[ 江必新 ]——(2013-8-8) / 已閱12113次
◇江必新 中南大學(xué)法學(xué)院
內(nèi)容提要: 法律行為是行為主體基于一定的效果意思而產(chǎn)生的發(fā)生法律效果的行為。對(duì)法律效力問題，由于研究不夠深入，相關(guān)制度不夠完善，法律實(shí)踐出現(xiàn)了一些混亂和錯(cuò)誤。重建法律行為的效力體系，要對(duì)法律行為進(jìn)行精細(xì)和科學(xué)的類型化，要區(qū)分成立要件和生效要件，要對(duì)法律行為的效力內(nèi)容重新進(jìn)行概括，要重新建立法律行為有效和無效的判斷基準(zhǔn)，要對(duì)不同的法律行為設(shè)置不同的效力形態(tài)，要對(duì)不同的效力形態(tài)適用不同的救濟(jì)手段或法律處置措施。
法治規(guī)范的核心是人的行為。法律行為的效力問題對(duì)于法律爭議的解決、當(dāng)事人權(quán)利的保護(hù)具有非常重要的意義。對(duì)于效力問題的研究，不同學(xué)科領(lǐng)域的研究程度甚至理論基調(diào)各不相同，對(duì)同一法律行為是否有效的判斷，不同領(lǐng)域的學(xué)者會(huì)得出不同結(jié)論。而在司法實(shí)踐中，越來越多的案件是刑事問題、民事問題、行政問題交織在一起。效力問題沒有共識(shí)，往往導(dǎo)致案件“翻燒餅”、屢審不結(jié)。因此，筆者認(rèn)為必須對(duì)法律行為的效力制度進(jìn)行深人的探討和重構(gòu)，并且不同專業(yè)領(lǐng)域的法律人應(yīng)當(dāng)相互溝通、達(dá)成共識(shí)，惟此才能實(shí)現(xiàn)理論和實(shí)踐的良好對(duì)接，推動(dòng)案件審理的有序進(jìn)行。
法律要完成對(duì)于現(xiàn)實(shí)世界的規(guī)范，需要通過概念來表達(dá)具體內(nèi)容及要求。[1]概念不準(zhǔn)確，對(duì)法律其他問題的思考便無從談起。法律行為是行政法、民商法、訴訟法都會(huì)涉及到的法律概念。對(duì)它的準(zhǔn)確定義，對(duì)于整個(gè)法律關(guān)系制度的構(gòu)建，對(duì)于法律行為效力制度的構(gòu)建，都具有至關(guān)重要的意義。對(duì)于法律行為的定義，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，法律行為是符合法律規(guī)范的行為。這種觀點(diǎn)通行于《民法通則》頒布以前的民事法律界。例如侈柔先生認(rèn)為:“法律行為是權(quán)利主體所從事的，旨在設(shè)定、變更和廢止民事法律關(guān)系的合法行為。”[2]柴發(fā)邦先生的觀點(diǎn)大致相同，認(rèn)為:“法律行為是公民或法人為了發(fā)生、變更或消滅一定民事法律關(guān)系而進(jìn)行的一種合法行為。”[3]《民法通則》采納了合法性之說，明確規(guī)定:“法律行為是公民或者法人設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利和民事義務(wù)的合法行為。”第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，法律行為是具有法律影響力的行為，或者是具有法律意義的行為。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，法律行為是行為主體基于一定的效果意思而產(chǎn)生的，發(fā)生法律效果的行為。[4]這里需要注意的核心命題:一是行為人或行為主體具有效果意思，二是該行為必須是產(chǎn)生法律效果的行為。本文認(rèn)同第三種意義上的法律行為。
為什么不贊成法律行為是合法行為的觀點(diǎn)?合法行為是一個(gè)特定的概念，在民事法律中，這個(gè)概念引自于前蘇聯(lián)民法，而前蘇聯(lián)民法中對(duì)民事法律行為的概念爭議很多，其中有一種觀點(diǎn)是認(rèn)為法律行為是合乎法律規(guī)范產(chǎn)生的效果，國內(nèi)引進(jìn)后就把它簡單化為合法行為。合法本意是指一定的行為按照法律規(guī)范的邏輯，按照法律設(shè)定的關(guān)系，必然會(huì)產(chǎn)生一定的法律效果，是從這個(gè)意義上講的。將法律行為等同于合法行為，扭曲了其本來的意義。
