[ 余茂玉 ]——(2004-9-24) / 已閱17098次
對俄羅斯司法改革的認(rèn)識和思考
余茂玉* 程 懿**
(西北政法學(xué)院 陜西西安 710063 南京陸軍指揮學(xué)院 江蘇南京 210045)
【摘 要】在當(dāng)今世界的法律發(fā)展中，改革是一種最具普遍性的形式，為了盡快趕上先進(jìn)國家或建立起新的社會制度，俄羅斯系統(tǒng)構(gòu)想司法改革，通過多年努力，終于取得了豐碩成果。豐富、具體的經(jīng)驗材料和特殊的理論和實踐盡管是在俄羅斯的特定條件下生成的，但卻是使俄羅斯的法律從歷史走向現(xiàn)代的重要因素，這對我國正在進(jìn)行的司法改革是大有裨益的。
【關(guān)鍵詞】 俄羅斯司法改革 變化 成果 借鑒
Comprehending and Pondering On the Judicial Reform of Russia
Abstract:In the contemporary development of law,reform is regarded as the most common form.In order to catch up with the developed country or set up a newly social institution,the Russia system conceives of a judicial reform and makes great performances through many years efforts.Although the abundant and concrete experiences,the special theory and practice are generated under the special terms of Russia,they are the criticial factors that change the Russia law from ancient to modern.Most of all,it is benefial to our judicial reform.
Keywords:judicial reform of Russia;change;performance;imitate.
當(dāng)我國法學(xué)理論和實務(wù)界在熱火朝天地探討我國司法改革的同時，我們的鄰國——俄羅斯并沒有停滯，它也在如火如荼地進(jìn)行著司法改革。盡管各國歷史文化背景不同，司法制度沿革差異大，但并不代表對我們無任何借鑒意義，這種借鑒我們認(rèn)為不應(yīng)是照搬照抄，而應(yīng)是科學(xué)的法律移植。正是基于此，我們擬對俄羅斯司法改革作一點評，以期為我國未來的司法改革提供些許參照和借鑒。
一、俄羅斯司法改革的驅(qū)動因素
我們知道，世界各國的法律總體上可為兩大法系——大陸法系和普通法系。而俄羅斯的法律總體上應(yīng)歸入大陸法系之中，因此它具有大陸法的一些基本特征：第一，強(qiáng)調(diào)議會立法（實質(zhì)上是專家立法，只是加蓋了議會的橡皮圖章）。在司法過程中所適用的法律都是由立法機(jī)構(gòu)制定頒布的法律、法令，而不像英、美等普通法國家中，法官可以在司法中自己創(chuàng)造新的法律。第二，強(qiáng)調(diào)國家法律的法典化。如制訂統(tǒng)一的民法典、商法典等。第三，司法中極少遵從先例。即在審理一個新案時未必要按照別的法院以往對類似案件的裁定作出相似的判決。
