[ 倪學(xué)偉 ]——(2006-6-21) / 已閱26052次
提單面臨的挑戰(zhàn)及其對(duì)策
倪學(xué)偉
提單(Bill of Lading)，是指用以證明國際海上貨物運(yùn)輸合同成立和貨物已由承運(yùn)人收受或者裝船，并由承運(yùn)人據(jù)以在目的港交付所運(yùn)貨物的憑證。提單在國際海上貨物運(yùn)輸和國際貿(mào)易中都占居重要地位，是貨物賣買、運(yùn)輸和結(jié)匯環(huán)節(jié)中不可缺少的主要單據(jù)之一。提單具有悠久的歷史，從它一產(chǎn)生起，就在促進(jìn)國際貿(mào)易和對(duì)外交往方面發(fā)揮著積極的作用。但是，由于歷史演變，科技發(fā)展，世風(fēng)惡化，使提單日益面臨嚴(yán)重挑戰(zhàn)和危機(jī)。對(duì)幾百年來的提單運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行必要的變革，已引起國際社會(huì)和航運(yùn)組織越來越廣泛的關(guān)注。本文試圖在這方面作些初步的探討，拋磚引玉，并就教于同行前輩和學(xué)人。
一、提單在整肅國際航運(yùn)秩序方面發(fā)揮過重要作用
提單是隨著國際海上貨物運(yùn)輸?shù)漠a(chǎn)生、發(fā)展而逐步實(shí)行和完善起來的。在歐洲中世紀(jì)之前，海上運(yùn)輸已初具規(guī)模，地中海地區(qū)更有著較為繁榮的海上貿(mào)易，但是，這時(shí)的船舶所有人和所載貨物的所有人往往是同一個(gè)人，船貨合一，貨主隨船同行，航海的目的是為了進(jìn)行貿(mào)易而非為了運(yùn)輸。所以，這一時(shí)期的海上運(yùn)輸不需要任何單證，只需將這種貨運(yùn)情況載入相應(yīng)的船舶文件，并作為文件的一部分進(jìn)行登記即可。中世紀(jì)之初，工商業(yè)進(jìn)一步發(fā)展，促使貨主與船主逐漸分離，貨主不再與船同行，貿(mào)易商和運(yùn)輸商被生產(chǎn)力的發(fā)展而劃分為各自獨(dú)立的陣營，進(jìn)行自己業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的經(jīng)營。此時(shí)，就需要開一張單證作為貨主將貨物交給船方后的收據(jù)，這種單證通常被認(rèn)為是提單的起源，或稱為提單的雛形。
從提單的雛形產(chǎn)生開始，提單就在整肅國際航運(yùn)秩序方面發(fā)揮著重要作用。
從事國際海上貨物運(yùn)輸，無疑會(huì)涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上國家的不同法律規(guī)定和習(xí)慣作法，產(chǎn)生不同程度的法律沖突和糾紛，給航運(yùn)業(yè)發(fā)展帶來消極影響。提單在抵消這些不利因素方面發(fā)揮了作用，使各國之間混亂的航運(yùn)秩序逐漸趨于統(tǒng)一，使國際航運(yùn)業(yè)在世界范圍內(nèi)得到了和諧的發(fā)展與壯大。提單在整肅國際航運(yùn)秩序方面發(fā)揮的重要作用主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：
(一)提單規(guī)定了船貨雙方的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系。有關(guān)國際海上貨物運(yùn)輸?shù)母麝P(guān)系人都受提單條款的約束和調(diào)整，國際航運(yùn)由混沌無序狀態(tài)逐步過渡到有法可依，有章可循的狀態(tài)。一般而言，提單是承、托雙方訂立國際海上貨物運(yùn)輸合同的證明(Evidence of Contract)，在提單的背面條款中都載有合同的主要條款以規(guī)定當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。但是，對(duì)運(yùn)輸合同當(dāng)事人以外的關(guān)系人，如提單受讓人或收貨人來說，由于不知曉合同的內(nèi)容，提單實(shí)際上起著運(yùn)輸合同的作用。
在現(xiàn)代意義的提單產(chǎn)生之前，船、貨雙方的權(quán)利義務(wù)無法明確，以致出現(xiàn)了依照普通法(Common Law)原則，承運(yùn)人負(fù)絕對(duì)責(zé)任，其賠償金額幾乎可使任何一個(gè)船東破產(chǎn)的情況，后來又出現(xiàn)了大量的免責(zé)條款，產(chǎn)生了“承運(yùn)人除收取運(yùn)費(fèi)外，似無其他責(zé)任可言”的奇怪現(xiàn)象，嚴(yán)重威脅著國際航運(yùn)的正常進(jìn)行，大有舍航運(yùn)而采陸運(yùn)之勢，國際航運(yùn)混亂不堪。為了在船、貨方之間合理分擔(dān)損失責(zé)任，在提單條款中逐漸增加了彼此都能接受的免責(zé)條款，諸如依照當(dāng)時(shí)航運(yùn)科技發(fā)展水平，在提單中列載了非完全過失責(zé)任制的賠償方法，使航海過失免責(zé)、管船過失免責(zé)和非承運(yùn)人的實(shí)際過失與私謀的火災(zāi)免責(zé)等賠償制度成為現(xiàn)代國際海上貨物運(yùn)輸中的獨(dú)特賠償制度，與傳統(tǒng)的民法(Civil Law)賠償原則相區(qū)別，在國際航運(yùn)中確立非完全過失責(zé)任制的賠償原則，大大促進(jìn)了航運(yùn)業(yè)的發(fā)展。貨方基于當(dāng)時(shí)的現(xiàn)實(shí)情況，也樂于接受這些新興而獨(dú)特的賠償原則，從而使船、貨雙方達(dá)成一種默契，共同建立和促進(jìn)國際航運(yùn)在有序前提下的正常發(fā)展。