為什么不贊成具有法律意義的行為是法律行為的說法?因?yàn)樵谔囟ǖ谋尘跋拢魏涡袨椋还苁鞘聦?shí)行為還是法律行為，都可能具有法律意義。具有法律效果的行為當(dāng)然是具有法律意義的行為，沒有法律效果但是具有法律后果的行為，也是具有法律意義的行為。例如打破杯子，這是一個(gè)事實(shí)行為，同樣可能具有法律意義，因?yàn)榇蚱票涌赡軙?huì)導(dǎo)致賠償責(zé)任，但是該行為是不是行為人所希望實(shí)施的一種效果或效果意思的實(shí)現(xiàn)，則另當(dāng)別論。所以，法律行為一定要與效果意思相聯(lián)系。所謂效果意思是指行為具有行為人所希望實(shí)現(xiàn)的法律效果。
限于文章篇幅，本文不對(duì)法律行為效力進(jìn)行全面系統(tǒng)闡述，僅對(duì)一些基本問題進(jìn)行簡要剖析，以期為大家勾勒一個(gè)構(gòu)建法律行為效力制度的基本思路。
一、重建法律行為的效力體系，要對(duì)法律行為作出科學(xué)的、精細(xì)的類型化處理
幾乎每一個(gè)法律問題的探討都伴隨著類型化的研究方法，因?yàn)榭茖W(xué)的分類使問題的研究更具針對(duì)性。在法律行為類型化的基礎(chǔ)上，建立其效力制度，是效力制度重構(gòu)的前提。筆者認(rèn)為，法律行為的類型化應(yīng)當(dāng)從幾個(gè)層次展開:
1.首先要進(jìn)行公法行為和私法行為的類型化。以公私法的二元?jiǎng)澐譃榛A(chǔ)，大陸法系國家習(xí)慣于將法律行為劃分為公法行為和私法行為。公私分立源于二者不同的出發(fā)點(diǎn)和功能，公法以作為主權(quán)者的國家為調(diào)整對(duì)象，作用在于確定國家權(quán)力的基礎(chǔ)和界限;而私法以個(gè)人意思自治為出發(fā)點(diǎn)，調(diào)整平等主體間的利益關(guān)系。正因如此，公法行為與私法行為在行為主體、構(gòu)成要件、效力內(nèi)容、法律救濟(jì)方式等方面都存在著諸多差異，必須分而治之，不能混同。
2.在初級(jí)類型化的基礎(chǔ)上進(jìn)行次級(jí)類型化。依照行為主體的不同，公法行為可進(jìn)一步分為行政行為、司法裁判行為等，這些行為的效力問題在實(shí)踐中爭議很多。例如傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為一審判決是一個(gè)不生效的判決，但是二審發(fā)現(xiàn)該判決存在事實(shí)不清、證據(jù)不足或適用法律錯(cuò)誤等問題時(shí)，可以撤銷。問題在于，不生效的法律行為如何存在撤銷的問題?這就存在一個(gè)明顯的沖突。再如司法裁判中如何對(duì)待一個(gè)已經(jīng)生效的行政行為?過去在涉及職務(wù)性犯罪的審判中，法院直接改變工商行政部門對(duì)于涉案企業(yè)的性質(zhì)認(rèn)定，否認(rèn)行政行為的效力，這種做法顯然錯(cuò)誤。要想解決實(shí)踐中這些錯(cuò)綜復(fù)雜的問題，就必須首先區(qū)分行政行為和司法裁判行為，對(duì)這些行為的效力分別進(jìn)行研究，進(jìn)而探討二者的關(guān)系。
3.在次級(jí)類型化的基礎(chǔ)上還要進(jìn)行第三層次的類型化。比如將行政法律行為分為行政規(guī)定、行政決定、準(zhǔn)行政決定和行政合同等類型，因?yàn)樾姓?guī)定、行政決定和準(zhǔn)行政決定的效力內(nèi)容也各不相同，只有進(jìn)行多層次的具體準(zhǔn)確的類型化，才能具體描述效力的內(nèi)容。有些教科書講述行政行為效力，籠而統(tǒng)之，以偏概全，如以行政決定的效力的一般理論套用所有類型的行政行為，往往出現(xiàn)“驢頭不對(duì)馬嘴”的情況。
二、重建法律行為的效力體系，要區(qū)分成立要件和生效要件
