[ 蔣林川 ]——(2002-11-30) / 已閱32804次
產(chǎn)品侵權責任歸責原則略論
-----兼談對新證據(jù)規(guī)則關于產(chǎn)品侵權責任的理解
杭州商學院法學院 蔣林川 謝安華
摘要：產(chǎn)品侵權是一種特殊的民事侵權，但長期以來的訴訟實踐中，對產(chǎn)品侵權訴訟的舉證分配存在很大的爭議，其根源就在于對產(chǎn)品侵權責任歸責原則的理解存在著不同的觀點。本文根據(jù)歸責基本理論對產(chǎn)品侵權責任進行分析，認為，我國的產(chǎn)品侵權責任歸責原則是嚴格責任歸責。
關鍵詞：產(chǎn)品侵權責任 歸責 無過失責任原則 嚴格責任原則
一、前引
產(chǎn)品侵權是一種特殊侵權，產(chǎn)品侵權證明責任分配問題，歷來都是學者們爭議不止的論題，在實際的庭審過程中，對這一問題的把握也不盡相同。《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》出臺以后，學者對《規(guī)定》第4條第6項關于“因缺陷產(chǎn)品置人損害的侵權訴訟，由產(chǎn)品的生產(chǎn)者就法律規(guī)定的免責事由承擔舉證責任”的規(guī)定體現(xiàn)的產(chǎn)品侵權責任的舉證問題的把握不盡相同，有觀點認為《規(guī)定》第4條第6項是對產(chǎn)品質(zhì)量侵權如何適用舉證倒置的規(guī)定1，而另一種觀點則認為該條款體現(xiàn)的并非舉證倒置。2本文試從對產(chǎn)品侵權責任的歸責原則著手來對這一問題作一分析。
二、產(chǎn)品侵權責任的概念及構成
所謂產(chǎn)品侵權責任，是指生產(chǎn)者、銷售者因產(chǎn)品存在缺陷而造成的死亡、人身傷害和缺陷產(chǎn)品以外的其他財產(chǎn)損害及其他損失時，應當承擔的賠償責任。這里涉及到賠償義務主體的問題。從我國《民法通則》第122條的規(guī)定我們可以看出，對于產(chǎn)品質(zhì)量糾紛的賠償義務主體不僅僅只有生產(chǎn)者、銷售者，如果是運輸者、倉儲者造成產(chǎn)品的缺陷，那么運輸者、倉儲者也應是賠償義務的主體。但是，應當注意的是，兩種賠償義務主體是不同性質(zhì)的法律關系，前兩者適用產(chǎn)品質(zhì)量侵權賠償關系，后兩者則是該侵權賠償責任由生產(chǎn)者、銷售者承擔以后的另一種求償關系，這是一種運輸者、倉儲者與生產(chǎn)者之間的違約責任。對于產(chǎn)品侵權責任來講，其賠償義務主體一般為生產(chǎn)者和銷售者。因此，“受害人并不直接向倉儲者、運輸者請求賠償，而是在銷售者、生產(chǎn)者在承擔了賠償責任以后，對產(chǎn)品負有責任的運輸者、倉儲者有義務賠償銷售者、生產(chǎn)者的損失。”3本文主要的是對侵權關系進行分析。
產(chǎn)品侵權是特殊侵權，其侵權責任的構成要件跟一般侵權責任的構成要件有所區(qū)別。前文已然說明，根據(jù)我國法律，產(chǎn)品侵權責任的賠償義務有兩種，一是生產(chǎn)者，一是銷售者。對于這兩種賠償義務主體而言，其對受害者進行賠償之后，賠償者就可以適用過錯原則再進行責任的追究。那么，對于受害人進行賠償時所適用的是什么樣的歸責原則呢？
三、產(chǎn)品侵權責任的歸責原則
所謂歸責，簡而言之，即將責任以某種依據(jù)為判斷標準歸屬于某主體，或者說，對于某主體來講，以某種依據(jù)為標準，判斷其某種責任是否成立、是否存在。從而可以認為，歸責的任務是解決責任的依據(jù)問題，它并不等同于責任，責任是歸責的結果，但歸責的結果并不必然就是責任的產(chǎn)生。同時，由于歸責解決的是責任的依據(jù)問題，也就是在法律價值判斷范疇里的責任的“最后界點”問題，因此，歸責應從主觀意識因素出發(fā)，而不是以客觀存在的損害事實、違法行為等方面為判識依據(jù)。因此，“歸責”的定義，應當是：行為人因其行為和對象致人損害的事實發(fā)生以后，在法律的價值判斷上以某種主觀因素作為根據(jù)使其承擔責任。4歸責原則即歸責的規(guī)則，它是基于一定的歸責事由而確定責任成立的法律原則。
