[ 唐偉元 ]——(2005-2-23) / 已閱68533次
論民事主體的判斷標(biāo)準(zhǔn)
唐偉元
（宿州學(xué)院,weiy2345@sohu.com）
摘要：從民事主體的發(fā)展歷史可知，民事主體的范圍在逐漸擴(kuò)大，而民事主體的判斷標(biāo)準(zhǔn)也在相應(yīng)變化。傳統(tǒng)民法理論認(rèn)為，民事權(quán)利能力或人格是判斷民事主體資格的標(biāo)準(zhǔn)。而實(shí)際上，民事權(quán)利能力或人格在民事主體領(lǐng)域只具有抽象意義，并不能作為民事主體的判斷標(biāo)準(zhǔn)。在現(xiàn)代民法上，民事主體的判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)區(qū)分而論，人是民法上的當(dāng)然主體，而非自然人作為民事主體則其判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是具有獨(dú)立的意志和擁有可支配的財(cái)產(chǎn)并可成為財(cái)產(chǎn)的載體。
關(guān)鍵詞：民事主體 權(quán)利能力 人格 判斷標(biāo)準(zhǔn)
引言
民事主體是民事法律關(guān)系的主體的簡(jiǎn)稱，指依法參與民事法律關(guān)系，享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的人。民事主體是民法中最基本的概念之一，它直接涉及民法的調(diào)整范圍和規(guī)范的對(duì)象，是制定民法草案必須明確的概念。民法在制度設(shè)計(jì)時(shí)規(guī)定哪些社會(huì)存在為民事主體，以及他們?cè)诿穹ㄉ舷碛泻畏N法律地位，是民事主體制度必須解決的民法中重要的基本問題，在各國(guó)民法中也是居于突出的地位，這是由民法規(guī)范的體系化和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律規(guī)范要求決定的。正是因?yàn)榇_立了民事主體制度，民法其它一切制度設(shè)計(jì)諸如法律行為制度、物權(quán)制度、債權(quán)制度、責(zé)任制度等才得以全面展開。因此，整個(gè)民法制度就是一部民事主體參與各種民事活動(dòng)所形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的制度。那么，民事主體究竟有沒有一個(gè)統(tǒng)一的判斷標(biāo)準(zhǔn)？什么樣的社會(huì)存在才能成為民事主體呢？這在民法界是一個(gè)頗有爭(zhēng)論的問題。
一、民事主體的歷史發(fā)展
1． 羅馬法上的民事主體
羅馬最初是氏族社會(huì)，由三個(gè)部落組成，每個(gè)部落分成十幾個(gè)宗聯(lián)，每個(gè)宗聯(lián)分成十幾個(gè)宗，每個(gè)宗又分成若干族，每個(gè)族再分成許多家庭，家庭又分為家長(zhǎng)和家子等其他家屬。但是，家庭是作為早期羅馬社會(huì)的一個(gè)法律意義上的主體，亦即基本單元，而家長(zhǎng)（或家父）是因?yàn)樽鳛榧彝サ拇矶蔀榉梢饬x上的權(quán)利義務(wù)主體的，市民中的家屬以及平民則都不是，他們對(duì)外沒有主體身份。[1]在古羅馬時(shí)代，只有家族才是基本的社會(huì)單元，所有的交易都是以家族作為交易對(duì)象的，個(gè)人在社會(huì)中的作用并不明顯，個(gè)人實(shí)際上被家族所吸收。因此法律只承認(rèn)以家父為代表的家族為民事主體。