我國法律界在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)，對(duì)法律行為的成立要件和生效要件不加區(qū)分，“在學(xué)說中多以法律行為的有效成立概括法律行為之成立規(guī)則和生效規(guī)則”。[5]這種對(duì)法律行為成立與生效要件不加區(qū)分的做法，乃是我國民法學(xué)界長期通行的法律行為觀念的必然產(chǎn)物—既然法律行為都是合法行為，則法律行為均屬有效行為。如《保險(xiǎn)法》只規(guī)定合同的成立要件，《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》只規(guī)定合同的生效要件。實(shí)際上，兩者的區(qū)別是很大的，正確區(qū)分合同成立與生效，對(duì)于構(gòu)造法律行為效力體系，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，具有重要意義。
1.法律行為的成立和生效的意義有區(qū)別。首先，一個(gè)行為成立，是指一個(gè)行為從外觀上具備法律行為的雛形。如行政處罰的成立，就是指具備哪些條件可稱為行政處罰，人們不至于把它當(dāng)成行政許可或者行政規(guī)范性文件，這些基本的特征具備以后，該行為就成立了。生效是指行為什么時(shí)候開始具有效力內(nèi)容，對(duì)相關(guān)的行為主體發(fā)揮約束力。可見生效和成立是兩個(gè)不同的概念。在契約行為中，無論是行政合同還是民事合同，通常都會(huì)涉及合同成立問題。一個(gè)合同已經(jīng)成立，意味著合同當(dāng)事人之間達(dá)成了一個(gè)合意，當(dāng)事人雙方的意思已經(jīng)確定并被固化了。生效要件一旦具備，即意味著合同的效力開始“釋放”，開始對(duì)合同雙方當(dāng)事人及相關(guān)主體發(fā)生影響力，意味著當(dāng)事人設(shè)定的義務(wù)開始履行，權(quán)利開始兌現(xiàn)。
2.成立要件和生效要件所具備的條件不一樣。法律行為成立必須具備基本特征和基本要素。每一個(gè)特定法律行為必須具備的特定要素得到全部滿足則法律行為成立。一般的法律行為具備如下要素即被認(rèn)為成立:第一，要有特定的主體;第二，有明確的效果意思，因?yàn)榉尚袨槭桥c追求一定的法律效果相關(guān)聯(lián)的;第三，意思表示外化，能為一般人理解和把握。一般情況下，只要具備這幾個(gè)條件，法律行為就應(yīng)視為已經(jīng)成立。[6]但是法律行為的全部生效還取決于其他一些條件，如有的是即時(shí)生效，有的規(guī)定另外的時(shí)間生效，有的行為需具備特定條件才能生效。所以，行為成立后并非所有效力同時(shí)發(fā)生。
3.成立時(shí)間和生效時(shí)間可以分離。一般情況下，法律行為成立的時(shí)間與部分效力的生效的時(shí)間是一致的，至少法律行為效力中的存續(xù)力通常會(huì)與生效時(shí)間同時(shí)，而法律效力中的實(shí)現(xiàn)力則可能會(huì)因當(dāng)事人另有約定或者法律行為另有附款而遲延生效，實(shí)現(xiàn)力的生效通常要取決于一定的條件的成就或期間的屆滿。可見，法律行為效力的某些內(nèi)容的生效時(shí)間與成立時(shí)間可以分離。
三、重建法律行為的效力體系，要對(duì)法律行為的效力內(nèi)容重新進(jìn)行概括
傳統(tǒng)法律行為效力內(nèi)容表述不一樣。行政行為效力內(nèi)容一般表述為確定力、拘束力和執(zhí)行力;在民事行為理論中，對(duì)效力內(nèi)容沒有作詳細(xì)區(qū)分，但筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)分為確定力、拘束力和實(shí)現(xiàn)力為宜;司法裁判行為也具有確定力(或既判力)、拘束力、實(shí)現(xiàn)力等方面的內(nèi)容。
1.法律行為效力內(nèi)容要類型化。不同的法律行為具有不同的效力內(nèi)容。一個(gè)完整的法律行為一般來說是具有實(shí)現(xiàn)力或者執(zhí)行力的。但是一個(gè)準(zhǔn)法律行為或準(zhǔn)行政決定，就不一定具有執(zhí)行力。[7]準(zhǔn)行政決定與行政決定的效力是不一樣的。所以，我們在建構(gòu)這個(gè)理論體系的時(shí)候，應(yīng)該根據(jù)不同的類型分別加以描述，不能一概而論。
