[ 陳學(xué)凱 ]——(2006-9-12) / 已閱20831次
數(shù)據(jù)電文制度比較研究
陳學(xué)凱 葉知年
[內(nèi)容摘要] 數(shù)據(jù)電文是電子合同中極其重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，是連接當(dāng)事人身份和電子記錄的技術(shù)性問題和法律問題。數(shù)據(jù)電文應(yīng)堅(jiān)持技術(shù)中立原則，以利于電子商務(wù)的健康發(fā)展；可靠的數(shù)據(jù)電文應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的條件，才能具有法律效力；數(shù)據(jù)電文的簽署人應(yīng)當(dāng)履行保管、及時(shí)告知、真實(shí)陳述的義務(wù)。
[關(guān) 鍵 詞] 數(shù)據(jù)電文 可靠 法律效力 民事義務(wù)
電子商務(wù)是指運(yùn)用各種電子通訊手段所進(jìn)行的商事法律行為，其中最主要的是合同行為。[1]隨著電子商務(wù)的發(fā)展，電子簽名得到了廣泛的應(yīng)用。但是，電子簽名作為保障電子交易安全的重要手段，在廣泛應(yīng)用的同時(shí)遇到了不少問題。為了規(guī)范電子簽名活動，消除電子商務(wù)發(fā)展過程中的法律障礙，保障電子交易安全，促進(jìn)電子商務(wù)的健康發(fā)展，《中華人民共和國電子簽名法》（以下簡稱《電子簽名法》）由第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第 11 次會議于2004 年8月28日通過，自2005年4月1日起施行。該法通過確立電子簽名的法律效力和簽名規(guī)則，設(shè)定電子認(rèn)證服務(wù)市場準(zhǔn)入制度，加強(qiáng)對電子認(rèn)證服務(wù)業(yè)的監(jiān)管，規(guī)定電子簽名安全保障制度等，來規(guī)范電子商務(wù)當(dāng)事人在電子簽名活動中的行為，確立其行為準(zhǔn)則。本文擬就數(shù)據(jù)電文的基本法律問題作一探討，以期對我國電子簽名活動的規(guī)范有所裨益。
一、 數(shù)據(jù)電文的概念和作用
數(shù)據(jù)電文即電子意思表示。學(xué)者認(rèn)為，電子意思表示是指利用資訊處理系統(tǒng)或電腦而為意思表示的情形。宜依據(jù)實(shí)際過程和內(nèi)容，對電子傳達(dá)的意思表示、自動化意思表示與電腦意思表示三者加以區(qū)分。[2]所謂電子傳達(dá)的意思表示，是指意思表示由當(dāng)事人借助電腦做成，并經(jīng)由網(wǎng)絡(luò)傳送，亦即意思表示借助于電腦，但仍屬于因人的意思與行為而生。所謂自動化意思表示，是指對于人類或者機(jī)器讀取方式所輸入的資料，由電腦借助電腦程序，做成意思表示的情形。此一自動化意思表示與傳統(tǒng)自動販賣器情形之差異在于：自動販賣器僅僅發(fā)出已作成的意思表示，亦即對于不特定人為要約的意思表示，但其本身并不做出任何意思表示；反之，自動化意思表示的特色在于資料處理系統(tǒng)的設(shè)置者并未事先作成任何意思表示，而是僅僅事先設(shè)定處理資料的程序而已，而使資料處理系統(tǒng)或者電腦得以依據(jù)其后個(gè)人輸入的資料，予以處理并作出一定的意思表示。所謂電腦意思表示，與上述兩種意思表示的主要差異在于：一方的意思表示借助電腦程序自動地做成，并借助網(wǎng)絡(luò)電子化地予以傳達(dá)。
數(shù)據(jù)電文一詞最早在國際法律文件中出現(xiàn)是在聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會和國際標(biāo)準(zhǔn)化組織于1986年共同制定的《行政、商業(yè)和運(yùn)輸、電子數(shù)據(jù)交換規(guī)則》。該《規(guī)則》規(guī)定，貿(mào)易數(shù)據(jù)電文是指當(dāng)事人之間為締結(jié)或者履行貿(mào)易交易而交換的貿(mào)易數(shù)據(jù)。對于數(shù)據(jù)電文的涵義，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會《電子商務(wù)示范法》第2條和《電子簽名示范法》第2條均規(guī)定：“‘?dāng)?shù)據(jù)電文'系經(jīng)由電子手段、光學(xué)手段或類似手段生成、儲存或傳遞的信息，這些手段包括但不限于電子數(shù)據(jù)交換（EDI）、電子郵件、電報(bào)，電傳或傳真。”根據(jù)《電子商務(wù)示范法頒布指南》第2條第30至32項(xiàng)和《電子簽名示范法頒布指南》第98至100條的規(guī)定，數(shù)據(jù)電文應(yīng)從三個(gè)方面來理解：1、“數(shù)據(jù)電文”的概念不限于通信方面，還應(yīng)包括計(jì)算機(jī)產(chǎn)生的并非用于通信的記錄。