兩大法系證據(jù)排除規(guī)則的規(guī)定
（一）英美法系對(duì)證據(jù)排除規(guī)則的規(guī)定
1、傳聞證據(jù)規(guī)則
傳聞證據(jù)是英美法中的一項(xiàng)最為重要的證據(jù)排除規(guī)則。傳聞證據(jù)規(guī)則（Hearsay Rule ）,也稱排除傳聞法則（The Rule Against Hearsay ），含義為：其他人而不是在訴訟中作證的人所宣稱的事實(shí)一般不得采納為證明證人主張的任何事實(shí)的證據(jù)。 應(yīng)當(dāng)說，規(guī)定傳聞規(guī)則的原因主要是出于可靠性的考慮。一般認(rèn)為，基于以下幾點(diǎn)理由傳聞不得采納：第一，傳聞證據(jù)不是最佳證據(jù)，如果允許采納傳聞證據(jù)，就是鼓勵(lì)用不充分的證據(jù)代替強(qiáng)有力的證據(jù)；第二，傳聞證據(jù)容易編造；第三，轉(zhuǎn)述中存在出現(xiàn)錯(cuò)誤的危險(xiǎn)；第四，無法看到證人提供證據(jù)時(shí)的表情和下意識(shí)行為；第五，傳聞未經(jīng)宣誓；第六，無法進(jìn)行交叉詢問；第七，被告人當(dāng)面對(duì)質(zhì)的權(quán)利無法行使。但是從常識(shí)來看，許多陳述雖屬于傳聞，但仍可能具有可靠的外圍保障和內(nèi)在優(yōu)越性，屬于相當(dāng)有用的證據(jù)。為此，美國普通法發(fā)展而來的解決辦法是，一方面制定排除傳聞的總規(guī)則，另一方面在能提供真實(shí)性保障的條件下規(guī)定許多例外。按照《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》規(guī)定，如果一傳聞符合以下情況，而且陳述者不能作為證人出庭，則對(duì)該傳聞不得適用傳聞規(guī)則予以排除：（1）先前的證言；（2）認(rèn)為死之臨近時(shí)的陳述；（3）違反利益的陳述；（4）關(guān)于個(gè)人或家庭的歷史的陳述；（5）其他例外；（6）因不法行為而喪失。 據(jù)此，英美法系規(guī)定傳聞證據(jù)排除規(guī)則主要是基于證據(jù)可靠性、風(fēng)險(xiǎn)性以及鼓勵(lì)當(dāng)事人提供最佳證據(jù)同時(shí)盡量最大限度的保護(hù)當(dāng)事人的程序權(quán)利。
2、品格證據(jù)規(guī)則 (character evidence )
根據(jù)普通法的傳統(tǒng)，原則上不得以某人的品格如何作為證據(jù)用來證明其在特定場(chǎng)合之下從事與其品格相一致的行為，即一個(gè)人的品格是否善良或邪劣，對(duì)于證明某一系爭(zhēng)事實(shí)中是否他可能或不可能從事某一行為不具有關(guān)聯(lián)性，因此，應(yīng)當(dāng)予以排除。“品格”（Character）一詞在證據(jù)法條上至少包括三種明確的含義，第一，它是指某人在其所生存的社區(qū)環(huán)境中所享有的聲名；第二，它是指某人的為人處世的特定方式；第三，它是指某人從前所發(fā)生的特定事件，如曾因犯罪行為而被判刑等。 英美法國家在立法上通常將品格證據(jù)作為一種排除規(guī)則的內(nèi)容加以規(guī)定，例如，美國聯(lián)邦證據(jù)法第404條（a）規(guī)定：“有關(guān)某人品格或者品格特征的證據(jù)，不能以證明該人在某特定場(chǎng)合的行為與其品格或品格特征相一致。”對(duì)此，有美國學(xué)者認(rèn)為，一般而言，該條繼受了普通法排出采用品格證據(jù)的傳統(tǒng)。一般在立法上和司法上對(duì)品格證據(jù)的排除，是著重防止這種證據(jù)本身可能帶來誤導(dǎo)、混淆主題、耗費(fèi)時(shí)間的消極影響，雖然該種證據(jù)本身并不能說沒有絲毫的證據(jù)價(jià)值，但是就其采納上的利弊權(quán)衡來看，其弊端遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其益處。并且，這種證明方式主要是涉及有關(guān)證人的名聲、經(jīng)歷以及為人處世的習(xí)慣，與證明該人是否會(huì)傾向于從事某種行為或不從事某種行為缺乏直接的證明關(guān)系，只是帶有一定傾向性的推測(cè)，并無確切的證明前提。但是，在規(guī)定排除品格證據(jù)的同時(shí)，一般各國通常還規(guī)定了一些例外情形。比如，美國聯(lián)邦證據(jù)法第404條規(guī)定：關(guān)于被告人的品格、被害人的品格以及證人的品格在特定情形下可作為例外。如就被告品格而言，由被告人提供的證明其有關(guān)品格特征的證據(jù)，或者由起訴方提供反駁被告人品格的證據(jù)。 據(jù)此，排除品格證據(jù)主要考慮的是不具有關(guān)聯(lián)性。