2.效力內(nèi)容的表述要更加準(zhǔn)確和科學(xué)。一般認(rèn)為，行政行為的效力包括確定力、執(zhí)行力、拘束力等效力。但是傳統(tǒng)法律行為效力內(nèi)容的表述不夠準(zhǔn)確和科學(xué)，需要進(jìn)行一些調(diào)整。一是宜用存續(xù)力代替確定力。傳統(tǒng)效力制度中，人們借用司法判決效力中的確定力來指代行政決定具有不受任意改變的法律效力，但大量、普遍存在的行政決定畢竟與具有終局性的司法判決不同，行政決定作出后，其效力尚待復(fù)議和訴訟等程序進(jìn)行審查;對(duì)于未經(jīng)復(fù)議或訴訟審查的行政決定，由于受“有錯(cuò)必糾”觀念的影響，行政機(jī)關(guān)也可能會(huì)隨時(shí)改變。總體而言，行政所必需的靈活性決定了行政決定的確定力較弱，而且經(jīng)常并不“確定”。因此，筆者認(rèn)為用存續(xù)力來代替確定力較為妥當(dāng)，前者比后者更加具有彈性。目前在德、
日、臺(tái)灣地區(qū)，行政決定具有存續(xù)力已經(jīng)被立法例所確定。行政行為一旦做出之后就應(yīng)當(dāng)具有存續(xù)力，如果沒有意外的阻力或意外的規(guī)范，應(yīng)該承認(rèn)行政行為的效力，存續(xù)力來源于其公定力。二是宜用實(shí)現(xiàn)力代替執(zhí)行力。首先有些行政決定并不具有執(zhí)行力，并不需要借助于任何執(zhí)行措施，如行政確認(rèn)行為內(nèi)容的實(shí)現(xiàn)。其次，行政決定的內(nèi)容許多并不需要強(qiáng)制執(zhí)行過程來實(shí)現(xiàn)，而是通過當(dāng)事人自行履行而實(shí)現(xiàn)的。因此，可以考慮用實(shí)現(xiàn)力來代替執(zhí)行力。
3.不同效力內(nèi)容生效的起點(diǎn)不一樣。法律行為成立后，如果沒有其他特別的付款或約定，應(yīng)該部分已經(jīng)生效，至少對(duì)參與作出法律行為的主體產(chǎn)生羈束效力。例如行政主體作出行政決定后，即使附條件或附期限實(shí)施，但行政主體也不可以隨便更改該行政決定。這說明這個(gè)決定對(duì)行為主體自身已經(jīng)產(chǎn)生效力，如果送達(dá)相對(duì)人，對(duì)相對(duì)人也產(chǎn)生約束力，而不是等條件成就或期限屆滿才產(chǎn)生約束力。例如，某行政機(jī)關(guān)作出批準(zhǔn)張三在5個(gè)月后建房的行政決定，相對(duì)人可以在5個(gè)月后建房，但是否所有的效力內(nèi)容都在5個(gè)月后才發(fā)生呢?如果真是如此，那么作出決定的行政機(jī)關(guān)能否在5個(gè)月內(nèi)隨時(shí)推翻該決定呢?當(dāng)然不可以，因?yàn)樾姓袨橐坏┳龀觯鄬?duì)人就有一種合理期待，變更該決定會(huì)對(duì)其產(chǎn)生損害。所以，盡管是批準(zhǔn)5個(gè)月之后建房，但在5個(gè)月之內(nèi)，批準(zhǔn)機(jī)關(guān)也應(yīng)受該行為的約束。
筆者認(rèn)為，行政行為的拘束力可分為三個(gè)部分:一是對(duì)行為人自身的拘束力，二是對(duì)相對(duì)人的拘束力，三是對(duì)任意第三人(對(duì)世)的拘束力。行政行為一旦成立，對(duì)自身的拘束力即已經(jīng)產(chǎn)生;如果向相對(duì)人送達(dá)則對(duì)被送達(dá)的相對(duì)人產(chǎn)生效力;一旦該行為公示或在主管機(jī)關(guān)登記，則產(chǎn)生對(duì)世的效力，但是該行為的實(shí)現(xiàn)力、執(zhí)行力如有附條件或期間情形，則要等到所附條件成就或期限屆滿之后才產(chǎn)生。這說明，不同的法律效力內(nèi)容，發(fā)生效力的時(shí)點(diǎn)并不一定是同時(shí)的，法律行為的效力可以逐步“釋放”，不同的效力內(nèi)容可以分步產(chǎn)生。也就是說，法律行為效力的產(chǎn)生并不一定在同一時(shí)點(diǎn)，可以是一個(gè)過程。