法律變遷可以以不同的方式發(fā)生，它可以是不同行為主體引進(jìn)一系列規(guī)則的結(jié)果，也可以發(fā)生在幾種既有法律體制的競爭過程中，還可以強(qiáng)行從外部改變舊的法律制度。前兩種均是法律自然演進(jìn)型變遷，第三種則為政治過程所決定，具有強(qiáng)制性，是大部分后發(fā)國家所普遍采用的模式，即法律改革模式。它實際上是政府為尋求制度效率改進(jìn)而進(jìn)行的一種既有的秩序治理結(jié)構(gòu)的主動調(diào)整，包括大規(guī)模的變法、立法及其相關(guān)支持制度（司法系統(tǒng)）的改革和完善。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家大多采用此種模式。
俄羅斯的法律在轉(zhuǎn)軌時期處于非均衡狀態(tài)，而且變化迅速。蘇維埃政權(quán)時期司法機(jī)關(guān)活動的主要目的是“保衛(wèi)無產(chǎn)階級革命的成果和保障國家利益”。自從俄羅斯聯(lián)邦獲得國家主權(quán)之后，司法權(quán)力機(jī)關(guān)的主要職能是保護(hù)公民的權(quán)利和自由。當(dāng)然，同時還保留了保護(hù)社會和國家利益、確保普通法院在行使司法權(quán)時能正確適用法律。計劃經(jīng)濟(jì)時期的舊的法律已經(jīng)不適應(yīng)私有化之后的商業(yè)實踐，而新的法律又由于政府行為的不確定性而難以實施，這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：①“法律戰(zhàn)爭”。由于中央政府的控制力薄弱，并且形成各種行政法規(guī)繁多且相互沖突的局面。②低效率的司法體系。在俄羅斯有三個相互獨立的法院系統(tǒng)：商事法院、仲裁法院和憲法法院。人們常常搞不清楚到哪一個法院去打官司，法官素質(zhì)不高而且腐敗，同時訴訟費用很高；律師知識結(jié)構(gòu)老化；警察缺乏執(zhí)行能力，且常常與黑幫串通一氣。低效率的司法體系使訴訟的成本高昂，俄羅斯公民和私人團(tuán)體反而規(guī)避官方司法仲裁而求諸于私人仲裁機(jī)構(gòu)甚至黑幫。③漏洞百出和過時的法律。④政府在立法時成為"被俘獲"的政府。政府由于缺乏法律約束，常常對特殊壓力集團(tuán)或"行賄"的私人團(tuán)體給予特殊的立法保護(hù)，使俄羅斯產(chǎn)生了許多"特殊法"，政府的這種立法的隨意性為其腐敗提供了得以滋生的土壤。
在計劃經(jīng)濟(jì)或“人治”環(huán)境下，很可能只需求極少量的法律，如刑法、婚姻法等。對于向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的國家來說，有關(guān)市場經(jīng)濟(jì)的法律要想從字面上死的法條轉(zhuǎn)化為“行動中”的“活法”，就必須創(chuàng)造民眾對法律的需求，一般來說，按傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點，法律規(guī)則應(yīng)該由公共部門來供給和實施，但是這需要一個高效率的公共部門，對俄羅斯來說就意味著要加強(qiáng)警察、法院和政府有關(guān)部門的力量，培訓(xùn)法官、警察等及改革政府、法院和公安系統(tǒng)，這是一個成本非常高的改革程序。適應(yīng)俄羅斯的現(xiàn)實，要想使俄羅斯盡快從私人規(guī)則私人實施的混亂局面中掙脫出來，一個相對低成本的局部最優(yōu)選擇是先由政府供給簡單明了的法律規(guī)則，仍借用先前的司法隊伍，鼓勵公共法律的私人實施等公共法律慢慢地取得信譽(yù)之后，再加強(qiáng)和改革司法等執(zhí)行系統(tǒng)，過渡到公共法律的公共實施階段。如此，則法治秩序慢慢建立，合作秩序會拓展生產(chǎn)邊界，使政府稅源增加，并使政府有能力和有激勵去進(jìn)一步改革政府體制，走上國家治理結(jié)構(gòu)的最優(yōu)均衡。具體的制度要想在低成本的要求下實行，則需要完善司法，所以低成本、高效的司法改革就成為必需了。
二、俄羅斯司法改革進(jìn)程、目標(biāo)和任務(wù)
（一）改革進(jìn)程