因此，“電文”這一概念包括“記錄”這一概念。但是，如果有些國家認(rèn)為有必要，可以參照第6中關(guān)于“書面形式”的各特點(diǎn)要素增加關(guān)于“記錄”的定義。2、這里提到的“類似手段”一詞的目的是要反映出，《電子商務(wù)示范法》不僅打算適用于現(xiàn)有的通信技術(shù)，而且打算適用于未來可預(yù)料的技術(shù)發(fā)展。“數(shù)據(jù)電文”定義的目的是要包含基本上以無紙形式生成、存儲或傳遞的各類電文。為此目的，提及“類似手段”，意在包括可能用來履行與定義所列各種手段履行的功能的各種信息傳遞和存儲手段，盡管“電子”傳遞手段和“光學(xué)”傳遞手段嚴(yán)格地說可能并不相似。為了《電子商務(wù)示范法》的目的，類似一詞意為“功能上等同”。3、“數(shù)據(jù)電文”的定義還企圖包含它的撤銷或者修訂。一項(xiàng)數(shù)據(jù)電文假定具有固定的信息內(nèi)容，但可以通過另一數(shù)據(jù)電文予以撤銷或者修訂。美國、新加坡和我國香港特別行政區(qū)將數(shù)據(jù)電文稱為“電子記錄”。美國《國際與國內(nèi)商務(wù)電子簽章法》第106條規(guī)定：“‘電子記錄’指由電子手段創(chuàng)制、生成、發(fā)送、傳輸、接收或者儲存的合同或者其他記錄。”《統(tǒng)一電子交易法》第2條規(guī)定：“‘電子記錄’是指由電子手段創(chuàng)制、生成、發(fā)送、傳輸、接收或者儲存的記錄。”新加坡《電子交易法》第2條規(guī)定：“電子記錄指經(jīng)由電子、電磁隨機(jī)或其他信息系統(tǒng)中的方式創(chuàng)建、或從一個(gè)信息系統(tǒng)向另一個(gè)信息系統(tǒng)傳遞的方式創(chuàng)建、傳遞、接收或存儲的紀(jì)錄。”我國香港特別行政區(qū)《電子交易條例》第2條規(guī)定：“電子記錄（electronic record）是指信息系統(tǒng)所產(chǎn)生的數(shù)碼形式的記錄，而該記錄——（a）能在信息系統(tǒng)內(nèi)傳遞或由一個(gè)信息系統(tǒng)傳遞至另一個(gè)信息系統(tǒng)；并且（b）能儲存在信息系統(tǒng)或其他媒介內(nèi)。”
我國《電子簽名法》第2條第二款規(guī)定：“本法所稱數(shù)據(jù)電文，是指以電子、光學(xué)、磁或者類似手段生成、發(fā)送、接收或者儲存的信息。”根據(jù)本條的規(guī)定，數(shù)據(jù)電文的概念包含兩層意思：1、數(shù)據(jù)電文使用的是電子、光學(xué)、磁手段或者其他具有類似功能的手段；2、數(shù)據(jù)電文的實(shí)質(zhì)是各種形式的信息。
數(shù)據(jù)電文在合同中的作用表現(xiàn)為：1、電子意思表示一致是電子合同的成立要件之一。電子合同成立的根本標(biāo)志是當(dāng)事人之間意思表示一致，即達(dá)成合意。也就是說，只有當(dāng)事人之間意思表示一致，即有兩個(gè)或者兩個(gè)以上的意思表示，且所有這些意思表示在內(nèi)容上一致，電子合同方可成立。2、數(shù)據(jù)電文真實(shí)與自愿與否是確定電子合同效力的主要因素之一。電子合同的生效，必須具備一定的條件，而數(shù)據(jù)電文必須真實(shí)和自愿是其中的一個(gè)重要條件。數(shù)據(jù)電文不真實(shí)或者非自愿，則合同不能生效，無法實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人訂立電子合同的目的。
二、數(shù)據(jù)電文的歸屬
數(shù)據(jù)電文的歸屬，就是如何認(rèn)定數(shù)據(jù)電文的發(fā)出者或者其主體問題。它是數(shù)據(jù)電文的法律后果的先決條件。許多國家法律和一些國際組織制定的規(guī)則對此作了規(guī)定。
聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會《電子商務(wù)示范法》第13條規(guī)定：“（1）一項(xiàng)數(shù)據(jù)電文，如果是由發(fā)端人自己發(fā)送，即為該發(fā)端人的數(shù)據(jù)電文。（2）就發(fā)端人與收件人之間而言，數(shù)據(jù)電文在下列情況下時(shí)，應(yīng)視為發(fā)端人之?dāng)?shù)據(jù)電文：（a）由有權(quán)代表發(fā)端人行事的人發(fā)送；或（b）由發(fā)端人設(shè)計(jì)程序或他人代為設(shè)計(jì)程序的一個(gè)自動運(yùn)行的信息系統(tǒng)發(fā)送。（3）就發(fā)端人與收件人之間而言，收件人有權(quán)將一項(xiàng)數(shù)據(jù)電文視為發(fā)端人的數(shù)據(jù)電文，并按此推斷行事，如果：（a）為了確定該數(shù)據(jù)電文是否為發(fā)端人的數(shù)據(jù)電文，收件人正確地使用了一種事先經(jīng)發(fā)端人同意的核對程序；或（b）收件人收到的數(shù)據(jù)電文是由某一人的行為而產(chǎn)生的，該人由于與發(fā)端人或與發(fā)端人之任何代理人的關(guān)系，得以動用本應(yīng)由發(fā)端人用來鑒定數(shù)據(jù)電文確屬源自其本人的某一方法。