全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　第五章 證券交易所

　　第九十五條 證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。

　　證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

　　第九十六條 設(shè)立證券交易所必須制定章程。

　　證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第九十七條 證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱。

　　第九十八條 證券交易所可以自行支配的各項(xiàng)費(fèi)用收入，應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善。

　　證券交易所的積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其積累分配給會(huì)員。

　　第九十九條 證券交易所設(shè)理事會(huì)。

　　第一百條 證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　第一百零一條 有公司法第五十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：

　　（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；

　　（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。

　　第一百零二條因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

　　第一百零三條 進(jìn)入證券交易所參與集中競(jìng)價(jià)交易的，必須是具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司。

　　第一百零四條 投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托為其開戶的證券公司代其買賣證券。

　　投資者通過(guò)其開戶的證券公司買賣證券的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)委托或者限價(jià)委托。

　　第一百零五條證券公司根據(jù)投資者的委托，按照時(shí)間優(yōu)先的規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中競(jìng)價(jià)交易；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交割規(guī)則，進(jìn)行證券和資金的清算交割，辦理證券的登記過(guò)戶手續(xù)。

　　第一百零六條 證券公司接受委托或者自營(yíng)，當(dāng)日買入的證券，不得在當(dāng)日再行賣出。

　　第一百零七條證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中競(jìng)價(jià)交易提供保障，即時(shí)公布證券交易行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。

　　第一百零八條證券交易所依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù)，其具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　第一百零九條因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。

　　證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　第一百一十條證券交易所對(duì)在交易所進(jìn)行的證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促上市公司依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。

　　第一百一十一條證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。

　　風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。

　　第一百一十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的交易保證金、風(fēng)險(xiǎn)基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

　　第一百一十三條證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定證券集中競(jìng)價(jià)交易的具體規(guī)則，制訂證券交易所的會(huì)員管理規(guī)章和證券交易所從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第一百一十四條 證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時(shí)，凡與其本人或者其親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　第一百一十五條按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結(jié)果。對(duì)交易中違規(guī)交易者應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任不得免除；在違規(guī)交易中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)定處理。

　　第一百一十六條在證券交易所內(nèi)從事證券交易的人員，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的，由證券交易所給予紀(jì)律處分；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其資格，禁止其入場(chǎng)進(jìn)行證券交易。

　　第六章 證券公司

　　第一百一十七條 設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　第一百一十八條 本法所稱證券公司是指依照公司法規(guī)定和依前條規(guī)定批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　第一百一十九條國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司，并由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其分類頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。

　　第一百二十條 證券公司必須在其名稱中標(biāo)明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣。

　　經(jīng)紀(jì)類證券公司必須在其名稱中標(biāo)明經(jīng)紀(jì)字樣。

　　第一百二十一條 設(shè)立綜合類證券公司，必須具備下列條件：

　　（一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元；

　　（二）主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；

　　（三）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；

　　（四）有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系。

　　第一百二十二條經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元；主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；有健全的管理制度。

　　第一百二十三條證券公司設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本、變更公司章程、合并、分立、變更公司形式或者解散，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第一百二十四條證券公司的對(duì)外負(fù)債總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)額的規(guī)定倍數(shù)，其流動(dòng)負(fù)債總額不得超過(guò)其流動(dòng)資產(chǎn)總額的一定比例；其具體倍數(shù)、比例和管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　第一百二十五條 有公司法第五十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理：

　　（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；

　　（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。

　　第一百二十六條因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　第一百二十七條 國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。

　　證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務(wù)人員不得在其他證券公司中兼任職務(wù)。

　　第一百二十八條證券公司從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失，其提取的具體比例由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　第一百二十九條 綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列證券業(yè)務(wù)：

　　（一）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；

　　（二）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；

　　（三）證券承銷業(yè)務(wù)；

　　（四）經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)。

　　第一百三十條 經(jīng)紀(jì)類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　第一百三十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)依照前二條規(guī)定的業(yè)務(wù)，提出業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定。

　　證券公司不得超出核定的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。

　　第一百三十二條 綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)分開辦理，業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)賬戶均應(yīng)分開，不得混合操作。

　　客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金。

　　第一百三十三條 禁止銀行資金違規(guī)流入股市。

　　證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。

　　第一百三十四條 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。

　　證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。

　　第一百三十五條 證券公司依法享有自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，其合法經(jīng)營(yíng)不受干涉。

　　第一百三十六條 證券公司注冊(cè)資本低于本法規(guī)定的從事相應(yīng)業(yè)務(wù)要求的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷對(duì)其有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的核定。