司法改革構(gòu)想是俄羅斯聯(lián)邦在1991年獲得國家主權(quán)之后通過的，是一項以法律形式批準(zhǔn)的成立作為俄羅斯國家政權(quán)三大分支機(jī)構(gòu)（還有執(zhí)行權(quán)力機(jī)構(gòu)和立法權(quán)力機(jī)構(gòu)）之一的司法權(quán)力機(jī)構(gòu)的計劃。《俄羅斯聯(lián)邦司法改革構(gòu)想》（以下簡稱《構(gòu)想》）的通過，標(biāo)志著俄羅斯當(dāng)代司法改革的開始。1991年蘇聯(lián)解體，俄羅斯社會經(jīng)濟(jì)、政治制度發(fā)生了劇變，這些變化極大地影響著國家法律制度的變化。正在進(jìn)行的司法改革作為國家法律改革乃至社會總變革的一部分，與法律改革和總變革在相同的指導(dǎo)思想下進(jìn)行，在同一軌道上發(fā)展，實現(xiàn)著改革的共同目的，帶有社會改革固有的基本特征和缺陷。俄羅斯自上而下的司法改革使其司法狀況有了很多新的變化。
第一，俄羅斯已建立起符合所有國際準(zhǔn)則的法律基礎(chǔ)。最近幾年，通過了俄羅斯新的刑事法典、俄羅斯民事法典、俄羅斯刑事訴訟法典、俄羅斯民事訴訟法典、俄羅斯勞動法典、俄羅斯行政違法法典及其他大量法律。俄聯(lián)邦最高法院的活動符合國際慣例。俄羅斯法院在工作中廣泛采用公認(rèn)的原則和國際法準(zhǔn)則以及作為俄羅斯法律系統(tǒng)組成部分的俄羅斯國際條約。
第二，俄羅斯司法權(quán)力機(jī)構(gòu)擁有一切必要的國家權(quán)力標(biāo)志。對于法院的裁判，所有的國家權(quán)力機(jī)關(guān)、地方自治機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、領(lǐng)導(dǎo)人以及其他自然人和法人都毫無例外地必須遵守。俄聯(lián)邦全境都必須遵守。在負(fù)責(zé)對法律法規(guī)的內(nèi)容實行監(jiān)督的同時，俄司法權(quán)力機(jī)構(gòu)現(xiàn)在又被賦予一項嶄新的權(quán)限。法院現(xiàn)在有權(quán)積極地影響立法和執(zhí)行權(quán)力機(jī)關(guān)的行動與決定，發(fā)揮“平衡”作用。這大大提高了法院在確保統(tǒng)一執(zhí)行聯(lián)邦法律及建立俄羅斯統(tǒng)一法制空間方面的作用。
第三，司法權(quán)力機(jī)關(guān)還可以通過司法確保社會沖突的解決。也就是說，它是國家的一支穩(wěn)定力量，能夠保護(hù)公民的權(quán)利與自由并使社會避免社會沖突。法官作為司法權(quán)力唯一體現(xiàn)者的地位受到一系列物質(zhì)和訴訟保障，以便法官保持獨立性，不受其他政權(quán)分支機(jī)構(gòu)和官員的影響。
第四，俄羅斯對司法系統(tǒng)撥款的辦法也發(fā)生了重大變化。為實施俄聯(lián)邦政府通過的《2002年至2006年發(fā)展俄羅斯司法系統(tǒng)》專項計劃撥出448.65億盧布的財政預(yù)算。這項計劃已在實施中。2002年對法院的撥款比前一年增長79％，今年還將增長34％。去年新建了258個法院大樓，修復(fù)596座。俄羅斯政府正努力使對法院的撥款足以保障司法工作的獨立性和充分性。
（二）改革目標(biāo)
從以上變化可以看出俄羅斯已以濃縮的形式規(guī)定了司法改革的目標(biāo)，主要包括：