以后由于戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，參軍作戰(zhàn)的家屬和平民可以取得部分公權(quán)和私權(quán)，在一定程度上成為權(quán)利義務(wù)的主體。經(jīng)過平民與貴族反復(fù)斗爭(zhēng)產(chǎn)生的《十二表法》規(guī)定，除禁止平民與貴族通婚外，平民在該法規(guī)定的范圍內(nèi)已取得和貴族平等的地位。因此，至少在私法上已經(jīng)承認(rèn)平民是權(quán)利義務(wù)主體。隨著羅馬的商品經(jīng)濟(jì)空前發(fā)展，商業(yè)和手工業(yè)變得極為興盛。生產(chǎn)和貿(mào)易的發(fā)達(dá)，商品經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展，又使各民族人們的平等權(quán)利得到了充分的體現(xiàn)，從而也促進(jìn)了對(duì)于統(tǒng)一適用法律的要求，到共和國(guó)末期和帝政初年，家長(zhǎng)的男性子孫開始普遍地享有公權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，婦女、拉丁人、和外國(guó)人也逐漸取得了部分公私權(quán)利。公元212年，卡拉卡拉帝準(zhǔn)予居住在羅馬帝國(guó)境內(nèi)的居民或臣民一般都可取得市民權(quán)，甚至奴隸也逐漸享有限制的私權(quán)，如部分的財(cái)產(chǎn)權(quán)。因此，隨著社會(huì)的發(fā)展，權(quán)利義務(wù)主體的范圍從貴族家長(zhǎng)逐漸擴(kuò)展到幾乎全體自由人。
羅馬法上的權(quán)利義務(wù)主體在外延上與自然人不同，一方面它不包括奴隸，在古羅馬法上，要成為民事主體，必須具有"人格"（Caput），而"人格"主要由三種權(quán)利即自由權(quán)、市民權(quán)、家族權(quán)構(gòu)成。自由權(quán)是人格的基礎(chǔ)，享有自由權(quán)的是自由人，不享有自由權(quán)的就是奴隸，因此，沒有自由權(quán)就沒有人格，也就不能成為民事主體。奴隸雖然是生物學(xué)意義上的人（Homo）但由于奴隸沒有自由權(quán)，所以也就不能成為民事主體，而只作為自由人的權(quán)利義務(wù)的客體。市民權(quán)類似于今天的公民權(quán)或國(guó)籍，是專屬于羅馬市民享有的權(quán)利，其內(nèi)容包括公權(quán)和私權(quán)。羅馬法對(duì)市民身份的控制要比對(duì)自由人身份的控制為嚴(yán)，因?yàn)榱_馬人認(rèn)為他們是高貴的民族，不愿意輕易擴(kuò)散市民權(quán)，因此，帝政前期的羅馬法把羅馬境內(nèi)的居民分為市民、拉丁人、和外國(guó)人，市民則享有完全的公權(quán)和私權(quán)，拉丁人享有部分的公權(quán)和私權(quán)，僅有部分的市民權(quán)，而外國(guó)人是不享有公權(quán)和私權(quán)，外國(guó)人是沒有市民權(quán)的，他們?cè)诹_馬境內(nèi)從事的民事活動(dòng)，同國(guó)籍的適用本國(guó)法，異國(guó)籍的適用萬民法。公元212年"安托尼亞那敕令"（Constitutio Antoniana）授予羅馬帝國(guó)的一般居民以市民權(quán)后，市民權(quán)遂失去其重要意義，市民法與萬民法逐漸融合起來。家族權(quán)，指家族團(tuán)體中的成員在家族關(guān)系中所處的地位和所享有的權(quán)利，羅馬法根據(jù)人們?cè)诩彝ブ械牡匚徊煌讶朔譃樽詸?quán)人和他權(quán)人，自權(quán)人是指不受家長(zhǎng)權(quán)、夫權(quán)、或買主權(quán)支配的人，而他權(quán)人則要受到家長(zhǎng)權(quán)、夫權(quán)、或買主權(quán)支配的人，因此，他權(quán)人是沒有獨(dú)立人格的，其雖然仍為民事主體，但須接受家長(zhǎng)權(quán)的支配，其所從事的民事活動(dòng)范圍受到諸多限制顯得十分狹窄。
