[ 何家弘 ]——(2000-9-27) / 已閱59220次
司法證明方式和證據(jù)規(guī)則的歷史沿革
何家弘*
內(nèi)容摘要：西方國(guó)家早期的司法證明方式經(jīng)歷了從“告知真理”到“發(fā)現(xiàn)真理”的轉(zhuǎn)化，或者說(shuō)從非理性證明向理性證明的進(jìn)化。在“神明裁判”消亡的同時(shí)，歐洲大陸和英國(guó)的司法審判實(shí)踐也開(kāi)始分道揚(yáng)鑣。前者實(shí)行了所謂的“糾問(wèn)式”訴訟制度；后者則形成了以陪審團(tuán)為核心的“對(duì)抗式”訴訟制度。在“糾問(wèn)式”訴訟制度下，證據(jù)調(diào)查過(guò)程具有片面性和武斷性的特征，而且刑訊經(jīng)常作為收集證據(jù)的重要手段；審判過(guò)程則缺少對(duì)證據(jù)的審查評(píng)斷，法官的作用猶如加減證據(jù)的“自動(dòng)天平”。英國(guó)的證據(jù)法在一定程度上是陪審團(tuán)審判制度的副產(chǎn)品，其文書證據(jù)規(guī)則和口頭證據(jù)規(guī)則的沿革都與陪審制度密切相關(guān)。但是陪審制度退出歷史舞臺(tái)之后，原來(lái)的證據(jù)規(guī)則依然發(fā)揮著作用。
我國(guó)學(xué)者對(duì)西方證據(jù)法的歷史和現(xiàn)狀似乎已經(jīng)有了許多“定論”。毫無(wú)疑問(wèn)，其中有些是公允的和正確的，但是也有些是錯(cuò)誤的或模糊的。多年來(lái)，我們習(xí)慣于用“階級(jí)分析”的方法去研究西方國(guó)家的證據(jù)制度，習(xí)慣于站在我們的立場(chǎng)上從我們的觀點(diǎn)出發(fā)去評(píng)價(jià)西方國(guó)家的證據(jù)規(guī)則。這當(dāng)然是可以理解的，也是有意義的，但是容易產(chǎn)生偏頗。也許，借用“心理?yè)Q位法”，從另外一個(gè)視角來(lái)考察西方證據(jù)法的歷史沿革，會(huì)對(duì)我們更有裨益。至少，我們能從中得到一些新的啟示。
一非理性的司法證明方式：請(qǐng)神“告知真理”
就凡人而言，認(rèn)識(shí)“真理”的基本途徑有兩條：一條是由別人告訴你；一條是你自己去發(fā)現(xiàn)。前者可以稱為“告知真理”；后者可以稱為“發(fā)現(xiàn)真理”。在人類社會(huì)的早期，由于認(rèn)識(shí)能力很不發(fā)達(dá)，人們?cè)诤芏嗲闆r下都無(wú)法自己去“發(fā)現(xiàn)真理”，所以就無(wú)可奈何地形成了請(qǐng)他人來(lái)“告知真理”的認(rèn)識(shí)習(xí)慣。當(dāng)然，告知者一般都是凡人崇拜的“神明”或“先哲”。后來(lái)，人類的認(rèn)識(shí)能力提高了，人們便越來(lái)越多地傾向于自己去“發(fā)現(xiàn)真理”。不過(guò)，即使在科學(xué)非常發(fā)達(dá)的今天，人們也需要“告知真理”。例如，當(dāng)你想知曉人類社會(huì)的某些發(fā)展規(guī)律時(shí)，你可以請(qǐng)教社會(huì)學(xué)家；當(dāng)你想了解物質(zhì)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)時(shí)，你可以拜師物理學(xué)家；當(dāng)你對(duì)人生感到痛苦或困惑因而需要人生的“真諦”時(shí)，你可以拜倒在神、佛或“大師”的腳下……
從某種意義上講，司法人員查明案件事實(shí)的活動(dòng)也屬于對(duì)“真理”的認(rèn)識(shí)，因此也要遵循上述兩條基本途徑，即或者由他人“告知真理”或者由自己“發(fā)現(xiàn)真理”。只要認(rèn)真考察司法證明方法的歷史沿革，我們就不難看到古今中外的司法人員在查明案件事實(shí)時(shí)采用的方法也經(jīng)歷了從“告知真理”到“發(fā)現(xiàn)真理”的轉(zhuǎn)化。
（一）古代的審判方式