首先是司法權(quán)運(yùn)行價值取向的改變。改革前，司法機(jī)關(guān)活動的主要價值目標(biāo)是保護(hù)作為社會共同的、平等的利益的代表者的國家及其利益，這與當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)制度、意識形態(tài)、國家治理方式及法的調(diào)控方式是一致的。新的司法體系首先要完成的恰恰是相反的任務(wù)突出個體作為獨立的經(jīng)濟(jì)利益的代表者，并使這種利益免受國家的各種干預(yù)。司法改革的核心理念是保護(hù)個人免受國家機(jī)關(guān)的專橫。這種價值取向是俄羅斯向市場經(jīng)濟(jì)過渡和建立資產(chǎn)階級民主制的必然結(jié)果。當(dāng)市場主體的權(quán)利和自由是市民社會生活的必要條件時，這些價值必然躍居首位。
其次是司法機(jī)關(guān)的改革。其目的在于依法確認(rèn)司法機(jī)關(guān)在國家機(jī)構(gòu)中作為獨立于立法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)的有權(quán)威的力量，并且在各種國家機(jī)關(guān)的相互關(guān)系中，確立法院的優(yōu)勢地位，改變過去那種法院從屬于立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)甚至也從屬于檢察機(jī)關(guān)的狀況。
最后是司法制度的改革。為了確認(rèn)和保障主體的權(quán)利和自由，為了確立法院的權(quán)威，必須進(jìn)行一系列的制度改革，主要包括有陪審的實施，在訴訟活動中引入辯論制，以及證據(jù)制度的改革，等等。
（三）改革任務(wù)
俄羅斯為了實現(xiàn)上述司法改革目標(biāo)，司法改革的任務(wù)是艱巨而繁重的：（1）在確認(rèn)和保障人權(quán)方面，堅定不移地保護(hù)人的基本權(quán)利和自由，以及公民在訴訟過程中的憲法權(quán)利；確認(rèn)在法定情況下，每個人享有由陪審法庭審理他的案件的權(quán)利；增加對公職人員的不法行為向法院提出控告的機(jī)會；建立對采取強(qiáng)制措施和其他訴訟強(qiáng)制手段的合法性的司法監(jiān)督；在刑事司法領(lǐng)域，法院的作用不再服務(wù)于同犯罪作斗爭這一目的，代之以更加中立地通過實施刑法，保護(hù)社會免遭犯罪的侵犯、保護(hù)與刑事司法有關(guān)的公民的權(quán)利和利益。（2）在司法機(jī)關(guān)建設(shè)方面，在刑事和民事訴訟立法中按照科學(xué)的法律精神確認(rèn)司法機(jī)關(guān)組織和活動的民主原則和具體規(guī)則；提高對法院、檢察機(jī)關(guān)、內(nèi)務(wù)機(jī)關(guān)、偵查機(jī)關(guān)的物質(zhì)技術(shù)保障水平，以及對被委以重任的司法機(jī)關(guān)的工作人員的物質(zhì)、生活和社會保障； 保障司法機(jī)關(guān)活動及司法統(tǒng)計活動的可靠并提高其公開性；完善法官獨立、只服從法律的保障體系，實行法官終身制。（3）在訴訟活動中重建有陪審的審判，實行辯論制、貫徹各方法律地位平等原則以及對刑事被告人的無罪推定原則；對不同的訴訟規(guī)定不同的訴訟程序和訴訟原則等。
三、俄羅斯司法改革的成果
由于改革經(jīng)過了細(xì)密的籌劃，有系統(tǒng)的設(shè)想，司法改革方向是對路的，俄聯(lián)邦通過這些年來的改革取得了驕人的成就。尤其明顯的成就是法院的變化。一句話可概括為“體系不斷完善，地位進(jìn)一步明確，作用有所提高。”首先，幾年來，俄聯(lián)邦相繼制定了聯(lián)邦《憲法》、《法官地位法》、《憲法法院法》、《仲裁法院法》、《最高法院法》和《軍事法院法》等相關(guān)法律，這些法律明確規(guī)定了各法院的設(shè)置、職權(quán)、地位、 作用和相互關(guān)系，為法院機(jī)構(gòu)的完善提供了法律依據(jù)，從而基本完成了法院體系的建設(shè)。如1990年10月成立了憲法法院；仲裁法院1992年始建，1995年已成體系；普通法院中的最高法院的組建基本完成。