[ 馮興吾 ]——(2003-12-18) / 已閱27308次
公證程序中證據(jù)的審查
馮興吾 楊仕田 司火根
內(nèi)容摘要：公證程序由申請、受理、審查、出證基本環(huán)節(jié)構(gòu)成。公證審查是其中最重要、最基本的環(huán)節(jié)，是確保公證質(zhì)量的關(guān)鍵。本文分析了公證中證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性，指出了審查的重點、審查的方法。
關(guān)鍵詞：公證 程序 證據(jù) 審查
證據(jù)是指能夠證明案件真實情況的事實，公證程序中的證據(jù)是內(nèi)容與形式的統(tǒng)一體。其內(nèi)容是與案件事實相關(guān)聯(lián)，對案件事實具有證明作用的各種事實；其形式表現(xiàn)為書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄。在公證程序中，公證員收集到的證據(jù)，往往有真有假，有的準(zhǔn)確、有的不準(zhǔn)確，有的與案件事實有聯(lián)系、有的與案件事實沒有聯(lián)系等，有的與案件事實有直接聯(lián)系，有的與案件事實沒有直接聯(lián)系等等。所以，對收集到的證據(jù)，需要公證員進行審查判斷，分析研究鑒別真?zhèn)危源_定它們是真是假、是否與案件有聯(lián)系、能證明案件什么事實、現(xiàn)有證據(jù)能否證明全部事實等，從而找出它們與案件事實之間的必然聯(lián)系，并就案件事實作出結(jié)論。
一、公證程序中證據(jù)的審查標(biāo)準(zhǔn)
公證程序中的證據(jù)是個多面體，須從不同的角度進行觀察和認識才能夠完整把握。從對象上看，證據(jù)是客觀存在的一些事實，是與公證案件事實有聯(lián)系的事實；從形式上看，證據(jù)又是法律、法規(guī)規(guī)定的各種材料；從作用上看，證據(jù)一方面是當(dāng)事人向公證機構(gòu)展示案件事實的各種方法，另一方面也是公證機構(gòu)借以確定案件事實的真實情況、審查公證的手段。證據(jù)材料必須具備一定的條件，才能成為公證程序中證據(jù)。
1、客觀性即公證程序中證據(jù)必須是客觀存在的事實
客觀性是指證據(jù)本身必須是客觀的、真實的，而不是想象的、虛構(gòu)的、捏造的。證據(jù)的這個特性是外在人們的主觀意志的，是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的。它表明證據(jù)事實在客觀自然的領(lǐng)域，而不處于主觀精神的領(lǐng)域。當(dāng)事人之間民事權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的發(fā)生、變更和消滅均源與一定的法律事實，這些事實發(fā)生在申請出證前，公證機構(gòu)的公證員無法直接感覺感知，但法律事實發(fā)生時會形成并留下一定的材料或物品，會被別人所了解、有的機構(gòu)所記載。無論是事實發(fā)生時留下的材料或物品，還是證人的證言事實，都是客觀存在的。公證機構(gòu)正是通過客觀存在的證據(jù)，才能正確把握公證案件的事實的真實情況，作出正確的結(jié)論。反之，如果作為認定事實依據(jù)的證據(jù)是偽造的、虛假的，公證就會錯誤。
當(dāng)然，強調(diào)公證程序中證據(jù)的客觀性，并不否認證據(jù)的提供、運用具有主觀的一面。證據(jù)的主觀性是一個動態(tài)的過程，這個過程貫穿于公證程序的始終。在公證程序中，無論是收集證據(jù)、提供證據(jù)，還是審查證據(jù)、運用證據(jù)認定案件事實，都離不開人的活動，而人的這些活動又帶有主觀的成份，所以，公證程序中證據(jù)除了客觀性的一面外，還有主觀性一面。但是，在客觀性與主觀性中的關(guān)系中，客觀性代表了證據(jù)的本質(zhì)屬性，主觀性必須符合客觀性的要求。
2、關(guān)聯(lián)性即公證程序中證據(jù)必須與待證事實存在著必然的聯(lián)系