另一方面，它又不僅包括自由人，而且也包括團(tuán)體（Universitas）在內(nèi)，但此團(tuán)體是否就是法人呢?至少羅馬法中并不存在"法人"的概念，但這種團(tuán)體可以看作是法人制度的萌芽。初期團(tuán)體為宗教、士兵、喪葬團(tuán)體等，都不具有人格，共和國(guó)末葉，開始承認(rèn)國(guó)家和地方政府具有獨(dú)立的人格，與其成員相分立，是社團(tuán)的起源。公元3世紀(jì)以后，即"米蘭法令"承認(rèn)神廟也可享受財(cái)產(chǎn)權(quán)，可以自己的名義訂立契約，取得債權(quán)，承擔(dān)債務(wù)，其構(gòu)成的基礎(chǔ)為財(cái)產(chǎn)而非人，是財(cái)團(tuán)的起源。羅馬法的團(tuán)體的出現(xiàn)，擴(kuò)大了人格的概念，并提出抽象人格的理論，把權(quán)利直接賦予法律所擬制的人（Persona Ficta），盡管羅馬的團(tuán)體制度很不完備，但其基本內(nèi)容和理論則為近代法人制度的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
由上述可知，早期的羅馬法以家庭作為單一的法律主體，并無個(gè)人觀念獨(dú)立存在的空間，中后期的羅馬法中個(gè)人從家庭中分離出來，并"不斷地代替家庭共同體，成為民法所考慮的單位"。[2]自然人（奴隸除外）成為唯一的民事主體，雖然羅馬法中有一些團(tuán)體（如自治市、私人社團(tuán)和國(guó)庫(kù)）最先具有了某種法律上的獨(dú)立地位，甚至出現(xiàn)了類似于現(xiàn)代有限責(zé)任公司出資的"特有產(chǎn)"(Peculium)，但在羅馬法及羅馬法學(xué)家看來，團(tuán)體仍然是數(shù)目眾多的人，它只是在對(duì)外與第三人的民事關(guān)系方面，才被認(rèn)為是統(tǒng)一體。團(tuán)體的財(cái)產(chǎn)，與其說是從組成團(tuán)體的自然人中獨(dú)立出來的財(cái)產(chǎn)，不如說是他們的共有財(cái)產(chǎn)。因此團(tuán)體的法人人格只是處于萌芽狀態(tài)。在這一時(shí)期，羅馬法還不可能建立起系統(tǒng)的法人制度。因此羅馬法上明確的法人概念和完備的法人制度尚未建立。
2． 法國(guó)民法典上的民事主體
中世紀(jì)的歐洲實(shí)行的是封建制度，封建經(jīng)濟(jì)關(guān)系取代了奴隸制經(jīng)濟(jì)關(guān)系，社會(huì)中個(gè)人的身份等級(jí)發(fā)生了變化，奴隸已經(jīng)由被完全否定了權(quán)利義務(wù)的客體變?yōu)榱讼碛幸徊糠謾?quán)利義務(wù)主體的農(nóng)奴或農(nóng)民。教會(huì)法在重新解釋羅馬法后，注入了一些平等或個(gè)人自由意志的理念，但農(nóng)奴并不是真正意義上法律"人"，在人身上沒有自由，須受領(lǐng)主支配，也可被當(dāng)作財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或出賣。教會(huì)法雖然也反對(duì)奴隸制度，但它又不反對(duì)世俗中的壓迫，基督教的平等思想從沒有在世俗法律中實(shí)行過。故總體而言，18世紀(jì)以前的社會(huì)仍然是一個(gè)身份型的社會(huì)，強(qiáng)調(diào)封建等級(jí)身份，人格不平等，加上對(duì)宗教團(tuán)體的格外尊崇，在一定程度上更加禁錮了個(gè)人自由，強(qiáng)化了等級(jí)身份秩序。