(二)提單作為貨物收據(jù) (Receipt of Goods)對(duì)托運(yùn)人是表面證據(jù)(Prima Facie Evidence)，而對(duì)善意的提單受讓人或收貨人來說，則是絕對(duì)證據(jù)。由于貨主不再與船舶同行，承運(yùn)人有必要向托運(yùn)人提供一個(gè)表明其已收到貨物的收據(jù)性質(zhì)的文件，在此文件上載明所收貨物的表面狀況，并保證在目的港交貨時(shí)向收貨人交付與文件所載貨物表面狀況相符的貨物。對(duì)于提單受讓人或收貨人來說，沒有機(jī)會(huì)對(duì)貨物的表面狀況進(jìn)行檢查，只能完全憑信提單所載情況行事。在國際航運(yùn)史上，曾出現(xiàn)過在目的港交貨時(shí)，貨物的表面狀況與提單所載不符，而承運(yùn)人辯稱在啟運(yùn)港收貨時(shí)貨物表面狀況即如此，收貨人幾經(jīng)周折卻索賠不著，只好自己承擔(dān)損失了事。承運(yùn)人完美地推卸了責(zé)任，省去了一筆小小的賠償費(fèi)，但卻由此而產(chǎn)生了一個(gè)負(fù)效應(yīng)——收貨人和提單受讓人再不信任提單所載事項(xiàng)，從而嚴(yán)重危及提單的流轉(zhuǎn)性。出于對(duì)善意第三人的保護(hù)，也為了國際航運(yùn)的生存和發(fā)展，提單逐漸具有了這樣的性質(zhì)：在承運(yùn)人和托運(yùn)人之間，提單是初步證據(jù)，反證有效；在承運(yùn)人與收貨人或提單受讓人之間，提單是絕對(duì)證據(jù)，反證無效。很明顯，提單的這一性質(zhì)有效地保護(hù)了善意的第三者，能使真正的責(zé)任方承擔(dān)其所應(yīng)負(fù)的責(zé)任。
（三）提單作為貨物所有權(quán)憑證(Document of Title)，在整肅國際航運(yùn)秩序方面有著尤其重要的意義。眾所周知，國際海上貨物運(yùn)輸?shù)呐d衰依賴于國際貿(mào)易的繁榮和各國經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展，反過來說，國際貿(mào)易的繁榮和各國經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展也在很大程度上依賴于國際海上貨物運(yùn)輸?shù)呐d盛，兩者之間是相輔相成的循環(huán)制約關(guān)系。在國內(nèi)市場日益飽和，資金相對(duì)過剩的情況下，或者在國內(nèi)缺少技術(shù)和資金的情況下，各國都明智地將注意力轉(zhuǎn)向國際市場和國際貿(mào)易，由此客觀地推動(dòng)了國際貿(mào)易的繁榮，也促進(jìn)了國際海上貨物運(yùn)輸?shù)拈L足發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在現(xiàn)代國際貿(mào)易中，有百分之七十以上的貨物是以海上運(yùn)輸?shù)姆绞匠羞\(yùn)的，這固然與海上運(yùn)輸安全、便宜、運(yùn)輸量大等特點(diǎn)有關(guān)，更重要的一點(diǎn)在于，海上運(yùn)輸中的提單與陸運(yùn)單、空運(yùn)單相比具有一個(gè)特殊的優(yōu)點(diǎn)，即提單作為貨物所有權(quán)憑證，具有流通性和可轉(zhuǎn)讓性，是一種有價(jià)證券。提單的這種性質(zhì)使提單的轉(zhuǎn)讓和買賣同貨物的轉(zhuǎn)讓和買賣一樣，當(dāng)事人要對(duì)貨物作出處理，只需對(duì)提單作出處理即可，國際貿(mào)易不再是直接的貨物買賣，而是一種單證買賣(Documentary Sale)，這是貿(mào)易繁榮的條件之一。英國《1855年提單法案》(Billl Of Lading Act 1855)最早以立法方式確立了提單的這種可轉(zhuǎn)讓性，開了提單的流轉(zhuǎn)性由國家強(qiáng)制力保護(hù)的先河。由此而產(chǎn)生的結(jié)果是，承運(yùn)人交貨程序得以簡化，誰持有提單就可以向誰交貨，誰持有提單誰就有權(quán)請(qǐng)求交貨，承運(yùn)人對(duì)憑提單交貨所產(chǎn)生的錯(cuò)交不負(fù)責(zé)任。承運(yùn)人對(duì)交貨程序的簡化和憑單交貨的錯(cuò)交責(zé)任的免除，大大減輕了承運(yùn)人的壓力，加速了船舶周轉(zhuǎn)，使船方對(duì)貨方的交貨責(zé)任更趨向于簡單化和明朗化，從而使國際航運(yùn)秩序大大好轉(zhuǎn)。