關(guān)聯(lián)性又稱相關(guān)性，是指公證程序中證據(jù)必須與待證的案件事實存在一定的必然的聯(lián)系。這一聯(lián)系可以表示為直接的聯(lián)系，如借據(jù)、欠條可以直接證明借貸的事實；也可以表示為間接的聯(lián)系，如在以車抵債的協(xié)議公證中，一方當(dāng)事人為證明車主是債務(wù)人，所提供的材料是在某汽車銷售公司購買“昌河”面包時合同證據(jù)與待證事實的聯(lián)系既可以表示為肯定的聯(lián)系，也可以表示為否定的聯(lián)系。如在繼承權(quán)公證中，一方當(dāng)事人提供的被繼承人與配偶只有三名子女，而另一證人則提供被繼承人還有一名非婚生子女，前者提供的證據(jù)對待證事實具有肯定作用，而后者提供的證據(jù)對待證事實具有否定作用。所以只要同待證事實存在著聯(lián)系，無論那一種形式的聯(lián)系，都必須是必然的聯(lián)系。
關(guān)聯(lián)性在客觀性基礎(chǔ)上進一步揭示了證據(jù)的特征。并非所有客觀存在的事實或材料都可以作為公證程序中證據(jù)，能夠作為公證程序中證據(jù)的，只有那些與待證事實存在必然聯(lián)系的事實和材料。判斷有無關(guān)聯(lián)性的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是：由于證據(jù)的存在，使得待證事實的真實性或虛假性變得更為清晰，從而有助于證明待證事實的真?zhèn)巍Ｃ绹鴮W(xué)者柴爾曾經(jīng)用兩句話對證據(jù)的關(guān)聯(lián)性作出了經(jīng)典性的表述：第一，禁止接受一切無關(guān)聯(lián)性的、不是邏輯上能作證明的東西；第二，一切屬于邏輯上作證明用的東西，除非某項法律原則或規(guī)則予以排除，一律應(yīng)該采納。
3、合法性即公證程序中證據(jù)必須符合法律的要求，不為法律所禁止
合法性是指公證程序中證據(jù)必須按照法定程序收集和提供，必須符合法律規(guī)定的條件。合法性包括以下三個方面的內(nèi)容：
⑴、收集證據(jù)的合法性。這主要指當(dāng)事人、當(dāng)事人的委托代理人、公證機構(gòu)在收集證據(jù)時應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定的要求，不得違反法律的規(guī)定。例如，公證人員是本公證事項的當(dāng)事人或當(dāng)事人的近親屬，與本公證事項有利害關(guān)系或與本公證事項的當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響正確辦證的，應(yīng)當(dāng)自行回避。公證人員外出調(diào)查，除調(diào)查書證外，應(yīng)由兩名公證人員共同進行。特殊情況只能由一名公證人員進行調(diào)查時，應(yīng)有一名見證人在場，見證人應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。
⑵、證據(jù)形式的合法性。證據(jù)的形式應(yīng)當(dāng)符合法律的要求，必須以法律規(guī)定的形式表現(xiàn)出來。如居住在國外或香港、澳門、臺灣地區(qū)的當(dāng)事人，委托代理人申辦公證事項，其委托書應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)毓C人、我駐外使領(lǐng)館公證，或經(jīng)司法部指定的機構(gòu)、人員證明。而鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦事處向公證機構(gòu)提供的親屬關(guān)系證明書，應(yīng)當(dāng)由單位蓋章。同時，法律規(guī)定某些事實或法律行為須用特定形式的證據(jù)來證明時，應(yīng)當(dāng)使用特定形式的證據(jù)。如婚姻狀況需用結(jié)婚證、離婚證來證明；土地使用權(quán)需要土地使用權(quán)證來證明；房屋所有權(quán)需要房屋產(chǎn)權(quán)證來證明等。