在我國產(chǎn)品侵權領域，很多學者認為，其所適用的是無過失責任原則，但是，筆者不敢茍同。筆者認為，我國產(chǎn)品侵權責任應該是嚴格責任原則歸責。
（一）無過錯責任原則
在我國《產(chǎn)品質(zhì)量法》中，對于產(chǎn)品生產(chǎn)者、銷售者的責任的規(guī)定，許多學者認為是無過錯原則。如楊立新先生認為：無論制造者、銷售者有無過錯，只要產(chǎn)品有缺陷并造成他人損害，就應當承擔賠償責任。5又如莊洪勝、劉志新主編的《傷殘鑒定與產(chǎn)品責任》一書中，認為我國具有產(chǎn)品責任適用無過錯的嚴格責任原則的“社會、法律和政策基礎”。6又如彭萬林主編《民法學》也認為我國產(chǎn)品侵權責任是一種無過錯責任。7
在論述是否就是實行無過錯責任歸責前，筆者認為應該先糾正一個錯誤。也就是這里所涉及到的一個重要概念：無過錯與無過失。我們認為不應該用“無過錯”這個提法，而應該是用“無過失”這個名詞。因為即使法律不對一個不具有非難性的行為作出否定，也不應對一個受害者一方的故意自損行為作出保護的決定出來。也就是說，“過錯”本身包括有故意與過失兩種狀態(tài)，那么法律不應對故意的行為不進行非難。所以，我們認為應該用“無過失”的提法。
我們再來討論是否適用無過失責任歸責。我們認為應從無過失責任的內(nèi)涵及產(chǎn)品責任法的有關規(guī)定來仔細分析。無過失原則不具有法律責任本來的含義，而只有“恢復權利的性質(zhì)”，它著眼于對受害人的損害提供補償。它的法律特征在于不考慮雙方當事人的過失，也不能推定行為人有過失，也就是說，過失在這個原則中并不適用，這個原則不具有制裁不法行為并預防不法行為發(fā)生的作用。至于歸責的要件也只是以因果關系作為其基本要件，也就是只要行為與結果有因果關系，也就可以認為責任的成立了，根本不用涉及到行為人的主觀過失問題。因此可以說，無過失原則是“純粹的客觀歸責”。8也就是說，即使是受害人的過失或不可抗力也不能認定為被告的免責條件，被告的責任的成立在損害事實的發(fā)生時只要因果關系存在就已經(jīng)確認了，甚至不能以其他不可抗力作為免責條件。我國《民法通則》第123條規(guī)定：“從事高空、高壓、易燃、易爆、劇毒、放射性、高速運輸工具等對周圍環(huán)境有高度危險的作業(yè)造成他人損害的，應當承擔民事責任，如果能夠證明損害是由受害人故意造成的，不承擔民事責任。”實際上我國的無過失責任只有這一法條規(guī)定的高度危險作業(yè)致人損害責任，行為人要免除責任只能證明損害系受害人故意所為，哪怕是受害人過失所為，行為人也不可免責。無過失責任是一種加重責任，不能任意擴大其范圍。而對于產(chǎn)品責任而言，責任者對其生產(chǎn)經(jīng)營的缺陷產(chǎn)品負責，對缺陷產(chǎn)品造成之損害需承擔賠償責任，從這一點來講，就是制裁不法行為。而且，在我國《產(chǎn)品質(zhì)量法（草案）》第50條規(guī)定：“由于受害人故意造成損害的，生產(chǎn)者、銷售者不承擔賠償責任。由于受害人的過失造成損害的，可以減輕生產(chǎn)者、銷售者的賠償責任。”該規(guī)定在審議時被刪去，原因是我國民法中已有類似規(guī)定。即《民法通則》第131條：“受害人對于損害的發(fā)生也有過錯的，可以減輕侵害人的民事責任”，以及最高院《關于貫徹執(zhí)行民事政策若干問題的意見》第72條：“損害完全是因受害人自己的過錯造成的，應由自己負責。”雖然這兩條規(guī)定是針對一般侵權行為而言，而缺陷產(chǎn)品損害是一種特殊侵權行為，因而如果受害者在形成損害時有過錯，不能完全適用上述規(guī)定，而應有所區(qū)別，即如果受害人有輕微過失，生產(chǎn)者不能進行減輕責任的抗辨；如果損害完全是由受害人自己的重大過失等造成，而產(chǎn)品本身沒有缺陷的，生產(chǎn)者完全可以提出免除責任的抗辨。雖然有這樣的區(qū)別，但是我們認為其中的精神是不變的，也即，被告方可以就受害者一方的過錯提出抗辨。這樣分明就不是無過失責任歸責了。所以對于國內(nèi)許多學者堅持的無過失原則，筆者是不能認同的。