(四)提單的結(jié)匯功能(Negotiating Function of B/L)在國際航運(yùn)乃至國際貿(mào)易中都起著舉足輕重的作用。現(xiàn)代國際貿(mào)易以其數(shù)額巨大，各國貨幣政策不一而使付款方式發(fā)生了改變，以錢易貨被單證買賣替代，使不同國家之間的當(dāng)事人的付款成為實(shí)際可行和較為安全。國際商會(huì)(ICC)1974年修訂的《跟單信用證統(tǒng)一慣例》規(guī)定，使用信用證方式到銀行結(jié)匯收款時(shí)，賣方要辦妥三種單證：商業(yè)發(fā)票(Invoice)、保險(xiǎn)單(Policy)和貨運(yùn)單據(jù)(包括海運(yùn)提單 B/L)。按照《跟單信用證統(tǒng)一慣例》的要求，向銀行提交的提單必須是已裝船的清潔提單，裝船日期不得晚于信用證(Letter of Credit)載明的最后期限，否則，銀行可以拒絕結(jié)匯(Negotiation)。提單在結(jié)匯方面表現(xiàn)出的功能，促使托運(yùn)人向承運(yùn)人提交外表狀態(tài)良好的貨物，并在信用證載明的期限內(nèi)裝船，從而在很大程度上保證了提單的信譽(yù)和作為物權(quán)憑證的可流轉(zhuǎn)性。只要真正按照結(jié)匯方面對(duì)提單的嚴(yán)格要求行事，無疑可以極大減少承托方、船貨方以及其他有關(guān)各方涉及提單事由的法律紛爭，使各方專心于本職營業(yè)活動(dòng)，避免不必要的訴訟或仲裁。
二、時(shí)代演變帶給提單的種種挑戰(zhàn)和危機(jī)
提單的發(fā)展也同客觀世界每一事物的發(fā)展一樣，總是具有進(jìn)步的一面，同時(shí)也具有消極的一面。隨著時(shí)代的發(fā)展，提單的這種優(yōu)越性和局限性更日益明晰地表現(xiàn)出來，成為貿(mào)易、航運(yùn)和法學(xué)界人士高度重視的問題之一。
正如本文第一部分所述，提單在整肅國際航運(yùn)秩序方面發(fā)揮過重要的作用，現(xiàn)階段的國際航運(yùn)秩序也仍然需要用提單的調(diào)節(jié)作用來加以維護(hù)。但是，由于現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的高度發(fā)展及在遠(yuǎn)洋船舶上的應(yīng)用，出于人類普遍遵守的道德規(guī)范在某部分人中的淪喪等原因，提單的地位受到了一次又一次的沖擊，或者說提單在某些時(shí)候已成為發(fā)展國際經(jīng)貿(mào)、維護(hù)正常航運(yùn)秩序的桎梏和障礙，提單正面臨嚴(yán)重危機(jī)和時(shí)代的挑戰(zhàn)！值得我們注意的是，提單面臨的危機(jī)和挑戰(zhàn)有相當(dāng)一部分是基于提單的基本功能，如貨物收據(jù)、物權(quán)憑證、結(jié)匯作用等而產(chǎn)生出來的，這是否預(yù)示著提單的前途和命運(yùn)還有待于學(xué)者的研究與航運(yùn)實(shí)踐的繼續(xù)檢驗(yàn)。提單面臨的挑戰(zhàn)和危機(jī)雖然多種多樣，但歸結(jié)起來主要表現(xiàn)在以下六個(gè)方面：
（一）無提單提貨對(duì)提單的挑戰(zhàn)。
第二次世界大戰(zhàn)以來，尤其是六十年代以來，科學(xué)技術(shù)高度發(fā)展，雷達(dá)導(dǎo)航、電子導(dǎo)航等新技術(shù)、新設(shè)備以很快的速度被廣泛應(yīng)用于航海領(lǐng)域，使船舶的安全性能和航海速度大大提高。海運(yùn)集裝箱的大范圍使用，門對(duì)門(Door to Door)或庫場——庫場(Yard to Yard)的集裝箱運(yùn)輸方式的日益盛行，加之高速船舶越來越普遍和世界各大港口裝卸碼頭操作設(shè)備現(xiàn)代化，貨物在中途很少有轉(zhuǎn)讓的情況發(fā)生等，使得國際海上貨物運(yùn)輸所需的時(shí)間大大縮短。而傳統(tǒng)的提單流轉(zhuǎn)程序常常不能滿足國際海運(yùn)發(fā)展的時(shí)間要求，這在相鄰國家間的國際海上運(yùn)輸更是如此，造成船舶抵達(dá)目的港后收貨人因未得到提單而不能提貨的現(xiàn)象，使得船舶因等待交貨而滯期或?qū)⒇浳锒逊糯a頭倉庫，增加不必要的滯期費(fèi)或倉庫使費(fèi)開支。國際航運(yùn)界針對(duì)這種情況采取的一種變通辦法是，由收貨人向承運(yùn)人或其代理人出具保函(Letter of Indemnity)，或由銀行提供擔(dān)保后，收貨人從船舶代理處取得提貨單(Delivery Order)向承運(yùn)人提貨。這種變通辦法事實(shí)上取代了提單作為物權(quán)憑證的功用，“見單交貨”的規(guī)定也成了一句空話。