⑶、使用證據(jù)的合法性。合法性是在客觀性和關(guān)聯(lián)性基礎(chǔ)上進一步揭示證據(jù)的特征，但僅僅是真實的和與案件事實有關(guān)聯(lián)的材料還不能成為公證程序中證據(jù)，它們能否成為證據(jù)，還要經(jīng)過合法性審查，只有同時具有合法性的證據(jù)，才能成為公證程序中證據(jù)。公證員對所收集的證據(jù)材料，要進行分類整理，審查核實，弄清所掌握證據(jù)的性質(zhì)、證明力和與公證證明對象的內(nèi)在關(guān)系。在無法取得直接證據(jù)的情況下，公證員要注意運用間接證據(jù)和證據(jù)學(xué)原理，來查明事實真相，保證公證活動的順利進行。如公證事項由當(dāng)事人住所地、法律行為或者事實發(fā)生地的公證處管轄；涉及不動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的事項，由不動產(chǎn)所在地的公證處管轄，只有遺囑、委托、聲明中涉及不動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的除外；收養(yǎng)公證由收養(yǎng)人或被收養(yǎng)人住所地的公證處管轄；任何違反公證管轄辦理的公證，應(yīng)屬違法使用證據(jù)而出具的錯證。
公證程序中證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性在存在的領(lǐng)域和層次以及時間上并不是相同的或者呈同步狀態(tài)的，而是由先后順序的。在觀念上或?qū)嶋H時間上，證據(jù)的客觀性最先產(chǎn)生，是沒有主觀性的自在之物，它處在事實領(lǐng)域；證據(jù)的關(guān)聯(lián)性其次產(chǎn)生，是法律調(diào)整后的產(chǎn)物，它處在法律的領(lǐng)域。具有合法性的證據(jù)，包容了證據(jù)的客觀性和關(guān)聯(lián)性，處在證據(jù)的最高層次。沒有證據(jù)的客觀性，證據(jù)根本就不可能產(chǎn)生，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性和合法性也無產(chǎn)生的可能和必要。
二、公證程序中的審查重點
審查證據(jù)是一個主觀、客觀相統(tǒng)一的過程。在這個過程中，證據(jù)和案件事實是客觀存在的，證據(jù)和案件事實之間的聯(lián)系也是客觀存在的。問題是公證機構(gòu)的公證員的主觀認識能否如實反映客觀實在。如果公證員的主觀認識能夠如實反映客觀，就能正確查明案件事實。否則，就會發(fā)生錯誤。公證實踐中，公證員應(yīng)重點審查以下證據(jù)：
1、證明當(dāng)事人的人數(shù)、身份、資格和民事行為能力方面的證據(jù)
審查當(dāng)事人的身份的目的，在于判斷該公證申請是否確系其本人所為，其有無行為能力。審查當(dāng)事人身份，一般要審查當(dāng)事人提供的居民身份證、回鄉(xiāng)證、戶口簿、工作證、學(xué)生證以及貼照片的戶籍證明，從中判定其身份。有的要審查當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、籍貫、民族、職業(yè)、工作單位和住址，或法人的名稱、住所和法定代表人的姓名、職務(wù)，限制民事行為能力的人是否征得法定代表人同意等。如某當(dāng)事人在申辦公證時神志清楚，表示準(zhǔn)確，提供材料齊全，公證處受理后經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該當(dāng)事人實際是間歇性精神病人，后某市人民醫(yī)院為該當(dāng)事人出具了精神穩(wěn)定的證明，公證處據(jù)此認定該當(dāng)事人有行為能力，為該當(dāng)事人辦理了公證。如無證明，公證處就應(yīng)拒絕公證。
2、反映當(dāng)事人的意思表示和相應(yīng)的權(quán)利方面的證據(jù)
有的當(dāng)事人為了得到某種私利，常對其他當(dāng)事人和公證處隱瞞事實真相，使一些當(dāng)事人在不明真理的情況下表示自己的意思，公證處就要審查當(dāng)事人的意思表示是否真實。如李某向公證處提出申請辦理放棄遺產(chǎn)繼承權(quán)聲明書，公證處向李某介紹放棄遺產(chǎn)繼承聲明的法律后果，李某恍然大悟，并聲稱是被欺騙，原來李某仍然想要繼承遺產(chǎn)。
3、證實需公證的行為、事實或文書的內(nèi)容真實、合法性方面的證據(jù)