隨著資本主義的興起，市民社會(huì)的壯大，斯多葛學(xué)派自然法理論思想影響的廣泛、深入和羅馬法的復(fù)興,人們開始了對(duì)教會(huì)的、政治的、家庭的、行會(huì)的以及身份集團(tuán)的傳統(tǒng)封建權(quán)威的批判和對(duì)個(gè)人的解放,要求確立完全、平等、獨(dú)立而完整的個(gè)人人格。[3]法國(guó)大革命摧毀了封建制度，《人權(quán)和公民權(quán)宣言》莊嚴(yán)宣告："在權(quán)利方面，人們生來是而且始終是自由平等的"，1804年《法國(guó)民法典》第8條規(guī)定"一切法國(guó)人均享有民事權(quán)利。",從而確立了自然人完全獨(dú)立而平等的以個(gè)人主義為中心的民事主體制度，外國(guó)人的民事主體地位按照對(duì)等原則承認(rèn)其可以在法國(guó)境內(nèi)為民事活動(dòng)，對(duì)于團(tuán)體的民事主體資格則沒有規(guī)定，因?yàn)榉▏?guó)民法典在制定時(shí)，個(gè)人主義、自由主義思潮正興盛，個(gè)人剛剛從團(tuán)體的束縛中解放出來，但主要是因?yàn)槟闷苼龊ε路饨ㄐ袝?huì)組織利用法人形式進(jìn)行復(fù)辟，同時(shí)也由于立法者受自然法學(xué)派以個(gè)人為中心的個(gè)人主義思潮的影響較深的緣故。《法國(guó)民法典》是對(duì)早期羅馬法和中世紀(jì)封建法的清算,是對(duì)中后期羅馬法的繼承與發(fā)展,更是對(duì)近代個(gè)人主義啟蒙思想的立法總結(jié),因此它信守絕對(duì)的個(gè)人主義,對(duì)一切團(tuán)體都持?jǐn)骋暫蛻岩蓱B(tài)度,害怕團(tuán)體對(duì)個(gè)人自由的侵害和舊的團(tuán)體本位的復(fù)辟。因此,法典對(duì)個(gè)人與國(guó)家存在之外的各種團(tuán)體均有意忽略而立法者在思想上則持排斥態(tài)度。
法國(guó)民法典忽視團(tuán)體的存在，然而,由于資本主義商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)達(dá),經(jīng)濟(jì)關(guān)系日益繁雜,團(tuán)體尤其是經(jīng)濟(jì)共同體愈來愈多，需要法律對(duì)其回應(yīng)、調(diào)整和規(guī)范，因此， 1807年，法國(guó)在制定商法典時(shí)，在技術(shù)性上認(rèn)可了商業(yè)組織的主體資格。隨后，在1867年制定的有關(guān)股份公司的法律，也確立了股份公司的法人地位,最終在1978年法律修正案中,法人作為與自然人具有同等地位的民事主體被立法所接受,從而形成了自然人與法人并立的二元主體結(jié)構(gòu)制度。但最早系統(tǒng)規(guī)定法人制度的法典是德國(guó)民法典。
3. 德國(guó)民法典上民事主體
1896年《德國(guó)民法典》正如海爾穆特庫(kù)勒爾所言："作為《德國(guó)民法典》基本概念的人，是通過其權(quán)利能力來表述的。"[4]《德國(guó)民法典》在主體制度方面，首次創(chuàng)造了"權(quán)利能力"（Rechtsfaehigkeit）的概念，它以"權(quán)利能力"概念為自然人完全平等、獨(dú)立和自由的思想提供了合理化的理論基礎(chǔ)。民法典第1條規(guī)定："自然人的權(quán)利能力始于出生的完成。"，宣告了所有的人從出生開始都平等的享有權(quán)利能力，而不管是否存在性別、宗教、社會(huì)職業(yè)等差別。近代意義上的"權(quán)利能力"的概念第一次在法律上的使用，為澤勒（Franzvon Zeiller）起草的《奧地利民法典》。[5]19世紀(jì)中葉，弗里德里希薩維尼（Friedrich Savigny）在其名著《當(dāng)代羅馬法體系》中將"權(quán)利能力"定義為能夠持有權(quán)利的可能性。[6]由于《德國(guó)民法典》采用的是"自然人"的概念, 承認(rèn)所有的自然人可以不分國(guó)籍平等地享有權(quán)利能力，所以《德國(guó)民法典》較《法國(guó)民法典》進(jìn)步。《德國(guó)民法典》第一次在法律上使用了"法人"（Juristische Person）的概念，還在民法中確認(rèn)了法人制度。如規(guī)定非經(jīng)營(yíng)性的社團(tuán)和經(jīng)營(yíng)性的社團(tuán)，只要符合法定的條件，經(jīng)過登記和許可程序，就可以成為法人。《德國(guó)民法典》將法人分為三類：社團(tuán)、基金會(huì)和公法人，對(duì)其成立、登記、章程、清算等都作了明確規(guī)定。