承運(yùn)人接受保函或銀行擔(dān)保交貨并非就萬無一失。現(xiàn)代國際貿(mào)易以單證買賣為主，提單本身代表所記載的貨物，是一種可轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券。托運(yùn)人在啟運(yùn)港取得提單后，可以通過背書 (Endorsement)方式將提單轉(zhuǎn)讓給原定的收貨人，也可以轉(zhuǎn)讓給原定收貨人之外的第三人，并且被背書的人還可以通過再背書將提單第二次、甚至第三次轉(zhuǎn)讓。承運(yùn)人在目的港接受保函或銀行擔(dān)保交貨后，有可能會(huì)遇到提單持有人，即真正的收貨人要求交貨，此時(shí)盡管有保函或銀行擔(dān)保來推卸錯(cuò)交貨的責(zé)任，但終究會(huì)陷入本可避免的索賠仲裁或訴訟中，還可能導(dǎo)致提單持有者申請(qǐng)扣押船舶的后果，影響正常營運(yùn)活動(dòng)的進(jìn)行。
還有一種類似于無提單交貨的情況是憑副本提單交貨。承運(yùn)人簽發(fā)提單時(shí)一般都簽發(fā)正本提單一式二份或三份，然后根據(jù)需要簽發(fā)副本提單若干份。副本提單沒有法律效力。承運(yùn)人如果在目的港因?yàn)榉N種原因要接受副本提單提貨時(shí)，除了要對(duì)方提供保函或銀行擔(dān)保外，還要格外注意對(duì)提貨人的資信調(diào)查，以防被詐。在航運(yùn)界發(fā)生過這樣的實(shí)例：國際銷售合同的買方哄騙船長，只憑副本提單提貨，之后將正本提單背書后賣掉，受蒙騙的正本提單的購買者又向承運(yùn)人要求交貨，結(jié)果當(dāng)然是無貨可提而訴諸法律。
(二)仿冒提單向銀行結(jié)匯或在目的港向承運(yùn)人要求交貨。
提單被譽(yù)為“打開海上浮動(dòng)倉庫的鑰匙”和“與蒙娜麗莎肖像同值”的單證，它是物權(quán)憑證，代表所載貨物本身，因此，世界上夢想發(fā)財(cái)?shù)娜耍偸墙g盡腦汁發(fā)提單財(cái)。仿冒提單者通常是將根本不存在的貨物或以少充多的貨物載入假造的提單中，并偽造商業(yè)發(fā)票，在保險(xiǎn)公司進(jìn)行無可保利益(Insurable Interest)的投保取得保險(xiǎn)單，之后憑這三種單證向銀行結(jié)匯，取得貨款后隱姓埋名、逃之夭夭。在目的港偽造提單提貨者，是鉆了提單流轉(zhuǎn)速度比船舶航行速度慢的空子，利用貨到而提單未到之機(jī)，仿冒提單提貨。當(dāng)然，在目的港仿冒提單提貨比在啟運(yùn)港仿冒提單結(jié)匯要困難得多，因?yàn)槟康母鄣拇按硪话愣际煜こ羞\(yùn)人或其代理人的簽字式樣，對(duì)收貨人的情況也較為了解(除非提單中途背書轉(zhuǎn)讓)。但是，這并不能排除在目的港仿冒提單提貨的可能性，承運(yùn)人對(duì)此依然應(yīng)小心提防。
仿冒提單結(jié)匯或提貨取得成功的原因有三：(1)提單本身是一種可流通的有價(jià)證券和物權(quán)憑證，對(duì)有發(fā)財(cái)欲的人來說具有巨大的誘惑力，且提單式樣簡單，也易于偽造；(2)在提單流程各環(huán)節(jié)上的業(yè)務(wù)人員思想松懈，警惕性不高，加之某些業(yè)務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)差，缺乏明辯真?zhèn)翁釂蔚哪芰Γ?3)國際航運(yùn)體系缺少嚴(yán)密的檢測制約措施。
(三)用保函換取清潔提單造成提單信譽(yù)的危機(jī)。
國際商會(huì)(ICC)的《跟單信用證統(tǒng)一慣例》第18條規(guī)定，對(duì)于提單上加添表明貨物及/或包裝有缺陷的附加條文或批注者，除非信用證(L/C)明確規(guī)定可接受者外，銀行將拒絕接受。這表明在信用證沒有相反規(guī)定的情形下，不清潔提單(Unclean B/L)不能得到銀行結(jié)匯，銷售方無法用不清潔提單取得貨款。不清潔提單是由于托運(yùn)人將貨物裝船時(shí)貨物的外表狀況不良，如箱子損壞、滲漏、鉤損、雨水濕損等，這種不良狀況被記載于大副收據(jù)(Mates Receipt)上，托運(yùn)人用這種收據(jù)向承運(yùn)人換取提單時(shí)，大副收據(jù)上的批注被轉(zhuǎn)批于提單而造成的。不清潔提單不具有向銀行結(jié)匯的功能，從而喪失了一般意義上的提單性質(zhì)，致使國際貿(mào)易上的一個(gè)基本環(huán)節(jié)——付款環(huán)節(jié)無法完成。鑒于此矛盾，在國際航運(yùn)上普遍的作法是，托運(yùn)人向承運(yùn)人提供保函(Letter of Indemnity)，借以消除提單上關(guān)于貨物外表狀況不良內(nèi)容的批注，取得清潔提單，并承諾由于貨物外表狀況不良而可能引起的損害賠償由托運(yùn)人負(fù)責(zé)。