（二）嚴格責任原則
在我國也有學者認為我國產(chǎn)品責任法實行的是“嚴格責任原則”，但是卻往往是將之與無過失責任原則等同起來，9在表述時往往用“無過失（嚴格）責任原則”，或者是“無過失責任，即嚴格責任”10。其實嚴格責任與無過失責任是有區(qū)別的。嚴格責任主要是英美法中采用的一個概念，近年來已被我國學者所吸收。按照普通法學者的解釋，嚴格責任是指當被告造成了對原告的某種明顯的損害，應對此損害負責。它主要考慮的是被告的行為與損害之間的因果關系問題，當損害發(fā)生以后，如果形成了明顯的責任根據(jù)和因果關系，就要確立被告的責任。但是，嚴格責任并不是絕對責任，并非絕對不考慮過錯問題。“嚴格責任表面上不考慮被告造成損害是出于故意或能否通過合理的注意而避免損害，就可以確定被告的責任，實際上在這里采取了一種過錯推定的辦法，即從損害事實中推定被告有過錯，但允許行為人通過證明損害是由于受害人的過失、第三人的過失和自然原因造成的而減輕或免除其責任。”另一方面，“從法律性質(zhì)上說，嚴格責任保持了法律的懲罰、教育的功能，同時也能及時彌補受害人的損失。而無過失責任已喪生了懲罰和教育的功能……”。11所以嚴格責任是不能等同于無過失責任的。
除了和無過失責任的區(qū)別外，我們還有必要對嚴格責任原則與過錯推定原則進行一番分析。所謂過錯推定，是指在因果關系存在的基礎上，根據(jù)法律規(guī)定或案件的具體需要，由審判人員推定行為人具有過錯，若行為人不能提出反證推翻對其過錯的推定，則應負侵權責任。12按照王利明先生的觀點，過錯推定有兩種情形：一般過錯推定和特殊過錯推定。一般過錯推定是指在被告能夠證明他沒有過錯，他已盡到注意義務時，即可以推翻對其過錯的推定；特殊過錯推定是指被告必須證明有法定的抗辨事由的存在，才能表明自己是沒有過錯。據(jù)此，王利明先生認為，對于一般過錯推定，我國民法通則并沒有作出明文規(guī)定，而采取的是特殊過錯推定，比如在我國民法通則第121條、122條、123條、124條、126條及127條。13我們認為，王利明先生認為的特殊過錯推定實質(zhì)上與嚴格責任并無差別。但我們認為在我國應當提倡用嚴格責任的提法，用以區(qū)分一般過錯推定。因為在許多學者看來，所謂過錯推定，指的就是一般過錯推定。14而且，另一方面，我國許多學者認為產(chǎn)品責任法實行的是無過失責任，根據(jù)就在于他們將王利明認為的特殊過錯推定中的法定抗辯事由理解為無過失責任區(qū)分于一般過錯推定的特征。雖然本文并不贊同這種理解，但是為了平衡二者之間的差距，我們提倡應當用“嚴格責任”的提法替代“特殊過錯推定”的提法。
英國學者認為，嚴格責任，是指一種比沒有盡到合理的注意義務而應負責的一般責任標準更加嚴格的責任標準。15在嚴格責任里，仍有一些有限的對責任的抗辯理由可以援引，但當事人已盡到合理的注意不能作為抗辯的理由。被告方想要抗辯成功，必須證明有法定的抗辯事由的存在才能被免責。也就是說，嚴格責任是比過錯推定責任要求更高注意義務的責任。這些注意義務是由法律來規(guī)定的。被告即使能夠證明了自己已經(jīng)盡到了一般的注意義務還不能免責，還必須證明法律規(guī)定的事由的存在。從立法技術來看，“各國立法例多承認行為人得提出特定抗辨或免責事由”。在產(chǎn)品責任法來講，這些免責事由就是《產(chǎn)品質(zhì)量法》第41條第2款規(guī)定的三個事由，以及在《民法通則》第132條：“受害人對于損害的發(fā)生也有過錯的，可以減輕侵害人的民事責任”，以及最高人民法院《關于貫徹執(zhí)行民事政策若干問題的意見》第72條：“損害完全是因受害人自己的過錯造成的，應由自己負責。”當然，前面我們已經(jīng)有過闡述，對于后面這兩個規(guī)定中的受害人的過錯，必須是故意或者重大過失，如果是一般的過失，也是不能構成被告方的免責條件的。綜合來講，在嚴格責任歸責中，生產(chǎn)者必須證明下列情形之一才能免責：1，未將產(chǎn)品投入流通；2，產(chǎn)品投入流通時，引起損害的缺陷尚不存在；3，將產(chǎn)品投入流通時的科學技術水平尚不能發(fā)現(xiàn)缺陷的存在的；4，受害人的故意或重大過失。