（4）第（3）款自下列時(shí)間起不適用：（a）自收件人收到發(fā)端人的通知，獲悉有關(guān)數(shù)據(jù)電文并非該發(fā)端人的數(shù)據(jù)電文起，但收件人要有合理的時(shí)間相應(yīng)采取行為；或（b）如屬（3）款（b）項(xiàng)所述的情況，自收件人只要適當(dāng)加以注意或使用任何商定程序便知道或理應(yīng)知道該數(shù)據(jù)電文并非發(fā)端人的數(shù)據(jù)電文的任何時(shí)間起。（5）凡一項(xiàng)數(shù)據(jù)電文確屬發(fā)端人的數(shù)據(jù)電文或視為發(fā)端人的數(shù)據(jù)電文，或收件人有權(quán)按此推斷行事，則就發(fā)端人與收件人之間而言，收件人有權(quán)將所收到的數(shù)據(jù)電文視為發(fā)端人所要發(fā)送的電文，并按此推斷行事。當(dāng)收件人只要適當(dāng)加以注意或者使用任何商定程序便知道或理應(yīng)知道所收到的數(shù)據(jù)電文在傳遞中出現(xiàn)錯(cuò)誤，即無此種權(quán)利。（6）收件人有權(quán)將其收到的每一份數(shù)據(jù)電文都視為一份單獨(dú)的數(shù)據(jù)電文并按此推斷行事，除非它重復(fù)另一數(shù)據(jù)電文，而收件人只要加以適當(dāng)注意或使用任何商定程序便知道或理應(yīng)知道該數(shù)據(jù)電文是一份副本。”這一條的淵源是聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會《國際貸記劃撥示范法》第5條，該條界定了支付命令發(fā)送人的義務(wù)。對于一項(xiàng)數(shù)據(jù)電文是否真是由表明為發(fā)端人的那個(gè)人所發(fā)送，如果發(fā)生疑問，即適用第13條，就書面信函而言，問題往往發(fā)生在有人指稱該信函發(fā)端人的簽字有詐。在電子商務(wù)環(huán)境中，也會發(fā)生未經(jīng)授權(quán)的人發(fā)出一項(xiàng)電文，但其通過編碼加密等手段的核證都是正確無誤的。第13條的目的不是追究責(zé)任。它涉及的問題是數(shù)據(jù)電文的歸屬，為此而確立一種推定，在某些情況下，可以把一個(gè)數(shù)據(jù)電文看作為發(fā)端人的電文，同時(shí)對此推定又做出限制，如果收件人知道該數(shù)據(jù)電文并非發(fā)端人的電文。
美國《統(tǒng)一電子交易法》第9條第一款規(guī)定：“（a）一個(gè)電子記錄……可歸屬于該電子記錄……的行為人。該人的行為可由任何方式來表明（證明），包括用任何用以確定電子記錄……是否可被歸屬的安全程序的效驗(yàn)來表明（證明）。”《統(tǒng)一計(jì)算機(jī)信息交易法》第213條規(guī)定：“歸屬的確定（a）一項(xiàng)電子……記錄或履行歸屬于某人，如其為該人或其電子代理人的行為，或如該人根據(jù)代理法或其他法律應(yīng)受其約束。依賴某一電子……記錄或履行對另一人的歸屬負(fù)有證明此種歸屬的責(zé)任。（b）一人的行為可以包括顯示一項(xiàng)歸屬程序的效力在內(nèi)的任何方式予以證明。”新加坡《電子交易法》第13條規(guī)定：“（1）一項(xiàng)電子記錄如系發(fā)送人自己發(fā)送，則該記錄歸屬于發(fā)送人。（2）在發(fā)送人和接收人之間的電子記錄如果系由下列人員發(fā)送，則記錄被認(rèn)為歸屬于發(fā)送人：（a）由有權(quán)為該發(fā)送人利益作出有關(guān)電子記錄行為的個(gè)人發(fā)布；（b）由發(fā)送人設(shè)計(jì)的或?yàn)榘l(fā)送人利益而設(shè)計(jì)的信息系統(tǒng)程序自動加以執(zhí)行。（3）在發(fā)送人和接收人之間，如果符合下列條件，接收人有權(quán)認(rèn)為電子記錄屬于發(fā)送人并有權(quán)據(jù)此理解作出相應(yīng)行為：（a）為證實(shí)電子數(shù)據(jù)是否由發(fā)送人發(fā)出，接收人正確運(yùn)用發(fā)送人事先同意的為此目的的程序；（b）接收人收到的數(shù)據(jù)信息由某個(gè)人發(fā)出，該人與法定人及其代理人的關(guān)系足以使其獲得發(fā)送人的進(jìn)入途徑，進(jìn)入發(fā)送人自己為證實(shí)數(shù)字記錄的方法途徑。