很明顯，托運(yùn)人向承運(yùn)人提供保函換取清潔提單的做法掩蓋了裝船時(shí)貨物外表的事實(shí)真相，實(shí)際上是承托雙方對(duì)收貨人或提單受讓人共謀的欺詐行為。貨物外表狀況良好是國際貨物買賣成交的重要條件之一，如果貨物外表有瑕疵，收貨人或提單受讓人有權(quán)拒絕接受貨物并可要求賠償。由于保函的使用，不清潔提單因保函而被改變?yōu)榍鍧嵦釂危故肇浫嘶蛱釂问茏屓藛适Я酥庇^的證據(jù)（即不清潔提單）來證明自己拒絕收貨和要求賠償?shù)暮戏ㄐ浴Ｈ绻肇浫嘶蛱釂问茏屓艘惺咕芙^收貨權(quán)或要求賠償權(quán)，就還須在目的港申請(qǐng)對(duì)貨物外表狀況進(jìn)行檢查，造成人力，物力和費(fèi)用的額外開銷。因此，無論是從保護(hù)善意第三人的利益出發(fā)，還是從維護(hù)正常的國際航運(yùn)秩序、減少船貨方紛爭出發(fā)，各國法律都嚴(yán)格禁止使用保函。美國法律規(guī)定，在海事或海損糾紛案中，如果承托雙方間有保函的話，承運(yùn)人要負(fù)擔(dān)全部損失的賠償，喪失法律規(guī)定的承運(yùn)人責(zé)任限制權(quán)。這種制裁可謂極其嚴(yán)厲，船東保賠協(xié)會(huì)(P&I Club)規(guī)定，對(duì)承運(yùn)人因接受保函而造成的損失，協(xié)會(huì)不負(fù)賠償責(zé)任。我國《民法通則》第58條也規(guī)定，一方以欺詐手段使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下所為的民事行為無效，無效的民事行為從行為開始時(shí)起就沒有法律約束力。由此可見，在世界范圍內(nèi)，保函都不具有法律效力，不受法律的保護(hù)，再從保函不能載于合同之中，它僅僅是作為承運(yùn)人和托運(yùn)人之間的私下協(xié)議而存在，否則即失去保函的意義這一點(diǎn)出發(fā)，也可以看出保函是不受法律保護(hù)的一種文件。
但是，保函在當(dāng)今航運(yùn)界客觀而大量地存在也是一個(gè)不容置辯的事實(shí)。一方面是各國法律對(duì)保函欺詐性質(zhì)的規(guī)定，另一方面提供保函又是世界范圍的一種通例，在業(yè)務(wù)上幾乎未見到簽發(fā)不清潔提單的情況就足以證明了這一事實(shí)。一批貨物從內(nèi)地經(jīng)長途運(yùn)輸?shù)礁劭谘b船，發(fā)現(xiàn)有部分貨物外表狀況不良，將這些外表狀況不良的貨物重新運(yùn)回內(nèi)地顯然不妥，按計(jì)劃裝船又不能取得清潔提單(Clean B/L)到銀行結(jié)匯，這的確是令人窘迫的。此時(shí)若托運(yùn)人提供保函，取得清潔提單而順利結(jié)匯，就會(huì)使提單的真實(shí)性蕩然無存，提單的信譽(yù)因此會(huì)受到嚴(yán)重影響。可以這么說，由于提單在結(jié)匯過程中占居重要地位，就使保函這種如此矛盾的現(xiàn)象乘虛而入，嚴(yán)重威脅著提單的真實(shí)性和提單的生存價(jià)值。
（四）倒簽提單是危及提單信譽(yù)的又一種重要形式。
所謂倒簽提單(Anti-dated B/L)，是指承運(yùn)人在貨物裝船后應(yīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求而填發(fā)的早于實(shí)際裝船時(shí)間的提單。填發(fā)倒簽提單的目的是為了在信用證規(guī)定的交單結(jié)匯時(shí)間內(nèi)，使提單上的裝船時(shí)間符合信用證上的裝船時(shí)間的規(guī)定，以便托運(yùn)人能夠在銀行順利結(jié)匯。按規(guī)定和各國航運(yùn)習(xí)慣，提單日期應(yīng)該是該批貨物實(shí)際裝船完畢的日期，而根據(jù)買賣合同，銷售方應(yīng)在買方開出的信用證規(guī)定的裝船日期之前或當(dāng)日完成裝船工作，否則，買方可以無條件撤銷信用證或提出賠償要求。在航運(yùn)實(shí)務(wù)中，可能由于種種原因致使裝船完畢的日期晚于信用證規(guī)定的裝船日期，銷售方為了拿到符合信用證規(guī)定的裝船日期的提單結(jié)匯，往往會(huì)在提供保函后請(qǐng)求承運(yùn)人倒簽提單。毫無疑問，這是與用保函換取清潔提單同樣性質(zhì)的問題，是托運(yùn)人和承運(yùn)人對(duì)收貨人或提單受讓人共謀的欺詐。
（五）預(yù)借提單是危及提單信譽(yù)的再一種形式。
預(yù)借提單(Advance B/L)與倒簽提單的情形較為相似，是指承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求，在貨物裝船之前或裝船完畢之前簽發(fā)的“已裝船提單”(Shipped B /L)。僅從預(yù)借提單的定義看，其虛偽性、欺詐性就已經(jīng)昭然若揭了。福建省寧德地區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)協(xié)作公司訴日本國日歐集裝箱運(yùn)輸公司預(yù)借提單侵權(quán)損害賠償糾紛案，就是近年來國內(nèi)對(duì)預(yù)借提單作出正式法律否定的著名案例。該案的基本情況如下：