這就為法院的獨立、作用的發(fā)揮和權(quán)威的形成奠定了組織基礎(chǔ)。其次，形成了有助于司法獨立的一些觀念和原則。比如，全部國家權(quán)力被分為立法、行政、司法三個部分，法院享有了國家的一部分重要權(quán)力，在國家機(jī)關(guān)體系中有了自己的地位；法院和法官曾經(jīng)必須履行的以各種形式向其他機(jī)關(guān)匯報的義務(wù)被廢除了；法官不參加政治活動也成為一項法律原則，等等。再次，擴(kuò)大了法院的管轄范圍。其中，法院在審查代議機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)的行為和決定的根據(jù)及合法性方面的權(quán)力明顯地擴(kuò)大了，例如，憲法法院有權(quán)審查各級各類法律文件、各級各類國家機(jī)關(guān)采取的措施是否違憲。法院甚至被授權(quán)審查實施軍事偵查活動的軍事機(jī)關(guān)的行為和決定的根據(jù)及合法性，這種審查對俄羅斯法院來說曾長期是審判權(quán)行使的禁區(qū)。最后，一些法律直接確認(rèn)了法院、法官地位。如1992年通過的《俄聯(lián)邦法官地位法》中有關(guān)防止任意中止和終止法院權(quán)力的規(guī)定，使得法院能夠免受很多干擾獨立地行使審判權(quán)；規(guī)定了選任法官的程序，這一程序?qū)⒂行У胤乐鼓切I(yè)務(wù)和道德素質(zhì)方面不稱職的人進(jìn)入法官隊伍，保障了法官的素質(zhì)；規(guī)定了法官協(xié)會的建立，以協(xié)調(diào)各種關(guān)系，并充分發(fā)揮法官團(tuán)體的作用。
上述一系列重要法律和舉措的出臺，對提高法院在國家和社會生活中的作用、使法院具有與立法權(quán)、行政權(quán)相同的權(quán)威方面有積極的意義。在法院、法官發(fā)生較大變化的背景下，俄聯(lián)邦司法改革取得的成果可謂之“矚目”，主要包括如下幾個方面：
第一，法院及法官的獨立性初步形成。各級法院尤其是聯(lián)邦最高法院在一些重要的刑事案件的審理中，頂住了其他機(jī)關(guān)的公然壓力，依法獨立地做出了判決，贏得了全社會普遍的肯定和尊重。
第二，采取了一些措施保障公民權(quán)利。前述重要法律以及程序法的制定和修改，擴(kuò)大和保護(hù)了公民的基本權(quán)利。如建立起了對公民的人身、住宅、私生活不受侵犯等重要的憲法權(quán)利的審判監(jiān)督；擴(kuò)大了犯罪嫌疑人和刑事被告人的辯護(hù)權(quán)利；提高了對發(fā)現(xiàn)、搜集、調(diào)查訴訟證據(jù)活動的合法性要求。
第三，刑事訴訟中“有陪審的審判”（即陪審制）得以重建。司法改革過程中，人們對陪審制寄予了厚望，認(rèn)為它是全部訴訟制度改革的關(guān)鍵，對培養(yǎng)所有的訴訟參加人的現(xiàn)代法律意識有著舉足輕重的作用，即使是通過陪審法庭的審判被判有罪的人也不例外，他會感到，他受到的是人民的審判、公正的裁決，接受懲罰是應(yīng)當(dāng)?shù)模瑥亩⑵饘Ψ傻男刨嚭蛯Ψㄔ旱淖鹬亍Ｒ虼耍Ｍㄟ^建立和實行陪審制，保障法院應(yīng)有的、相對于立法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)的獨立性，提高法院的民主程度，實行人道主義，保證司法公正。人們把陪審制的重建看作是全部司法改革的中心環(huán)節(jié)。《構(gòu)想》建議應(yīng)由陪審法庭審理應(yīng)當(dāng)判處一年以上有期徒刑刑罰的全部刑事案件。1993年以來，已經(jīng)有聯(lián)邦的十個主體開始實行陪審制。