（4）第（3）款的規(guī)定不適用于下列情況：（a）接收人自收到發(fā)送人某項(xiàng)電子記錄并非發(fā)送人發(fā)出的通知時(shí)起，并且能在合理的時(shí)間內(nèi)作出相應(yīng)反應(yīng)；（b）第（3）款（b）項(xiàng)規(guī)定的有關(guān)情況，如果接收人通過合理謹(jǐn)慎的行為，或使用雙方一致同意的程序，知道或應(yīng)當(dāng)知道電子記錄不是發(fā)送人發(fā)出，則自其知道或應(yīng)當(dāng)知道的任何時(shí)間；（c）在其他情況下，如果接收人無從得知電子記錄是否系發(fā)送人發(fā)出或無法據(jù)此理解行為。（5）如果一項(xiàng)電子記錄系發(fā)送人自已發(fā)出，或被認(rèn)定系發(fā)送人發(fā)出，或接收人有權(quán)據(jù)此理解行為，則在發(fā)送人與接收人之間，接收人有權(quán)認(rèn)為收到的電子記錄系發(fā)送人專為此目的發(fā)布，并可理解行為。（6）如果接收人通過合理謹(jǐn)慎的行為，或使用雙方一致同意的程序，知道或應(yīng)當(dāng)知道收到的電子記錄傳輸結(jié)果存在錯(cuò)誤，則接收人不應(yīng)認(rèn)為有關(guān)電子記錄系發(fā)送人發(fā)布。（7）接收人有權(quán)認(rèn)為收到的每一份電子記錄系獨(dú)立的記錄，并據(jù)此理解行為。但如果接收人通過合理謹(jǐn)慎的行為。或使用雙方一致同意的程序，復(fù)制電子記錄后，知道或應(yīng)當(dāng)知道電子記錄系復(fù)制，上述情況不適用。”我國香港特別行政區(qū)《電子交易條例》第18的規(guī)定：“（1）如電子記錄——（a）是發(fā)訊者發(fā)出的；或（b）是發(fā)訊者批準(zhǔn)發(fā)出的；或（c）是信息系統(tǒng)發(fā)出的，而該系統(tǒng)是由發(fā)訊者和他人代發(fā)訊者編寫程序以使系統(tǒng)自動運(yùn)作及自動發(fā)出電子記錄的，則除非該記錄的發(fā)訊者與收訊者另有協(xié)議，否則該記錄是發(fā)訊者的電子記錄。（2）第（1）款不影響代理法及關(guān)于合約成立的法律。”
我國《電子簽名法》第9條規(guī)定：“數(shù)據(jù)電文有下列情形之一的，視為發(fā)件人發(fā)送：（一）經(jīng)發(fā)件人授權(quán)發(fā)送的；（二）發(fā)件人的信息系統(tǒng)自動發(fā)送的；（三）收件人按照發(fā)件人認(rèn)可的方法對數(shù)據(jù)電文進(jìn)行驗(yàn)證后結(jié)果相符的。當(dāng)事人對前款規(guī)定的事項(xiàng)另有約定的，從其約定。”
三、數(shù)據(jù)電文的確認(rèn)收訖
數(shù)據(jù)電文的確認(rèn)收訖，是指收件人收到發(fā)件人發(fā)送給他的數(shù)據(jù)電文后，根據(jù)雙方達(dá)成的協(xié)議，采取一定的行動對收到數(shù)據(jù)電文這一事實(shí)予以確認(rèn)。為了在法律上解決數(shù)據(jù)電文的確認(rèn)收訖，許多國家法律和相關(guān)國際組織制定的規(guī)則中明確規(guī)定，一項(xiàng)數(shù)據(jù)電文如需確認(rèn)收訖，收件人應(yīng)在一定期限內(nèi)向發(fā)件人做出確認(rèn)，否則視為發(fā)件人的數(shù)據(jù)電文未收到，發(fā)件人有權(quán)否定該項(xiàng)數(shù)據(jù)電文的效力。
對于數(shù)據(jù)電文的確認(rèn)收訖，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會《電子商務(wù)示范法》第14條規(guī)定：“（1）本條第（2）至（4）款適用于發(fā)端人發(fā)送一項(xiàng)數(shù)據(jù)電文之時(shí)或之前，或通過該數(shù)據(jù)電文，要求或與收件人商定該數(shù)據(jù)電文需確認(rèn)收訖的情況。（2）如發(fā)端人未與收件人商定以某種特定形式或某種特定方法確認(rèn)收訖，可通過足以向發(fā)端人表明該數(shù)據(jù)電文已經(jīng)收到的（ａ）收件人任何自動化傳遞或其他方式的傳遞，或（ｂ）收件人的任何行為，來確認(rèn)收訖。（3）如發(fā)端人已聲明數(shù)據(jù)電文須以收到該項(xiàng)確認(rèn)為要件，則在收到確認(rèn)之前，數(shù)據(jù)電文可視為從未發(fā)送。（4）如發(fā)端人并未聲明數(shù)據(jù)電文須以收到該項(xiàng)確認(rèn)為條件，而且在規(guī)定或商定時(shí)間內(nèi)，或在未規(guī)定或商定時(shí)間的情況下，在一段合理時(shí)間內(nèi)，發(fā)端人并未收到此項(xiàng)確認(rèn)時(shí)：（ａ）可向收件人發(fā)出通知，說明并未收到其收訖確認(rèn)，并定出必須收到該項(xiàng)確認(rèn)的合理時(shí)限；（b）如在（ａ）項(xiàng)所規(guī)定的時(shí)限內(nèi)仍未收到該項(xiàng)確認(rèn)，發(fā)端人可在通知收件人之后，將數(shù)據(jù)電文視為從未發(fā)送，或行使其所擁有的其他權(quán)利。