原告福建省寧德地區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)協(xié)作公司作為買方，于1985年3月29日與日本三明通商株式會(huì)社簽訂進(jìn)口日產(chǎn)東芝牌RAC-30JE型窗式空調(diào)機(jī)3000臺(tái)的買賣合同，價(jià)格條件為C&F福州，按照合同，賣方應(yīng)于1985年6月30日和7月30日前各交貨1500臺(tái)。第一批貨順利交結(jié)后，賣方于1985年7月22日、23日向被告日歐集裝箱運(yùn)輸公司辦理第二批貨的托運(yùn)手續(xù)，被告在辦理封箱、通關(guān)手續(xù)后，于7月25日向托運(yùn)人簽發(fā)了WO15CO95號(hào)聯(lián)運(yùn)提單。作為被告的承運(yùn)人在該提單“PLACE AND DATE OF ISSUE”(簽署的時(shí)間和地點(diǎn))欄內(nèi)填寫了“日本東京1985年7月25日”,又在“THIS IS SHIPPED ON BOARD B/L WHEN VALIDATED”（本提單生效后為已裝船提單）欄內(nèi)填寫了“1985年7月25日”。很明顯，被告簽發(fā)的這一提單符合《l924年海牙規(guī)則》第三條第七款的規(guī)定，也符合日本1957年《國際海上貨物運(yùn)輸法 (COGSA)》第六、七條的規(guī)定，是已裝船提單，銀行據(jù)此予以結(jié)匯，符合《跟單信用證統(tǒng)一慣例》的要求。在被告簽發(fā)提單后，該批貨物由于種種原因?qū)嶋H上拖至8月20日才裝船啟運(yùn)， 8月28日運(yùn)抵福州。該案判決的結(jié)果是被告日歐集裝箱運(yùn)輸公司敗訴，承擔(dān)由于簽發(fā)預(yù)借提單而造成的一切損失和費(fèi)用，包括原告以第二批貨為標(biāo)的與他方簽訂的買賣合同因貨物遲延不能履行而造成的違約金費(fèi)用。
從本案可以看出，承運(yùn)人由于自身疏忽，或由于受托運(yùn)人請(qǐng)求而在貨物裝船之前或裝船完畢之前簽發(fā)的“已裝船提單”，即所謂的預(yù)借提單，風(fēng)險(xiǎn)極大，有可能導(dǎo)致一連串的賠償責(zé)任。常見的托運(yùn)人請(qǐng)求簽發(fā)預(yù)借提單的原因是：貨物在裝船之時(shí)或裝船完畢之時(shí)，信用證上的裝船時(shí)間和交單結(jié)匯時(shí)間均已過期，托運(yùn)人為了趕在這兩個(gè)時(shí)間過期之前交單結(jié)匯而向承運(yùn)人提供保函，預(yù)先“借用”提單。顯然，在這種預(yù)先“借用”提單的情形下，提單作為貨物收據(jù)的真實(shí)性、可靠性都受到了嚴(yán)重影響。
（六）租船合同下提單面臨的挑戰(zhàn)。
在租船合同(Charter Party)下進(jìn)行國際海上貨物運(yùn)輸，一般也應(yīng)由船長或?qū)嶋H承運(yùn)人向托運(yùn)人簽發(fā)提單。在租船合同下簽發(fā)的提單，對(duì)不同的關(guān)系人有不同的作用，譬如，若托運(yùn)人就是船舶租賃人，則提單對(duì)托運(yùn)人而言僅僅是貨物收據(jù)，托運(yùn)人的權(quán)利義務(wù)受租船合同調(diào)整；而在光船租船情況下，則由提單調(diào)整租船人與托運(yùn)人的關(guān)系，租船合同則調(diào)整船東與租船人的關(guān)系。
提單在租船合同下面臨的挑戰(zhàn)主要是由于租船人的欺詐而產(chǎn)生的。租船人以純屬虛構(gòu)的誘人條件使船東與之簽訂期租船合同(Time Charter)，支付首期租金后將船舶租出，然后租船人以二船東的身份再將船舶以程租(Voyage Charter)方式租出，并要求程租合同下的托運(yùn)人預(yù)付所租航程的運(yùn)費(fèi)，由船長向托運(yùn)人簽發(fā)已付運(yùn)費(fèi)提單(Pre-paid Freight B/L)。租船人收取預(yù)付運(yùn)費(fèi)后逃之夭夭，并不履行在程租合同下作為承運(yùn)人的義務(wù)。而此時(shí)托運(yùn)人已將提單結(jié)匯寄往收貨人，收貨人所持的提單是絕對(duì)證據(jù)，有法律依據(jù)要求船主交貨，否則可以扣押船舶進(jìn)行訴訟。對(duì)于船主來說，只收到首期租金難以完成整個(gè)航程，若要避免船舶被扣押的結(jié)果而鼎力完成，勢必要支付按期租船合同應(yīng)由租船人承擔(dān)的燃油費(fèi)、港口費(fèi)、裝卸費(fèi)等，這對(duì)船主來說也是不合情理的。罪魁當(dāng)然是實(shí)施欺詐行為的租船人，但也說明在租船合同下提單的簽發(fā)也有其缺陷和不足，亦即是提單的危機(jī)和挑戰(zhàn)。
三、解決提單危機(jī)和挑戰(zhàn)的對(duì)策與實(shí)踐