3、意見證據(jù)規(guī)則
關(guān)于意見證據(jù)的一般規(guī)則是：無論是在刑事訴訟還是民事訴訟領(lǐng)域中，證人只能敘述所觀察到的事實(shí)，而不能表達(dá)自己的意見，評(píng)價(jià)事實(shí)和作出推斷是法官或者陪審團(tuán)的事，因此意見證據(jù)一般是不可采納的。意見證述不被認(rèn)為有證據(jù)能力，其法理上基于以下兩個(gè)理由：其一，侵害法官的機(jī)能。基于事實(shí)而產(chǎn)生的推測(cè)與意見的判斷作用，屬于事實(shí)認(rèn)定的范疇。此項(xiàng)認(rèn)定的作用，應(yīng)由法官擔(dān)負(fù)。證人是依證言而提供可為法官認(rèn)定資料的客觀事實(shí)，僅具有提供機(jī)能。而作為認(rèn)定職能，這不屬于證人證言機(jī)能的范疇。如允許證人提供意見作為供述的內(nèi)容，這便超越了證人本來的機(jī)能，進(jìn)而兼具法官的機(jī)能，這無異于允許證人代行法官的職能。其二，有可能使立證產(chǎn)生混亂進(jìn)而發(fā)生偏見之虞。意見并非為證人所體驗(yàn)，因此，證人的意見與推測(cè)在證據(jù)上并無用途，且具有對(duì)事實(shí)進(jìn)行公正認(rèn)定的消極影響。如允許證人提供意見，不僅使其證述的客觀事實(shí)中混入與提供證據(jù)資料上毫無關(guān)系的內(nèi)容，并且造成立證上的混亂，產(chǎn)生提供偏見或預(yù)測(cè)資料的危險(xiǎn)，難免對(duì)發(fā)現(xiàn)事實(shí)真相產(chǎn)生阻礙作用。 美國聯(lián)邦證據(jù)法第701條規(guī)定：“如果證人不屬于專家，則他以意見或推理形式作出證言僅限于以下情況：（a）合理建立在證人的感覺之上；和（b）對(duì)清楚理解該證人的證言或確定爭(zhēng)議中的事實(shí)有益。”加拿大證據(jù)法第67條規(guī)定，如果證人不是作為專家來出庭主張，除非是基于他所親身體驗(yàn)到的事實(shí)，或有助于證人清晰地陳述，或者有助于事實(shí)審理者確定爭(zhēng)執(zhí)點(diǎn)，否則，不得發(fā)表任何意見或進(jìn)行推斷。
4、最佳證據(jù)規(guī)則
作為普通法傳統(tǒng)上的證據(jù)規(guī)則之一，最佳證據(jù)規(guī)則的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵是，某一特定的有關(guān)案件的事實(shí)，只能采用能夠?qū)ふ业降淖顬榱钊诵欧暮妥钣姓f服力的有關(guān)最佳證據(jù)方式予以證明，久而久之，這一規(guī)則內(nèi)涵隨著歷史的發(fā)展而不斷失去了其基本規(guī)則的原旨意義，其適用范圍現(xiàn)已主要局限于書證領(lǐng)域，即有關(guān)文書的內(nèi)容或其存在直接證據(jù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)排除環(huán)境證據(jù)的提出。但是，英美法近年來的審判實(shí)踐在認(rèn)定書證證據(jù)力上，對(duì)是否一定要適用最佳證據(jù)規(guī)則出現(xiàn)了許多例外情形，以致于使傳統(tǒng)意義上的最佳證據(jù)規(guī)則失去了其本質(zhì)特征。美國證據(jù)法第1004條明確規(guī)定了不要求書證原件，有關(guān)書證的其他證據(jù)也可以予以采納的幾種情形：（1）所有原件均已遺失或毀壞，但提供人處于不良動(dòng)機(jī)遺失或毀壞的除外；（2）原件不能通過適當(dāng)?shù)乃痉ǔ绦蚧蛐袨楂@得；（3）原件處于該證據(jù)資料的出示對(duì)其不利的一方當(dāng)事人的控制之下，已通過送達(dá)原告起訴狀或其他方式告知該當(dāng)事人，在聽證時(shí)該材料的內(nèi)容屬于證明對(duì)象，但該當(dāng)事人在聽證時(shí)不提供原件；（4）有關(guān)書證內(nèi)容與主要爭(zhēng)議無緊密關(guān)聯(lián)。 最佳證據(jù)規(guī)則要求當(dāng)事人提供的證據(jù)最好是原件，否則，除法律另有規(guī)定外，不得采納。
5、證據(jù)特免權(quán)規(guī)則
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