實際上，上述四種情形的內(nèi)涵就是認為行為人沒有過錯。第一，未將產(chǎn)品投入流通，就證明了造成受害人損害的產(chǎn)品不是該生產(chǎn)者的，則該生產(chǎn)者沒有過錯；16第二，產(chǎn)品投入流通時引起損害的缺陷尚不存在，則證明了產(chǎn)品在投入流通領域前是沒有缺陷的，而在此后產(chǎn)品在流通過程中產(chǎn)生的損害，當然不可歸責于生產(chǎn)者；第三，將產(chǎn)品投入流通時的科學技術水平尚不能發(fā)現(xiàn)缺陷的存在，這是當時現(xiàn)有的科技水平所造成的，不是人為的限制或缺陷，法律不應對之進行非難；第四，受害人的故意或重大過失，因為在這種情況下，生產(chǎn)者即使采取了更高度的預防措施也不能避免，這就不能對生產(chǎn)者進行制裁了。
我們還可以結合法律功能來分析為什么說我國產(chǎn)品責任法實行的是嚴格責任而不是無過失責任。我們認為我國產(chǎn)品責任法對于行為人的責任規(guī)定是制裁性質(zhì)而不是對受害人進行補償?shù)男再|(zhì)。因為如果是補償?shù)脑挘瑒t，在任何情況下，只要受害人受到了產(chǎn)品的損傷，生產(chǎn)者除了成功地證明了損害是由受害人故意行為引起的以外，就應當進行補償，而不是只有在生產(chǎn)者不能舉證免責時才進行賠償；實質(zhì)上，令生產(chǎn)者在無法舉證免責時承擔賠償責任，和前文分析的精神一致，就是從這一點上推定生產(chǎn)者的過錯。另一方面，在實行補償制度的情況下，生產(chǎn)者就應當?shù)玫揭蚱溲a償而付出的損失的彌補，或者說，實行補償制度應當是在能夠使損失社會承擔化的條件下，這樣生產(chǎn)者才得以彌補因補償而付出的損失。否則，生產(chǎn)者本身沒有過錯卻令其利益減損，是不符合法律的公平精神的。而在這一點上，我國產(chǎn)品責任法并沒有實行損失社會化的制度（比如強制生產(chǎn)者進行責任保險）， 所以我們認為我國產(chǎn)品責任法對生產(chǎn)者的責任規(guī)定是制裁性質(zhì)的。另一方面，制裁是一種非難行為，它應該是對行為人的過錯而進行。上面我們已然分析了產(chǎn)品侵權具有過錯，那么，產(chǎn)品侵權責任就應該是制裁性質(zhì)的責任了。綜上看來，產(chǎn)品責任法的歸責原則是嚴格責任原則，而不是無過失原則。
通過對以上四種歸責原則的分析，我們認為，我國現(xiàn)行法律關于產(chǎn)品責任的歸責，實行的是嚴格責任原則。它既能保持了法律的懲罰、教育的功能，同時也能及時彌補了受害人的損失。
四、對新證據(jù)規(guī)定關于產(chǎn)品侵權訴訟的舉證責任分配的理解
以上我們已經(jīng)分析，我國產(chǎn)品侵權責任實行的是嚴格責任原則，從而，我們認為，在產(chǎn)品侵權責任的構成要件中，過錯應該是一個要件。從這一原則看來，其實質(zhì)就是，在被告方無法就法律規(guī)定的免責事由進行舉證成功的情況下，如前文闡述，認為其具有過錯，從而承擔侵權責任。不過，作為受害人仍然要承擔侵權行為的違法性、損害事實、違法行為與損害事實之間的因果關系這三個要件的證明責任；若受害人舉證不能就應當承擔敗訴風險。對于“行為人的主觀過錯”要件則不要求受害人進行舉證，而是在受害人對前面三個要件的舉證成功時，先行假定責任成立；此時，行為人想要免除這個責任，則要對法律規(guī)定的免責事由承擔證明責任。若舉證成功，則原先假定成立的責任不能成立；否則承擔敗訴風險就是行為人了。在這一點上，我們可以認為，行為人的舉證是“主觀過錯”要件的否定，只不過比較特殊的是，這一否定是在法律有明確規(guī)定的情況下進行的。當然，如果行為人能在前面三個要件中任何一個進行否定時，法官也可以認為責任不成立了，此時也就無所謂認為被告方具有過錯了。