（5）如發(fā)端人收到收件人的收訖確認(rèn)，即可推定有關(guān)數(shù)據(jù)電文已由收件人收到。這種推斷并不含有該數(shù)據(jù)電文與所收電文相符的意思。（6）如所收到的收訖確認(rèn)指出有關(guān)數(shù)據(jù)電文符合商定的或在適用標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的技術(shù)要求時(shí)，即可推定這些要求業(yè)已滿足。（7）除涉及數(shù)據(jù)電文的發(fā)送或接收以外，本條無意處理源自該數(shù)據(jù)電文或收訖確認(rèn)的法律后果。”《電子商務(wù)示范法頒布指南》第14條第93項(xiàng)指出，是否使用功能性的收訖確認(rèn)，這是應(yīng)由電子商務(wù)用戶作出的業(yè)務(wù)性決定；《電子商務(wù)示范法》無意做出關(guān)于使用此種程序的強(qiáng)制性規(guī)定。但是，考慮到確認(rèn)收訖系統(tǒng)所具有的商業(yè)價(jià)值以及在電子商務(wù)情況下廣泛使用著此種系統(tǒng),人們覺得，《電子商務(wù)示范法》應(yīng)當(dāng)觸及因使用確認(rèn)收訖程序而產(chǎn)生的一系列法律事項(xiàng)。應(yīng)當(dāng)指出，“確認(rèn)收訖”概念有時(shí)用來包括各種各樣的程序，從簡單的確認(rèn)收到一項(xiàng)電文（并不提示具體內(nèi)容）到具體表明同意某一特定數(shù)據(jù)電文的內(nèi)容，在許多情形下，“確認(rèn)收訖”概念有時(shí)用來包括各種各樣的程序，從簡單的確認(rèn)收到一項(xiàng)電文（并不提示具體內(nèi)容）到具體表明同意某一特定數(shù)據(jù)電文的內(nèi)容，在許多情形下，“確認(rèn)收訖”程序相當(dāng)于郵政系統(tǒng)的“回執(zhí)”制度。在各種的情形下都會要求確認(rèn)收訖，例如在數(shù)據(jù)電文本身，在雙邊或者多邊通信協(xié)議內(nèi)，或者在“系統(tǒng)規(guī)則”內(nèi)，應(yīng)當(dāng)考慮到，不同的確認(rèn)收訖程序意味著不同的費(fèi)用，第14條的規(guī)定是假定確認(rèn)收訖程序是由發(fā)端人斟酌采用的。第 14條并不打算涉及因發(fā)出一份確認(rèn)收訖通知而可能產(chǎn)生的法律后果，只不過確立收到數(shù)據(jù)電文這一事實(shí)。例如,某一發(fā)端人在發(fā)出的數(shù)據(jù)電文中提出報(bào)盤或者要約，并要求發(fā)回收訖通知，那么確認(rèn)收訖通知只不過證明該發(fā)盤已經(jīng)被收到。究竟發(fā)回收訖通知是否屬于接受發(fā)盤或者確認(rèn)要約，不由《電子商務(wù)示范法》解決，而應(yīng)由《電子商務(wù)示范法》以外的合同法解決。
新加坡《電子交易法》第14條亦對數(shù)據(jù)電文的確認(rèn)收訖作了規(guī)定：“（1）在發(fā)出電子記錄或通過電子記錄方式的同時(shí)或此前的時(shí)間內(nèi)，第（2）、（3）、（4）款的規(guī)定適用于發(fā)送人要求或事先同意接收人以某種特定的方式或通過特定的方法作出接受確認(rèn)的意思表示。（2）如果發(fā)送人并未同意接收人以某種特定的方式或通過特定方法作出收受的確認(rèn)表示，確認(rèn)可通過：（ａ）接收人采用的任何確認(rèn)通知方式。包括自動的和其他的方式；（b）接收人的任何行為，該行為足以向發(fā)送人表明已收到電文記錄。（3）發(fā)送人聲明電子記錄的效力取決于收受確認(rèn)，則電子記錄在未收到任何確認(rèn)之前，應(yīng)視同從未發(fā)送。（4）發(fā)送人如未聲明電子記錄的效力取決于收受確認(rèn)，且在發(fā)送人聲明或同意的時(shí)間內(nèi)未受到接收確認(rèn)，發(fā)送人可以：（a）通知接收人尚未收到確認(rèn)并指定收受確認(rèn)的合理時(shí)間；（ｂ）如果再在a項(xiàng)指定的合理時(shí)間由未收到確認(rèn)發(fā)送人可以在告知接收人的同時(shí)，將該電子記錄視同從未發(fā)送，以可以行使任何其他權(quán)利。（5）如發(fā)送人已收到接收人的確認(rèn)，除非有相反證據(jù)的出現(xiàn)，相關(guān)電子記錄尚未已被接受。但這一原則并不保證電子記錄的內(nèi)容與收到的記錄相符。（6）如果收受確認(rèn)表明電子記錄符合雙方一致同意的或一致使用的標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)要求，則除非有相反證據(jù)的出現(xiàn)，電子記錄視為符合技術(shù)要求。（7）除上文所指的電子記錄的發(fā)送與接收，本部分規(guī)定不能用于解決電子或收受確認(rèn)可能產(chǎn)生的法律后果。”