由于科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展和一系列的其他原因，提單在當(dāng)代航運(yùn)體系中日益呈現(xiàn)出與其基本功能相悖的缺陷；在提單面臨挑戰(zhàn)和危機(jī)的同時(shí)，國際航運(yùn)和國際貿(mào)易也都受到連鎖影響，波及各國經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。國際航運(yùn)組織對(duì)此問題異常重視，試圖采取各種有效措施替代或重振提單功用，恢復(fù)國際航運(yùn)的最佳秩序。在航運(yùn)實(shí)務(wù)中也在探索一些切實(shí)可行的辦法以彌補(bǔ)不足。
考察提單面臨的挑戰(zhàn)和危機(jī)的原因，根本的一條就是在于提單作為物權(quán)憑證具有流通性和可轉(zhuǎn)讓性，提單欺詐者就是以此為依托進(jìn)行各式各樣的提單瞞騙而獲得成功的。在航空運(yùn)輸、鐵路運(yùn)輸和公路運(yùn)輸中，由于運(yùn)輸工具速度快，所需時(shí)間短，因而空運(yùn)單、陸運(yùn)單都不能轉(zhuǎn)讓和流通，也不代表所列載的貨物本身。正因?yàn)槿绱耍诳者\(yùn)和陸運(yùn)中幾乎不會(huì)發(fā)生仿冒空運(yùn)單和陸運(yùn)單進(jìn)行欺詐的案件。參照空運(yùn)單、陸運(yùn)單的這種特點(diǎn)，在國際海上貨物運(yùn)輸中，針對(duì)運(yùn)輸周期日益縮短的現(xiàn)實(shí)，逐漸采用相異于提單性質(zhì)的海運(yùn)單（Sea-way Bill）來規(guī)范各關(guān)系方的權(quán)利和義務(wù)。從各國試行海運(yùn)單替代提單的情況看，效果是令人鼓舞的。國際海事委員會(huì)(Committee Maritime International CMI)對(duì)海運(yùn)單也作了積極的反應(yīng)：經(jīng)過反復(fù)醞釀，于1983年制定了《關(guān)于并入海運(yùn)單或其他類似單證的統(tǒng)一規(guī)則草案》，并將在1990年召開的國際海事委員會(huì)大會(huì)上進(jìn)一步討論修改。此外，聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)航運(yùn)委員會(huì)在1988年的第十三屆會(huì)議上也著重討論了海運(yùn)單問題，并要求大會(huì)秘書處繼續(xù)密切注意海運(yùn)單的發(fā)展，隨時(shí)將發(fā)展情況通報(bào)會(huì)議成員國。
海運(yùn)單（Sea-way Bill）是承運(yùn)人向托運(yùn)人簽發(fā)的國際海上貨物運(yùn)輸合同成立的憑證和承運(yùn)人收到由其照管的貨物收據(jù)。一般來說，當(dāng)一批貨物的目的港明確，收貨人為特定的某一人而不需要中途將貨物轉(zhuǎn)讓時(shí)，托運(yùn)人就可以請(qǐng)求承運(yùn)人簽發(fā)海運(yùn)單。通常承運(yùn)人只簽發(fā)一份正本海運(yùn)單交由托運(yùn)人保管，以示承運(yùn)人收到貨物，托運(yùn)合同成立。在海運(yùn)單的收貨人（Consignee）欄內(nèi)必須詳細(xì)注明收貨人的名稱、住址和其他能夠辯明收貨人身份的事項(xiàng)，除收貨人以外的其他人不得提貨，從而避免了因提單項(xiàng)下收貨人不明確而可能產(chǎn)生的仿冒、欺詐行徑和憑提單錯(cuò)交貨的可能。海運(yùn)單不能背書轉(zhuǎn)讓，屬于不可買賣的單證，不具有流通性和有價(jià)證券的性質(zhì)。簽發(fā)海運(yùn)提單的提貨程序通常是：船公司在船舶到達(dá)目的港前的一星期向海運(yùn)單注明的具體收貨人發(fā)出到貨通知，收貨人簽署這一到貨通知后退還船務(wù)代理，船務(wù)代理根據(jù)簽署過的到貨通知向收貨人簽發(fā)提貨單（Delivery Order），憑此提貨單在目的港要求承運(yùn)人交貨。顯然，在這種提貨程序下，只要按照海運(yùn)單注明的收貨人詳細(xì)情況進(jìn)行嚴(yán)格調(diào)查，就可以保證將貨物順利地交給真正的收貨人。
海運(yùn)單與提單相比，具有三個(gè)方面的優(yōu)越性：（1）在風(fēng)險(xiǎn)方面，由于海運(yùn)單不能背書轉(zhuǎn)讓或買賣，收貨人始終不會(huì)變更，因而即使海運(yùn)單丟失或被盜，拾得者或盜竊者也不能憑海運(yùn)單提貨，所以海運(yùn)單對(duì)收貨人不存在風(fēng)險(xiǎn)。在采用提單時(shí)通行的做法是見單交貨，如果提單丟失或被盜至使貨物被冒領(lǐng)，承運(yùn)人對(duì)此并不承擔(dān)責(zé)任，這對(duì)提單所有人或收貨人來說，風(fēng)險(xiǎn)很大。另外，海運(yùn)單的收貨人明確，這就杜絕了偽造運(yùn)單騙領(lǐng)貨物的可能，而仿冒提單在航運(yùn)業(yè)中則是屢見不鮮的。