傳統(tǒng)的法律效力制度認(rèn)為，法律行為一旦生效，所有的效力內(nèi)容都將生效;否則所有的效力內(nèi)容都不產(chǎn)生效力，這就很難解釋不同法律行為的各種現(xiàn)象。即使是同一種效力內(nèi)容，如實(shí)現(xiàn)力，不同的實(shí)現(xiàn)力也是可以分步實(shí)現(xiàn)的。一般情況下，行政決定的存續(xù)力和內(nèi)容的既決力產(chǎn)生后，實(shí)現(xiàn)力也會(huì)隨之產(chǎn)生;但附條件和期限的行政決定，在條件未成就或期限未屆滿時(shí)，行政決定的實(shí)現(xiàn)力并不生效，而是必須等待條件成就或期限屆滿后才產(chǎn)生。[8]例如股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題，甲乙雙方協(xié)議甲方將股權(quán)以一定的對(duì)價(jià)轉(zhuǎn)讓給乙方，一般約定乙方將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款以銀行轉(zhuǎn)帳方式分幾次(或一次)支付給甲方，然后報(bào)請審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，甲方才將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。這會(huì)出現(xiàn)一個(gè)問題，股票會(huì)漲跌，股價(jià)上漲，賣方不愿意賣;股價(jià)下跌，買方不愿意買。合同成立、生效時(shí)點(diǎn)的確定對(duì)于解決此類案件非常重要。成立生效時(shí)點(diǎn)確定不一樣，裁判的結(jié)果必然不同。按照傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，本案中股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同只有等甲方向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)申請，經(jīng)批準(zhǔn)后才生效，但往往在這期間，股市會(huì)發(fā)生很大的波動(dòng)，這就非常容易產(chǎn)生糾紛。怎樣解決這個(gè)問題?筆者認(rèn)為:合同規(guī)定的付款行為以及賣方申報(bào)等行為，都系合同所規(guī)定的義務(wù)，如果生效時(shí)點(diǎn)放在主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，前面這些義務(wù)如何產(chǎn)生?上文指出，合同成立和生效本身的要件不一樣，雙方當(dāng)事人簽字蓋章則合同成立。合同成立即對(duì)雙方當(dāng)事人產(chǎn)生約束，就不能與第三人就同一標(biāo)的締結(jié)合同。如果說此時(shí)合同尚沒有生效，那上述義務(wù)從何而來?[9]如果認(rèn)為此時(shí)合同尚未生效，行情對(duì)賣方有利時(shí)，其就辦理手續(xù);對(duì)其不利時(shí)，就可以不辦理手續(xù)，這顯然對(duì)買方不公平，并帶來交易風(fēng)險(xiǎn)。所以必須建立不同效力內(nèi)容在不同的時(shí)點(diǎn)生效的理論才能解決這個(gè)問題。對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，經(jīng)當(dāng)事人合意，法定代表人簽章之后，合同即告成立，部分效力隨即產(chǎn)生。生效后雙方約定的相應(yīng)的義務(wù)就必須履行，至于主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)僅僅是股權(quán)轉(zhuǎn)讓(即實(shí)現(xiàn)力)生效的條件，而不是所有的效力內(nèi)容生效的條件。只有這樣解釋，案件才能得到公平合理處理。合同生效后雙方按照合同約定的義務(wù)來履行，如果沒有報(bào)批，必須按照合同約定的義務(wù)繼續(xù)報(bào)批。
總共3頁 1 [2] [3]
下一頁