我國《電子簽名法》第10條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定數(shù)據(jù)電文需要確認(rèn)收訖的，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)收訖。發(fā)件人收到收件人的收訖確認(rèn)時(shí)，數(shù)據(jù)電文視為已經(jīng)收到。”可見，我國對數(shù)據(jù)電文的確認(rèn)收訖的態(tài)度是：1、法律、行政法規(guī)規(guī)定數(shù)據(jù)電文需要確認(rèn)收訖的，收件人應(yīng)當(dāng)依法確認(rèn)收訖。我國目前尚未有法律、行政法規(guī)對數(shù)據(jù)電文的確認(rèn)收訖作出明確的規(guī)定。但是，隨著我國電子商務(wù)的迅速發(fā)展，今后可能會有一些法律、行政法規(guī)對數(shù)據(jù)電文的確認(rèn)收訖作出規(guī)定。在這種情形下，數(shù)據(jù)電文就必須經(jīng)確認(rèn)收訖。2、當(dāng)事人約定數(shù)據(jù)電文需要確認(rèn)收訖的，收件人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)收訖。這一處理辦法充分體現(xiàn)了當(dāng)事人的意思自治。受傳統(tǒng)交易習(xí)慣的影響，當(dāng)事人對于以數(shù)據(jù)電文的形式傳遞信息往往有一種不信任感。為了保障交易安全，當(dāng)事人之間可以約定數(shù)據(jù)電文的確認(rèn)收訖。在這種情形下，數(shù)據(jù)電文同樣必須經(jīng)確認(rèn)收訖。3、無論是法律、行政法規(guī)規(guī)定還是當(dāng)事人約定數(shù)據(jù)電文需要確認(rèn)收訖，數(shù)據(jù)電文的收到時(shí)間為發(fā)件人收到收件人的收訖確認(rèn)的時(shí)間。
四、數(shù)據(jù)電文的發(fā)送與接收
在電子交易過程中，計(jì)算機(jī)不斷地發(fā)送和接收數(shù)據(jù)電文，并對它們進(jìn)行自動處理。因此，如何確定一項(xiàng)數(shù)據(jù)電文發(fā)送和接收的時(shí)間和地點(diǎn)，不但是電子交易迫切需要解決的問題，而且是電子數(shù)據(jù)交換協(xié)議、數(shù)據(jù)電文的國內(nèi)立法及國際立法規(guī)范的重點(diǎn)對象。
對于數(shù)據(jù)電文的發(fā)送和接收的時(shí)間和地點(diǎn)，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會《電子商務(wù)示范法》第15條規(guī)定：“（1）除非發(fā)端人與收件人另有協(xié)議，一項(xiàng)數(shù)據(jù)電文的發(fā)出時(shí)間以它進(jìn)入發(fā)端人或代表發(fā)端人發(fā)送數(shù)據(jù)電文的人控制范圍之外的某一信息系統(tǒng)的時(shí)間為準(zhǔn)。（2）除非發(fā)端人與收件人另有協(xié)議，數(shù)據(jù)電文的收到時(shí)間按下述辦法確定：（a）如收件人為接收數(shù)據(jù)電文而指定了某一信息系統(tǒng)：（一）以數(shù)據(jù)電文進(jìn)入該指定信息系統(tǒng)的時(shí)間為收到時(shí)間；或（二）如數(shù)據(jù)電文發(fā)給了收件人的一個(gè)信息系統(tǒng)但不是指定的信息系統(tǒng)，則以收件人檢索到該數(shù)據(jù)電文的時(shí)間為收到時(shí)間；（b）如收件人并未指定某一信息系統(tǒng)，則以數(shù)據(jù)電文進(jìn)入收件人任一信息系統(tǒng)的時(shí)間為收到時(shí)間。（3）即使設(shè)置信息系統(tǒng)的地點(diǎn)不同于根據(jù)第（4）款規(guī)定所視為的收到數(shù)據(jù)電文的地點(diǎn)，第（2）款的規(guī)定仍然適用。（４）除非發(fā)端人與收件人另有協(xié)議，數(shù)據(jù)電文就以發(fā)端人設(shè)有營業(yè)地的地點(diǎn)為發(fā)出地點(diǎn)，而以收件人設(shè)有營業(yè)地的地點(diǎn)視為其收到地點(diǎn)。就本款的目的而言：(a)如發(fā)端人或收件人有一個(gè)以上的營業(yè)地，應(yīng)以對基礎(chǔ)交易具有最密切關(guān)系的營業(yè)地為準(zhǔn)；又如果并無任何基礎(chǔ)交易，則以其主要的營業(yè)地為準(zhǔn)；（b）如發(fā)端人或收件人沒有營業(yè)地，則以其慣常居住地為準(zhǔn)。”這里的“發(fā)端人”系指可認(rèn)定是由其或代表其發(fā)送或生成該數(shù)據(jù)電文然后或許予以儲存的人，但不包括作為中間人來處理該數(shù)據(jù)電文的人；“收件人”系指發(fā)端人意欲由其接受該數(shù)據(jù)電文的人，但不包括作為中間人來處理該數(shù)據(jù)電文的人；“中間人”就某一特定數(shù)據(jù)電文而言，系指代表另一人發(fā)送、接收或存儲該數(shù)據(jù)電文或者就該數(shù)據(jù)電文提供其他服務(wù)的人；“信息系統(tǒng)”系指生成、發(fā)送、接收、儲存或用其他方法處理數(shù)據(jù)電文的一個(gè)系統(tǒng)。聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會擬訂《電子商務(wù)示范法》第15條的原因是認(rèn)識到許多現(xiàn)有法律規(guī)則的實(shí)施中，必須確定收到信息的時(shí)間和地點(diǎn)。電子通信技術(shù)的使用使得難以確定收到信息的時(shí)間和地點(diǎn)。常常有這種情況：電子商務(wù)的使用者將信息從一國發(fā)到另一國，但并不知道通信作業(yè)經(jīng)由哪些地點(diǎn)的信息系統(tǒng)來完成。此外，某些通信系統(tǒng)可能在通信各方并不知道的情況下改變了所在地。《電子商務(wù)示范法》因此意圖反映一個(gè)事實(shí)，即信息系統(tǒng)的所在地是沒有關(guān)系的，并定出一個(gè)更加客觀的標(biāo)準(zhǔn)即當(dāng)事各方的營業(yè)地點(diǎn)。
美國、新加坡和我國香港特別行政區(qū)的立法規(guī)定大致與《電子商務(wù)示范法》的內(nèi)容一致。美國《統(tǒng)一電子交易法》第15條規(guī)定：“（a）除非發(fā)送者與接收者另有約定，一個(gè)電子記錄的發(fā)送時(shí)間是：（一）當(dāng)電子記錄被適當(dāng)?shù)匕l(fā)給或者適當(dāng)?shù)匕l(fā)至接收者指定的或其用以接收所發(fā)送的那種類別的電子記錄或信息為目的的信息處理系統(tǒng)，且接收者能夠從該系統(tǒng)中重新取得此電子記錄；（二）此電子記錄具有能夠被該系統(tǒng)進(jìn)行處理的形式；并且（三）此電子記錄進(jìn)入的信息處理系統(tǒng)不為發(fā)送者或以發(fā)送者名義發(fā)送此電子記錄的人所控制，或者此電子記錄進(jìn)入了由接收者指定的或使用的、并為接收者所控制的信息處理系統(tǒng)的領(lǐng)域。（b）除非發(fā)送者與接收者另有約定，一個(gè)電子記錄的發(fā)送時(shí)間是：（一）此電子記錄進(jìn)入接收者指定的或用于接收所發(fā)送的那種類別的電子記錄或信息為目的的信息處理系統(tǒng)，且接收者能夠從該系統(tǒng)中重新取得此電子記錄；并且（二）此電子記錄具有能夠被該系統(tǒng)進(jìn)行處理的形式。（c）即使該信息處理系統(tǒng)所處的地點(diǎn)與按照（d）款此電子記錄視為被收到的地點(diǎn)不一致，（b）款仍適用。（d）除非在電子記錄中明確訂明或經(jīng)發(fā)送者與接收者明確約定，一個(gè)電子記錄視為自發(fā)送者的營業(yè)處所發(fā)出并在接收者的營業(yè)所被收到。為本款之目的，并適用下列規(guī)則：（一）如果發(fā)送者或接收者的營業(yè)處所多于一個(gè)，以與潛在交易有最密切聯(lián)系的處所為該人的營業(yè)處所；（二）如果發(fā)送者或接收者沒有營業(yè)處所，以發(fā)送者或接收的住所，依其情形，為營業(yè)處所。（e）一個(gè)電子記錄按照（b）款被收到，即使沒有任何個(gè)人意識到其被收到。（f）從一個(gè)（b）款所稱的信息處理系統(tǒng)中收到一個(gè)電子認(rèn)可，即證實(shí)了一個(gè)記錄被收到，但其本身并不證實(shí)發(fā)送的內(nèi)容與收到的內(nèi)容一致。（g）如果某人意識到按照（a）意欲發(fā)送的電子記錄，或者按照（b）款意欲接收的電子記錄，實(shí)際上并未發(fā)出或收到，則發(fā)送或接收的法律效果由其他得適用之法律決定。除其他法律允許的范圍外，本款的規(guī)定不得由協(xié)議變更。”新加坡《電子交易法》第15條規(guī)定：“（1）除非發(fā)送人與接收人之間另有約定，電子記錄在該記錄進(jìn)入發(fā)送人控制范圍之外的信息系統(tǒng)，或某人為發(fā)送人的利益發(fā)出電子記錄的時(shí)候，發(fā)送完成。（2）除非發(fā)送人與接收人之間另有約定，某一電子記錄的收受時(shí)間按以下方式確定：（a）如果接收人為接收電子記錄指定了信息系統(tǒng)，那么收受（І）在電子記錄進(jìn)入指定的信息系統(tǒng)時(shí)成立；或（И）電子記錄進(jìn)入了接收人的信息系統(tǒng)，但該系統(tǒng)不是接收人指定的，那么當(dāng)接收人恢復(fù)電子記錄時(shí)收受成立；（ｂ）如果接受人未指定信息系統(tǒng)，電子記錄進(jìn)入接收人的信息系統(tǒng)時(shí)收受成立。（3）當(dāng)信息系統(tǒng)駐留區(qū)與第（4）款下指定的電子記錄接收地點(diǎn)不一致時(shí)，第（2）款的內(nèi)容不適用。（4）除非發(fā)送人與接收人之間另有約定，電子記錄被視為在發(fā)送人營業(yè)所在地發(fā)出，在接收人營業(yè)地接受。