《公證程序規(guī)則》第32條規(guī)定：“法律行為應(yīng)符合下列條件：㈠行為人具有相應(yīng)的民事行為能力；㈡意思表示真實；㈢行為的內(nèi)容和形式不違反法律、法規(guī)、規(guī)章或者社會公共利益”。第33條規(guī)定：“有法律意義的事實或文書公證應(yīng)符合下列條件：㈠該事實或文書對公證當(dāng)事人具有法律上的利害關(guān)系；㈡事實或文書真實無誤；㈢事實或文書的內(nèi)容不違反法律、法規(guī)、規(guī)章”。但有些當(dāng)事人提供的法律文書內(nèi)容不符合我國法律或社會公共利益，公證員在審查時應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人提出修改，如果當(dāng)事人固執(zhí)己見，則拒辦。如張某向公證處申辦聲明書公證，其內(nèi)容是對再婚之妻恩恩愛愛，對與前妻所生不滿14歲的女孩不再給付撫養(yǎng)費，對此，公證人員嚴(yán)厲指出需公證的聲明書內(nèi)容違反我國法律的規(guī)定，拒絕辦理。
4、反映需公證的文書內(nèi)容是否完善，文字是否準(zhǔn)確，簽名、印鑒是否齊全方面的證據(jù)
《公證程序規(guī)則》第34條規(guī)定：“文書上的簽名、印鑒公證，簽名、印鑒應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確屬實；文書的文本公證，文本內(nèi)容應(yīng)與原本完全一致”。如委托書公證，申請人應(yīng)在公證員面前在前面的法律文件上簽名或蓋章，如屬不實，應(yīng)當(dāng)拒辦；經(jīng)過審查，如發(fā)現(xiàn)偽造、變造文書，出具假證、偽證，采用欺詐等手段逃避法律責(zé)任甚至危及國家利益的，應(yīng)當(dāng)教育制止，并向有關(guān)部門提出司法建議書。
5、當(dāng)事人提供的證明材料真實、充分性方面的證據(jù)
公證員對單一證據(jù)可以從以下方面進行審查：①證據(jù)是否是原件、原物，復(fù)印件、復(fù)制品與原件、原物是否相符；②證據(jù)與本案事實是否相關(guān)；③證據(jù)的來源、形式是否符合法律的規(guī)定；④證據(jù)的內(nèi)容是否真實；⑤證人或者提供證據(jù)的人與當(dāng)事人有無利害關(guān)系。
公證員對案件的全部證據(jù)，應(yīng)當(dāng)從各證據(jù)與案件事實的關(guān)聯(lián)性程度、各證據(jù)之間的聯(lián)系等方面進行綜合審查。在審查國家機關(guān)、企事業(yè)單位、社會團體等法人的民事權(quán)利能力和行為能力時，要注意法人只能按照其資格、資質(zhì)實施法律行為。如果法人申請公證證明的合同與其法人執(zhí)照、章程、資質(zhì)等規(guī)定不符，應(yīng)判定其無權(quán)利能力，拒絕辦理。如某公司申辦法人資格證明，公證員應(yīng)查明當(dāng)事人申辦公證的目的、用途和使用地等。還要審查該公司成立的法律依據(jù)、銀行出具的單位資金情況的證明以及該公司的法定代表人的姓名、任命書、單位住址、銀行帳戶、組織機構(gòu)和人員結(jié)構(gòu)情況等。
三、公證程序中證據(jù)的審查方法
1、鑒別法
同一事物與不同的時間、地點、條件相聯(lián)系，就會產(chǎn)生不同的情況。因此，公證員認識事物必須研究和分析與它相聯(lián)系的具體的時間、地點、條件，才能正確認識其本質(zhì)。公證程序中審查判斷證據(jù)也是這樣。鑒別證據(jù)的真假及準(zhǔn)確程度，一般應(yīng)從以下方面進行具體分析：
⑴關(guān)系人是否出于不同的動機提供了虛假的證據(jù)。如書證是否偽造；證人是否因與當(dāng)事人有利害關(guān)系而提供了虛假證言。
⑵關(guān)系人是否因生理上、認識上的原因而提供了不準(zhǔn)確的證據(jù)。如當(dāng)事人、證人是否因年齡、健康狀況、生理缺陷、認識水平等原因?qū)κ挛锏母兄a(chǎn)生了錯覺，或者回憶時發(fā)生了差錯、陳述時不夠準(zhǔn)確等。
⑶是否因環(huán)境的特定或情況的變化造成證據(jù)不能準(zhǔn)確反映公證案件的事實。如證人證言的真實性、可靠性就受多種因素的影響。因為證人證言的形成要經(jīng)過了解、記憶、敘述三個階段，在每個階段都可能出現(xiàn)影響證人證言準(zhǔn)確性的因素，如了解不全面、部分忘卻、敘述時有遺缺等。此外，證人如果與公證當(dāng)事人有親友關(guān)系、個人好惡，也可能影響證言的真實性。