在西方國(guó)家早期的審判活動(dòng)中，司法人員不是自己去查明案件事實(shí)，而是等待他人來(lái)揭示案件事實(shí)。換言之，司法人員的個(gè)人認(rèn)識(shí)活動(dòng)在認(rèn)定案件事實(shí)中所起的作用微乎其微。盡管現(xiàn)代西方國(guó)家早已告別了“神明裁判”和“司法決斗”，但是仍然在一定程度上保留了那帶有神秘色彩的證人宣誓制度。因此，了解司法證明方式的歷史沿革，可以幫助我們更好地認(rèn)識(shí)西方國(guó)家現(xiàn)在的證據(jù)制度。
西方國(guó)家早期證據(jù)法的理念與今日司法證明活動(dòng)中法官角色的觀念是大相徑庭的�，F(xiàn)代法官的職責(zé)是查明案件事實(shí)并在此基礎(chǔ)上適用法律。但是，早期社會(huì)中的司法人員并不具有這種職能。那時(shí)候，法庭不是為查明案件事實(shí)設(shè)立的機(jī)構(gòu)，而是為獲得“神靈指示”設(shè)置的場(chǎng)所。例如，古希臘人認(rèn)為，司法裁判的職責(zé)不能掌握在人的手中，而只能掌握在諸神的手中；法官之所以能夠就案件做出裁決，是因?yàn)樗麄冇猩竦膸椭Ｓ谑牵痉ú脹Q被認(rèn)為是神的旨意，是一種被告知的“真理”，不是被人們發(fā)現(xiàn)的“真理”。換言之，人類法庭的作用不過(guò)是為神明旨意的“告知”提供了一種場(chǎng)所或工具。
這種觀念并不是古希臘人專有的。在古代日爾曼民族的審判活動(dòng)中，這也曾經(jīng)是占統(tǒng)治地位的證明方法。當(dāng)時(shí)的“法院”就是行使一般社會(huì)管理職能的“民眾大會(huì)”，裁決案件糾紛只是其職能之一。后來(lái)，為司法目的而召開(kāi)的民眾大會(huì)逐漸專門化，而且有些人被任命為終身的司法裁判官。這種從民眾大會(huì)分離出來(lái)的“法庭”也不是真實(shí)意義上的審判機(jī)構(gòu)。它由非專業(yè)的“裁決人”組成，主持審判者往往是比較熟悉“法律”的長(zhǎng)者。他們的職能與現(xiàn)代法官的職能不可同日而語(yǔ)。
（二）“神誓法”
古代西方國(guó)家審判中最早使用的“告知真理”方式是“神誓法”。例如，按照中世紀(jì)薩利克法律的規(guī)定，使用巫術(shù)是一種違法行為。假設(shè)約翰指控赫伯特曾經(jīng)對(duì)他使用巫術(shù)。如果得到證實(shí)，赫伯特應(yīng)該賠償約翰63先令。在法庭上，約翰必須一絲不茍地按照正確的形式和姿勢(shì)對(duì)神宣誓并提出指控，然后赫伯待按照同樣嚴(yán)格的方式對(duì)神宣誓并做出反駁。如果一方出現(xiàn)了形式上的錯(cuò)誤，或者在陳述過(guò)程中表現(xiàn)出口吃等“有罪征象”，法庭就可以判其敗訴，因?yàn)樯竦闹家庖呀?jīng)通過(guò)這種“審判方式”告知人們了。
如果案件所涉及的是一種嚴(yán)重的罪行，那么神的“旨意”就不能僅由一人宣誓來(lái)證明。于是，不僅當(dāng)事人要宣誓，還要有其他人的輔助宣誓。這些人被稱為“誓言幫手”（OATH-HELPER）。他們要宣誓證明當(dāng)事人的誓言是真實(shí)的。如果“誓言幫手”在宣誓之后也沒(méi)有受到神的責(zé)罰，法官就可判該當(dāng)事人勝訴。
案件情況不同，法律對(duì)“誓言幫手”的要求也有所不同。一般來(lái)說(shuō)，爭(zhēng)議事實(shí)的性質(zhì)越嚴(yán)重，法律所要求的“誓言幫手”數(shù)量也就越多。此外，法官在裁判時(shí)也要考慮“誓言幫手”的身份和地位，他們是否為當(dāng)事人自己挑選的，以及他們是否該類案件中必不可少的證明等。
當(dāng)時(shí)的法律一般都明確規(guī)定了各種誓詞的內(nèi)容。例如，公元9世紀(jì)英國(guó)的盎格魯一薩克遜法律中就有如下規(guī)定：（1）索賠被竊財(cái)物的原告人誓詞：“我在上帝面前宣誓指控他就是盜竊我財(cái)物的人。這既不是出于仇恨、妒嫉或其他非法目的；也不是基于不實(shí)傳言或信念。”（2）被告人的誓詞：“我在上帝面前宣誓，對(duì)于他對(duì)我的指控，我在行為和意圖上都是無(wú)罪的�！保�3）“誓言幫手”的誓詞：“我在上帝面前宣誓，他的誓詞是清白的和真實(shí)的。”①