（5）在本條規(guī)定中，（ａ）如果發(fā)送人或接收人有一個(gè)以上的營業(yè)地，則其營業(yè)地指與交易最密切聯(lián)系的地點(diǎn)，交易不發(fā)生時(shí)，則以其主要營業(yè)地為準(zhǔn)；（b）如果發(fā)送人或接收人沒有營業(yè)地，則指其慣常居住地；（c）公司實(shí)體的慣常居住地指公司設(shè)立地法定成立地。（6）本條規(guī)定不適用于部長以條例形式規(guī)定的有關(guān)情況。”我國香港特別行政區(qū)《電子交易條例》第19規(guī)定：“（1）除非某電子記錄的發(fā)訊者與收訊者另有協(xié)議，否則該電子記錄在發(fā)訊者控制以外（或代發(fā)訊者發(fā)出該記錄的人控制以外）的信息系統(tǒng)接受該記錄時(shí)，該記錄即屬發(fā)出。（2）除非某電子記錄的發(fā)訊者與收訊者另有協(xié)議，否則該電子記錄的接收時(shí)間按以下規(guī)定決定——（ａ）如收訊者已為接收電子記錄指定某信息系統(tǒng)，電子記錄的接收——（І）在該系統(tǒng)接收有關(guān)電子記錄時(shí)發(fā)出；或（И）（如有關(guān)電子記錄是向?qū)儆谑沼嵳叩⒎巧鲜鲋付ㄐ畔⑾到y(tǒng)發(fā)出的）在收訊者知悉有該記錄時(shí)發(fā)生；（b）如收訊者沒有指定信息系統(tǒng)，電子記錄的接收在收訊者知悉有該記錄時(shí)發(fā)生。（3）即使信息系統(tǒng)的所在地與根據(jù)第（4）款視做出或接收電子記錄所在的地點(diǎn)不同，第（1）及（2）款仍然適用。（4）除非發(fā)訊者與收訊者另有協(xié)議，否則電子記錄視作——（ａ）在發(fā)訊者的業(yè)務(wù)地點(diǎn)發(fā)出；及（b）在收訊者的業(yè)務(wù)地點(diǎn)接收。（5）為施行第（4）款——（ａ）如發(fā)訊者或收訊者有多于一個(gè)的業(yè)務(wù)地點(diǎn)，業(yè)務(wù)地點(diǎn)指與有關(guān)電子記錄所涉及的交易有最密切聯(lián)系的業(yè)務(wù)地點(diǎn)，如沒有涉及任何交易，則指發(fā)訊者和收訊者的主要業(yè)務(wù)地點(diǎn)（視屬何種情況而定）（ｂ）如發(fā)訊者和收訊者沒有業(yè)務(wù)地點(diǎn)，則業(yè)務(wù)地點(diǎn)指發(fā)訊者或收訊者的通常居住地。（6）如發(fā)訊者及收訊者在不同時(shí)區(qū)，時(shí)間指國際標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間。”這里的“發(fā)訊者”（originator）就某電子記錄而言，指發(fā)出或產(chǎn)生該記錄的人，或由他人代為發(fā)出或產(chǎn)生該記錄的人，但不包括中介人。“信息系統(tǒng)”（information system）指符合以下所有說明的系統(tǒng)：（ａ）處理信息的；（b）記錄信息的；（c）能用作使信息記錄或儲存在不論位于何處的其他信息系統(tǒng)內(nèi)，或能用作將信息在該等系統(tǒng)內(nèi)以其他方式處理的，及（d）能用作檢索信息（不論該等信息是記錄或儲存在該系統(tǒng)內(nèi)或在不論位于何處的其他信息系統(tǒng)內(nèi)）。
我國《電子簽名法》對數(shù)據(jù)電文發(fā)送和接收的時(shí)間和地點(diǎn)亦做了規(guī)定。1、對于數(shù)據(jù)電文發(fā)送和接收的時(shí)間，《電子簽名法》第11條規(guī)定：“數(shù)據(jù)電文進(jìn)入發(fā)件人控制之外的某個(gè)信息系統(tǒng)的時(shí)間，視為該數(shù)據(jù)電文的發(fā)送時(shí)間。收件人指定特定系統(tǒng)接收數(shù)據(jù)電文的，數(shù)據(jù)電文進(jìn)入該特定系統(tǒng)的時(shí)間，視為該數(shù)據(jù)電文的接收時(shí)間；未指定特定系統(tǒng)的，數(shù)據(jù)電文進(jìn)入收件人的任何系統(tǒng)的首次時(shí)間，視為該數(shù)據(jù)電文的接收時(shí)間。當(dāng)事人對數(shù)據(jù)電文的發(fā)送時(shí)間、接收時(shí)間另有約定的，從其約定。”2、對于數(shù)據(jù)電文發(fā)送和接收的地點(diǎn)，《電子簽名法》第12條規(guī)定：“發(fā)件人的主營業(yè)地為數(shù)據(jù)電文的發(fā)送地點(diǎn)，收件人的主營業(yè)地為數(shù)據(jù)電文的接收地點(diǎn)。沒有主營業(yè)地的，其經(jīng)常居住地為發(fā)送或者接收地點(diǎn)。當(dāng)事人對數(shù)據(jù)電文的發(fā)送地點(diǎn)、接收地點(diǎn)另有約定的，從其約定。”
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