從《德國(guó)民法典》開始，民法主體制度從以個(gè)人為中心的一元論，轉(zhuǎn)變?yōu)樽匀蝗伺c法人并立的二元論，這是主體制度的一個(gè)巨大進(jìn)步，并在隨后的歷史中得到各國(guó)廣泛的肯認(rèn)，如德國(guó)、日本、瑞士及臺(tái)灣民法在自然人之外都對(duì)法人有詳細(xì)的規(guī)定[7]，二元主體結(jié)構(gòu)的主流地位在理論和立法上得以確立。
4． 俄羅斯的民事主體制度[8]
蘇俄民法典的民事主體制度采用兩分法，只有自然人、法人主體。為了適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，新的《俄羅斯聯(lián)邦民法典》關(guān)于民事主體的規(guī)定有所創(chuàng)新，集中體現(xiàn)在法典第二編,與1922年蘇俄民法典和１９６４年蘇俄民法典確立的民事主體制度不同，新民法典大大拓寬了民事主體的范圍，它規(guī)定公民（自然人）、法人及俄羅斯聯(lián)邦、聯(lián)邦主體和自治地方都可以成為民事法律關(guān)系的參加者。
有關(guān)法人主體的規(guī)定，新的俄羅斯民法典與蘇聯(lián)時(shí)期頒布的兩部民法典有著很大不同。它將歷史上出現(xiàn)的差不多所有企業(yè)法律形態(tài)都作為法人對(duì)待，表現(xiàn)出極大的開放性。該法典對(duì)法人概念的界定為 "有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)、以該財(cái)產(chǎn)對(duì)自己的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任、能以自己的名義取得和實(shí)施財(cái)產(chǎn)權(quán)利、人身非財(cái)產(chǎn)權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)、能夠在法院起訴和應(yīng)訴的組織"，相對(duì)于我國(guó)《民法通則》的定義，具有更豐富的內(nèi)涵。直接表述了法人的四個(gè)特征：以自己的名義參加民事活動(dòng)、統(tǒng)一的組織機(jī)構(gòu)、獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。
在法人分類問題上，俄羅斯民法典與其它大陸法系國(guó)家立法沒有明顯不同。大陸法系的通行分類以公、私法人二元論為基礎(chǔ)，以社團(tuán)、財(cái)團(tuán)兩分法為主體，同時(shí)對(duì)社團(tuán)法人輔之以營(yíng)利、公益和中間法人的立法模式。根據(jù)成員與法人之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系，俄羅斯的法人分為三類：a.公司和合作社；b.國(guó)有、自治地方所有的單一制企業(yè)和機(jī)關(guān)；c.社會(huì)團(tuán)體、宗教組織、基金會(huì)、法人的聯(lián)合組織等。俄羅斯民法學(xué)家注意到公法人是特殊的一類法人，對(duì)公法人以民事主體的身份參與民事流轉(zhuǎn)做出專門規(guī)定,盡管還不完善，但相對(duì)于我國(guó)民法沒有確定"國(guó)家"的民事主體地位，俄國(guó)民法典的做法還是值得借鑒的。
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