人們?cè)诖丝梢钥吹�，“誓言幫手”的誓詞并不涉及案件中爭(zhēng)議的事實(shí)問(wèn)題。他們并不像現(xiàn)代證人那樣，在法庭調(diào)查中宣誓就有關(guān)爭(zhēng)議事實(shí)提供自己的證言。實(shí)際上，“誓言幫手”對(duì)案件爭(zhēng)議事實(shí)可能一無(wú)所知。他們也沒(méi)有必要知曉，因?yàn)樯系凼敲鞑烨锖恋模瑹o(wú)論你知曉與否，天譴神罰都不會(huì)有錯(cuò)。當(dāng)事人的誓詞是真實(shí)的，幫手的誓詞當(dāng)然也就是真實(shí)的；當(dāng)事人的誓詞是虛假的，幫手的誓詞當(dāng)然也就是虛假的了。上帝有沒(méi)有顯示懲罰的意旨就可以證明其陳述的內(nèi)容是否屬實(shí)。
（三）“神明裁判”
古代西方國(guó)家廣泛使用的另一種司法證明方法是“神明裁判”，即通過(guò)讓當(dāng)事人接受某種肉體折磨或考驗(yàn)來(lái)查明案件事實(shí)。一般來(lái)說(shuō)，接受折磨或考驗(yàn)的人都是被指控者，而這種折磨或考驗(yàn)通常都伴隨著由牧師或神父等神職人員主持的彌撒或祈禱等宗教儀式。以“熱鐵審”為例，牧師給燒紅的鐵塊撒上一些“圣水”并說(shuō)道：“上帝保佑，圣父、圣子和圣靈，請(qǐng)降臨這塊鐵上，顯示上帝的正確裁判吧。”然后他讓被告人手持那塊熱鐵走過(guò)9英尺的距離。最后，被告人的手被密封包扎起來(lái)，三天之后查驗(yàn)。如果有潰爛的膿血，則其被判有罪；否則就被證明是清白無(wú)辜的。
讓被告人光腳走過(guò)灼熱的犁鏵也屬于“熱鐵審”。牧師首先宣布：“這些載有圣明和神力的犁鏵將對(duì)案件做出正確的裁判。如果這個(gè)被指控者是清白的，那么他赤腳走過(guò)這個(gè)犁鏵的時(shí)候，偉大的上帝就會(huì)用他的力量保護(hù)這個(gè)被指控者，使他的腳不受到傷害。如果這個(gè)被指控者是有罪的，那么上帝就會(huì)降下旨意讓他的腳受到嚴(yán)重的燒傷。”
在上述“神明裁判”中，司法證明的天平顯然不利于接受考驗(yàn)的一方，因?yàn)橐话闱闆r下人都會(huì)受到熱鐵的傷，只有特殊情況下才能幸免。這顯然與“神誓法”的結(jié)果不同，因?yàn)閷?duì)神發(fā)誓之后，只要沒(méi)有特殊情況出現(xiàn)，宣誓人就可以勝訴。由此可見(jiàn)，法庭決定讓某一方當(dāng)事人宣誓或接受考驗(yàn)，實(shí)際就在一定程度上決定了審判的結(jié)果。換言之，“神誓法”和“神明裁判法”中也已經(jīng)摻加了人的意愿和判斷。在司法實(shí)踐中，如果法庭懷疑某人說(shuō)謊，就會(huì)要求他接受神的考驗(yàn)，而不是簡(jiǎn)單地要求他對(duì)神宣誓，因?yàn)樾牡慕Y(jié)果概率對(duì)他有利，而考驗(yàn)的結(jié)果概率對(duì)他不利。于是，我們就看到這種考驗(yàn)往往用于那些名聲不好的被告人，那些被指控犯有投毒等惡劣罪行的被告人，那些難以讓人信賴或者無(wú)法找到“誓詞幫手”的當(dāng)事人。
古代日爾曼人經(jīng)常采用一種“冷水審”的“神明裁判”方法。訴訟當(dāng)事人在膝蓋處被綁起來(lái)，然后用一根繩子系在腰部，慢慢地放入水中。根據(jù)他的頭發(fā)的長(zhǎng)度在繩子上打一個(gè)結(jié)，如果他的身體沉入水中的深度足以使那個(gè)繩結(jié)沒(méi)入水中，則證明他是清白的；否則就證明他是有罪的。其理由是洗禮教派的水不能容納提供虛假證言的人。
歐洲一些地區(qū)還曾經(jīng)使用過(guò)一種鮮為人知的“圣經(jīng)考驗(yàn)法”。牧師在祈禱之后把一本《圣經(jīng)》掛到一根木棍上，保證其可以自由地左轉(zhuǎn)或者右轉(zhuǎn)。然后讓被考驗(yàn)者站在懸掛的《圣經(jīng)》面前陳述案情。如果其陳述之后《圣經(jīng)》按照太陽(yáng)運(yùn)行方向旋轉(zhuǎn)，就證明他是清白的；如果相反，就證明他有罪。