第四，建立了較為廣泛的國際聯(lián)系，以求得支持與幫助。早在1992年，作為俄聯(lián)邦司法改革首倡者和協(xié)調(diào)人的俄聯(lián)邦總統(tǒng)國家法制局就與一些外國的和國際組織建立了聯(lián)系，以便就有關(guān)司法改革的問題進(jìn)行對話和交流。俄羅斯曾將訴訟程序的法律草案送交美、德等國的大學(xué)、法學(xué)研究機(jī)構(gòu)以及聯(lián)合國的有關(guān)委員會征求意見，聯(lián)合國的代表也到俄羅斯進(jìn)行了考察，并對俄羅斯司法改革的現(xiàn)狀和前途進(jìn)行了全面而詳盡的報告。報告稱俄的司法改革是具有重大意義的措施，呼吁國際社會給予最有力的支持，特別是物質(zhì)上的幫助。美國、奧地利、英國、法國等國家先后接待俄法學(xué)家、法官 、行政官員和記者進(jìn)行為期1-3周的考察，以實地了解這些國家的訴訟程序和技術(shù)，接受培訓(xùn)。美國還對俄羅斯的司法改革給予了資金和物質(zhì)、技術(shù)上的支持。
第五，建立了俄聯(lián)邦總統(tǒng)司法改革委員會。為了順利推進(jìn)司法改革，俄聯(lián)邦總統(tǒng)司法改革委員會這一咨詢機(jī)構(gòu)建立。其成員均由總統(tǒng)在聯(lián)邦法院和行政機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)人、著名學(xué)者和法學(xué)家、法學(xué)學(xué)術(shù)團(tuán)體的領(lǐng)導(dǎo)人中任命。該委員會在聯(lián)邦憲法法院、最高法院、最高仲裁法院、總檢察院，以及法官協(xié)會、律師協(xié)會的參加下開展工作，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)俄聯(lián)邦有關(guān)部、委以及地方司法改革委員會在實現(xiàn)《構(gòu)想》方面的活動。委員會分析有關(guān)改革的情報信息，提出進(jìn)一步發(fā)展的預(yù)測、規(guī)劃和建議；組織起草有關(guān)司法改革問題的法律以及總統(tǒng)的命令和指示；采取措施保障中央和地方有關(guān)機(jī)關(guān)和組織在司法改革進(jìn)程中的協(xié)調(diào)一致，促進(jìn)他們各自作用的發(fā)揮；為俄聯(lián)邦總統(tǒng)提供在推進(jìn)司法改革方面開展國際合作的建議。司法改革委員會的建立標(biāo)志著俄羅斯司法改革的進(jìn)一步深入。
結(jié) 束 語
當(dāng)今世界的法律發(fā)展中，改革是一種最具普遍性的形式，尤其是發(fā)展中國家以及社會發(fā)生巨大變革的國家，為了盡快趕上先進(jìn)國家或建立起新的社會制度，更是圖強(qiáng)走上改革之路。我們的鄰國幾年來的司法改革實踐，為法律發(fā)展的無條件與有條件性的統(tǒng)一提供了較為豐富、具體的經(jīng)驗材料，這些特殊的理論和實踐是在俄羅斯的特定條件下生成的，凝結(jié)了俄羅斯人的法律經(jīng)驗和智慧，是使俄羅斯的法律從歷史走向現(xiàn)代的重要因素，也成為進(jìn)一步發(fā)展的必要環(huán)節(jié)。司法改革是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要的是精心設(shè)計、統(tǒng)籌安排，使每一項具體改革措施成為改革全局的有機(jī)組成部分，并通過每一項措施的采取推動其他改革的展開，進(jìn)而達(dá)到全局的成功。我們撰寫此文的目的在于將我們的鄰國司法改革的經(jīng)驗介紹過來以求為我國正在進(jìn)行的司法改革提供一些參照。
*本文原載于《行政與法制》2004年第7期，此處有增刪。
參 考 文 獻(xiàn)
〔1〕諾斯：《制度、制度變遷和經(jīng)濟(jì)績效》，上海三聯(lián)書店1994年版。
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