據(jù)此，我們認為，對于產(chǎn)品侵權訴訟，《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》實行的是舉證責任倒置，實行倒置的責任構成要件是“行為人的主觀過錯”，即由行為人就自己沒有過錯承擔證明責任。當然，在實際訴訟中，對于受害人來講，真正難以舉證的是兩個方面的要件事實，一者產(chǎn)品存在缺陷；二者，缺陷產(chǎn)品與損害事實之間的因果關系。所以許多學者認為，應當在這兩個方面也實行舉證責任倒置，但這只是學者建議，新證據(jù)規(guī)則中并沒有對這兩個方面進行倒置。
1 見最高人民法院副院長曹建明在公布《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》新聞發(fā)布會上的講話，及最高人民法院民事審判第一庭《關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》的起草說明。
2 見李國光主編：《最高人民法院<關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定>的理解與適用》，中國法制出版社2002年版，第67頁
3 楊立新著《民商法判解研究》第五輯， 吉林人民出版社1999年版，第115頁
4 筆者認為，即使是無過失責任，也是從主觀要素的分析出發(fā)的。
5 見楊立新著：《民商法判解研究·第五輯》，吉林人民出版社1999年版，第105頁。
6 見莊洪勝、劉志新主編《傷殘鑒定與產(chǎn)品責任》，人民法院出版社2001年版，第105-107頁。作者將無過錯原則與嚴格責任原則混同起來，嚴格來講二者應該是不同的歸責理論，下文將有闡述。
7 見其主編該書，中國政法大學出版社1999年版。
8 見王利明著：《侵權行為法歸責原則研究》，中國政法大學出版社1992年版，第77-78頁。
9 如孫波在其《完善我國產(chǎn)品責任法之思考》（載于《政法論壇》2001年第1期）一文中有這樣的表述：“故嚴格責任原則使生產(chǎn)經(jīng)營者承擔的是一種不論其有無過錯，只要產(chǎn)品存在缺陷而使他人造成損害，就必須承擔損害賠償?shù)呢熑巍！痹诠P者看來，這分明就是無過失責任原則。
10 當然有人用的是“無過錯責任”的提法，前面我們已經(jīng)分析過了應該用的是“無過失責任”。
11 王澤鑒：《民法學說與判例研究》第二輯，第22頁；轉自王利明著：《侵權行為法歸責原則研究》，中國政法大學出版社1992年版，第151頁。
12 見王利明著：《侵權行為法歸責原則研究》，中國政法大學出版社1992年版，第69頁。
13 見王利明著：《侵權行為法歸責原則研究》，中國政法大學出版社1992年版，第68頁。
14 如在李雙元、溫世揚著：《比較民法》，武漢大學出版社1998年版，第825頁中有論述：“嚴格責任與過錯責任是不可等同的，因為過錯推定以考慮加害人的過錯為前提，……但嚴格責任不僅無須受害人舉證加害 人的過錯，而且加害 人不得以無過錯為抗辯理由。”從這一論述來講，我們認為李、溫二人認為過錯推定就是王利明所認為的“一般過錯推定”，而嚴格責任指的就是特殊過錯推定。
15 轉述自李雙元、溫世揚著：《比較民法》，武漢大學出版社1998年版，第824頁。
16 也有學者認為未將產(chǎn)品投入流通即是未在市場供消費者選購，不適用產(chǎn)品質(zhì)量法規(guī)定，以此認為是作為免責情形的理由（見劉文琦著《產(chǎn)品責任法律制度比較研究》第168頁）。
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