在中世紀(jì)歐洲廣為流行的另一種司法證明方式是“決斗法”。這是一種典型的“雙方證明方法”，也是最受人尊重的“神明裁判”方法，一般只有貴族和自由民才有資格選用。如果一個(gè)自由民卷入一個(gè)民事訴訟，或者被指控犯有重罪，那么他可以要求與對(duì)方進(jìn)行決斗。在刑事案件中，這種決斗往往是指控人和被指控人之間的生與死的決定，因?yàn)闆Q斗的負(fù)者會(huì)被送上絞刑架。在民事案件中，當(dāng)事人不必自己決斗，可以雇傭職業(yè)劍手去決斗。無(wú)論在哪種情況下，決斗都要在法庭安排的宗教儀式下進(jìn)行，而且那決斗結(jié)果就是最終的裁決。這種司法證明方式在法國(guó)延續(xù)的時(shí)間最長(zhǎng)。1818年，一位被指控的自由民要求與對(duì)方?jīng)Q斗，但是國(guó)會(huì)認(rèn)為這種方法所證明的事實(shí)不可靠，便決定廢除了“司法決斗”。
毫無(wú)疑問(wèn)，“神明裁判”是一種非理性的司法證明方式，但是它有時(shí)也能產(chǎn)生理性的效果。例如，當(dāng)事人的有罪心理可能會(huì)影響其宣誓時(shí)的神態(tài)；有罪感有時(shí)會(huì)使人在決斗中心神不定或喪失斗志等。還有一種“神明裁判”方法即使在現(xiàn)代人眼中也具有一定的科學(xué)依據(jù)，那就是“面包奶酪審”。法庭要求當(dāng)事人在一定時(shí)間內(nèi)吞下大約一盎司的大麥面包和同樣大小的奶酪。如果他沒(méi)有困難地吞下了，就證明他無(wú)罪；如果他吞不下去或者嘔吐了，則證明他有罪。這有一定的合理性，因?yàn)橛凶镎咴谛睦韷毫Φ淖饔孟聲?huì)產(chǎn)生唾液分泌減少的現(xiàn)象，于是就感到口干舌燥，難以下咽。此外，在“冷水審”中，被考驗(yàn)者的浮水知識(shí)和技能及其頭發(fā)的長(zhǎng)短都會(huì)對(duì)裁判結(jié)果產(chǎn)生一定的影響。然而，這些問(wèn)題在當(dāng)時(shí)是不受人們重視的，因?yàn)椤吧衩鞑门小狈椒ú⒉槐灰暈闄z驗(yàn)證言真?zhèn)蔚氖侄�，而是被視為邀�?qǐng)神明“告知真理”的方式。誠(chéng)然，有些“神明裁判”方法就跟拋硬幣的效果一樣。
古代西方國(guó)家司法證明方式的基礎(chǔ)是當(dāng)時(shí)人們對(duì)神的無(wú)可爭(zhēng)議的信仰和崇拜。當(dāng)然，這也反映了人們對(duì)“告知真理”的青睞。法庭審判無(wú)非是為這種“告知”提供一種舞臺(tái)，因此那時(shí)的當(dāng)事人不是用證據(jù)去說(shuō)服法官或陪審員接受他的主張，而是求助于超自然的力量或神明的“示意”來(lái)證明其主張。古代西方國(guó)家的法律沒(méi)有賦予被告人做出“不爭(zhēng)辯”答辯或減輕處罰答辯的權(quán)利，也沒(méi)有關(guān)于自首和回避的規(guī)定，因?yàn)椤叭f(wàn)能的上帝”只能回答是或不是，無(wú)須做出多級(jí)的裁判。
在現(xiàn)代人的眼中，各種“神明裁判”方法都是荒唐的和滑稽的，但是這些早期的司法證明手段實(shí)際上比我們現(xiàn)代人所理解的更有效力。在當(dāng)時(shí)的社會(huì)條件下，訴訟被視為私人之間的爭(zhēng)斗，國(guó)家對(duì)司法活動(dòng)的控制主要表現(xiàn)為防止當(dāng)事人把法律握在個(gè)人手中作為復(fù)仇的工具。因此，權(quán)威性的判決顯然比合理性的判決更為重要，而且當(dāng)時(shí)人們對(duì)合理和正義等觀念的理解顯然都屈從于對(duì)神的信仰和崇拜。
二 理性的司法證明方式：由人“發(fā)現(xiàn)真理”
（一）理性司法證明方式的萌芽
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