⑷傳來證據(jù)在傳述、轉(zhuǎn)抄、轉(zhuǎn)錄中有無錯誤。如對原件或其他無法入卷的證明材料，公證人員應(yīng)當(dāng)作成復(fù)制件或復(fù)印件入卷，復(fù)制人應(yīng)當(dāng)注明復(fù)制件與復(fù)印件與原件相符和復(fù)制日期并簽名。但對利用錄音、錄像、電子計算機儲存的資料和數(shù)據(jù)來證明案件事實的視聽資料，由于其與傳統(tǒng)的各類證據(jù)比，具有生動逼真、便于保管、易于偽造的特點，因此運用技術(shù)手段制作視聽資料時，如果能夠如實錄制，對人們的形象、動作、表情、聲音作了連續(xù)性的錄制，則能夠記載案件事實。同時，視聽資料也很容易通過技術(shù)手段篡改和偽造，常見的有通過消磁、剪輯的方法改變錄音、錄像帶的內(nèi)容。所以，公證人員對視聽資料，應(yīng)當(dāng)辨別真?zhèn)危⒔Y(jié)合公證案卷中的其他證據(jù)，審查確定能否作為認定事實的根據(jù)。沒有其他證據(jù)印證并有疑點的視聽資料，不能單獨作為認定事實的依據(jù)。
⑸是否因公證員、鑒定人員工作上的原因造成證據(jù)的差錯。如筆錄記載是否有遺漏、有錯。鑒定人進行鑒定所依據(jù)的材料是否充分、可靠，采用的方法是否科學(xué)等。
2、比對法
無論是確定證據(jù)的客觀性，還是判斷證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，一般都必須在證據(jù)與證據(jù)的聯(lián)系中加以考察。要確定證據(jù)的客觀性，除對它本身進行分析外，更重要的是將它與其他證據(jù)比對，進行綜合分析，但要注意以下兩點：
⑴、比對法要進行綜合比對。審查判斷證據(jù)，不能局限于聯(lián)系部分證據(jù)進行分析考察，而應(yīng)將收集到的證據(jù)進行全面考察。既要注意符合自己設(shè)想的證據(jù)，又要注意不符合自己設(shè)想的證據(jù)；既要注意這種可能性的證據(jù)，又要注意那種可能性的證據(jù)。如果分析比對所依據(jù)的材料不全面、不充分，得出的結(jié)論就可能不正確。
⑵、比對法要反對主觀片面性。必須揭示此證據(jù)與彼證據(jù)、證據(jù)與公證案件事實之間客觀存在的必然聯(lián)系，反對主觀臆斷、想當(dāng)然，把一些本來并無必然聯(lián)系的事實生搬硬套，牽強附會地談成有聯(lián)系；必須審查公證案件中全部證據(jù)，反對只抓住部分事實，片面地作出結(jié)論。
公證處就數(shù)個證據(jù)對同一事實的證明力，可以依下列原則審查：①國家機關(guān)、社會團體依職權(quán)制作的公文書證的證明力一般大于其他書證；②物證、檔案、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄或者經(jīng)過公證機構(gòu)公證、登記的書證，其證明力一般大于其他書證，視聽資料和證人證言；③原始證據(jù)的證據(jù)一般大于傳來證據(jù)；④直接證據(jù)的證明力一般大于間接證據(jù)；⑤證人提供的對其親屬或者其他密切關(guān)系的當(dāng)事人有利的證言，其證明力一般小于其他證人證言。
3、矛盾法
按照亞里士多德的觀點，辯證推理乃是要尋求“一種答案，以對在兩種相互矛盾的陳述中應(yīng)當(dāng)接受何者的問題做出回答”。在收集到的各種證據(jù)中某個證據(jù)本身，以及某些證據(jù)之間，不可避免地要出現(xiàn)這樣那樣的矛盾。公證員在審查證據(jù)時，必須注意發(fā)現(xiàn)矛盾，分析產(chǎn)生矛盾的原因，進一步收集證據(jù)，解決這些矛盾。隨著矛盾的不斷被發(fā)現(xiàn)、不斷解決，證據(jù)的真?zhèn)伪昏b別，證據(jù)與案件事實的聯(lián)系被揭示，即可就公證案件事實作出正確結(jié)論。本文認為，應(yīng)從以下方面分析公證程序證據(jù)存在的矛盾：
⑴、證據(jù)本身有無矛盾。要注意分析證據(jù)內(nèi)容或形式在當(dāng)時當(dāng)?shù)氐木唧w條件下是否可能出現(xiàn)，也就是說，要分析證據(jù)與當(dāng)時當(dāng)?shù)氐木唧w情況有無矛盾。如某涉臺繼承公證中，當(dāng)事人提供的臺灣地區(qū)戶籍謄本通篇用的是簡化字；某申辦親屬關(guān)系的當(dāng)事人，1981年出生于安徽省宣城市，2003年初才離開大陸到臺灣地區(qū)，提供的委托書卻是滿眼的繁體字，且使用豎寫格式。同時，要注意分析證據(jù)內(nèi)容前后是否一致，有無矛盾。如某涉臺繼承中的當(dāng)事人的一份證明是臺灣地區(qū)老兵的兒子，但卻又寫成侄兒。
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