（2）在交貨方面，海運(yùn)單不必也不可能在目的港出示，收貨人只需憑船務(wù)代理根據(jù)到貨通知簽發(fā)的提貨單提貨即可。在憑提單交貨時(shí)，有可能由于提單未到而造成滯期費(fèi)等開支，若由銀行擔(dān)保交貨，又會(huì)支付擔(dān)保金利息等費(fèi)用。（3）在單據(jù)交接的程序方面，由于海運(yùn)單由托運(yùn)人保管而不必向收貨方交接，因此其他單據(jù)，如保險(xiǎn)單、商業(yè)發(fā)票等可以在裝貨完畢之后立即發(fā)送有關(guān)當(dāng)事人，加速了單據(jù)的運(yùn)轉(zhuǎn)。而在簽發(fā)提單時(shí)托運(yùn)人必須向收貨人發(fā)送正本提單，而提單又是在貨物裝船后根據(jù)大副收據(jù)(Mates Receipt)繕制簽發(fā)的，因而必須等待正本提單簽發(fā)后才能連同保險(xiǎn)單、商業(yè)發(fā)票等發(fā)送有關(guān)當(dāng)事人，這樣就延緩了單據(jù)的運(yùn)轉(zhuǎn)速度。
總之，海運(yùn)單的最大特點(diǎn)在于它的不可轉(zhuǎn)讓性，可以避免和減少單據(jù)流通環(huán)節(jié)上產(chǎn)生的海運(yùn)欺詐，避免無提單交貨和仿冒提單交貨的弊端，是國際航運(yùn)克服提單缺陷的有益嘗試。應(yīng)該說記名提單（Straight B/L）和其他的不可轉(zhuǎn)讓提單也與海運(yùn)單具有相類似的性質(zhì)，可以避免海事欺詐的發(fā)生，只是在記名提單和其他不可轉(zhuǎn)讓的提單下提貨時(shí)，仍需向承運(yùn)人出示提單，不象在海運(yùn)提單下提貨那樣簡便。目前部分地采用海運(yùn)單的國家有西德、比利時(shí)、巴西、加拿大、荷蘭、瑞典、愛爾蘭、日本、法國、西班牙、蘇聯(lián)等，可見海運(yùn)單有相當(dāng)?shù)纳蛯?shí)用價(jià)值。
除了簽發(fā)海運(yùn)單的情況外，承運(yùn)人還可以應(yīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求簽發(fā)非流通收貨單（Nonnegotiable Receipt）。非流通收貨單最關(guān)鍵的一點(diǎn)是它的非流通性，這與海運(yùn)單的性質(zhì)是一致的，目的是杜絕提單流通中可能產(chǎn)生的仿冒、欺詐，保證貨物在國際海上運(yùn)輸各關(guān)系人中順利交接。
當(dāng)然，國際海上貨物運(yùn)輸?shù)那樾味喾N多樣，托運(yùn)人有時(shí)為了貿(mào)易的需要，仍然要求承運(yùn)人簽發(fā)可以流通的提單，以便于貨物在運(yùn)輸途中進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和處理。簽發(fā)提單時(shí)有可能遇到的最令人頭痛的問題之一是保函的效力問題。在不清潔提單、倒簽提單和預(yù)借提單中，都會(huì)出現(xiàn)托運(yùn)人提供保函的現(xiàn)象。保函固然沒有法律效力，但在當(dāng)今運(yùn)力過剩、貨載不足的情形下，盲目拒絕接受保函會(huì)使到手的貨載得而復(fù)失，造成船舶空載或滯期損失。因此，有條件、有選擇地接受保函倒不失為一個(gè)爭取貨載，增加船隊(duì)競爭力的方法和手段。對(duì)我國航運(yùn)界來說，是否接受保函似應(yīng)考慮以下因素：（1）保函的可兌現(xiàn)程度；（2）可能發(fā)生索賠的金額大小；（3）提供保函者的信譽(yù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力；（4）貨物外表的損壞狀況和貨物的價(jià)值；（5）在倒簽提單中倒簽期限的長短；（6）在預(yù)借提單中預(yù)借期限的長短；（7）貨物是否屬于應(yīng)節(jié)貨或可能跌價(jià)虧本的貨。簡言之，接受保函應(yīng)該小心謹(jǐn)慎，切忌顧此失彼，為招攬貨載而付出更多的賠償費(fèi)用。
在解決提單所面臨的挑戰(zhàn)和危機(jī)時(shí)，還應(yīng)該盡可能爭取國際海運(yùn)組織的干預(yù)和各國政府的大力資助。提單涉及的關(guān)系人和利益方眾多，僅靠航運(yùn)界和航運(yùn)民間組織的力量很難奏效，必須要有廣泛的以國家強(qiáng)制力為后盾的力量介入，才能從總體上杜絕提單欺詐等犯罪行徑的發(fā)生，將航運(yùn)業(yè)重新納入良好的運(yùn)行軌道。此外，還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各方工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，造就一批精業(yè)務(wù)、懂技術(shù)的隊(duì)伍。從“人”這個(gè)根本的問題上消除時(shí)代造成的提單危機(jī)。
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