　　第一百三十七條 在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。

　　第一百三十八條證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，并對(duì)客戶交付的證券和資金按戶分賬管理，如實(shí)進(jìn)行交易記錄，不得作虛假記載。

　　客戶開立賬戶，必須持有證明中國(guó)公民身份或者中國(guó)法人資格的合法證件。

　　第一百三十九條證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限，保存于證券公司。

　　第一百四十條證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券；買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。

　　證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。

　　第一百四十一條 證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券賬戶上實(shí)有的證券，不得為客戶融券交易。

　　證券公司接受委托買入證券必須以客戶資金賬戶上實(shí)有的資金支付，不得為客戶融資交易。

　　第一百四十二條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。

　　第一百四十三條 證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　第一百四十四條 證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。

　　第一百四十五條證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。

　　第七章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　第一百四十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營(yíng)利為目的的法人。

　　設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第一百四十七條 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）自有資金不少于人民幣二億元；

　　（二）具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施；

　　（三）主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；

　　（四）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

　　第一百四十八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：

　　（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；

　　（二）證券的托管和過(guò)戶；

　　（三）證券持有人名冊(cè)登記；

　　（四）證券交易所上市證券交易的清算和交收；

　　（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；

　　（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；

　　（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第一百四十九條 證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第一百五十條 證券持有人所持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得將客戶的證券用于質(zhì)押或者出借給他人。

　　第一百五十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及其有關(guān)資料。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得偽造、篡改、毀壞。

　　第一百五十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：

　　（一）具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；

　　（二）建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度；

　　（三）建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。

　　第一百五十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于二十年。

　　第一百五十四條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，并存入指定銀行的專門賬戶。結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集、管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。

　　第一百五十五條 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)專項(xiàng)管理。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償。

　　第一百五十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第八章 證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　第一百五十七條根據(jù)證券投資和證券交易業(yè)務(wù)的需要，可以設(shè)立專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、審批程序和業(yè)務(wù)規(guī)則，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　第一百五十八條專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其從事證券業(yè)務(wù)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　第一百五十九條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事下列行為：

　　（一）代理委托人從事證券投資；

　　（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；

　　（三）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

　　（四）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　第一百六十條 專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和資信評(píng)估機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院有關(guān)管理部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)或者收費(fèi)辦法收取服務(wù)費(fèi)用。

　　第一百六十一條為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必須按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)則規(guī)定的工作程序出具報(bào)告，對(duì)其所出具報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　第九章 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　第一百六十二條 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　第一百六十三條 證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　第一百六十四條 證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

　　（一）協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)；

　　（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；

　　（三）收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)；

　　（四）制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；

　　（五）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；

　　（六）組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；

　　（七）監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；

　　（八）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)。

　　第一百六十五條 證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。

　　第十章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　第一百六十六條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　第一百六十七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：

　　（一）依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；

　　（二）依法對(duì)證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理；

　　（三）依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；

　　（四）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；

　　（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況；

　　（六）依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

　　（七）依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；

　　（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第一百六十八條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

　　（一）進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

　　（二）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；

　　（三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料，可以予以封存；

　　（四）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶，對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。

　　第一百六十九條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示有關(guān)證件，并對(duì)知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

　　第一百七十條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用自己的職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦�益�?br>
　　第一百七十一條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第一百七十二條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)公開。

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)公開。

　　第一百七十三條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第一百七十四條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)。

　　第十一章 法律責(zé)任

　　第一百七十五條未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第一百七十六條證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第一百七十七條依照本法規(guī)定，經(jīng)核準(zhǔn)上市交易的證券，其發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)發(fā)行人處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報(bào)送有關(guān)報(bào)告的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)發(fā)行人處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

　　第一百七十八條非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得的，處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第一百七十九條未經(jīng)批準(zhǔn)并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證，擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得的，處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第一百八十條法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以所買賣股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　第一百八十一條證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第一百八十二條為股票的發(fā)行或者上市出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，違反本法第三十九條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法獲得的股票，沒(méi)收違法所得，并處以所買賣的股票等值以下的罰款。

　　第一百八十三條證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法獲得的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　第一百八十四條任何人違反本法第七十一條規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第一百八十五條違反本法規(guī)定，挪用公款買賣證券的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第一百八十六條證券公司違反本法規(guī)定，為客戶賣出其賬戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買入證券的，沒(méi)收違法所得，并處以非法買賣證券等值的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第一百八十七條證券公司違反本法規(guī)定，當(dāng)日接受客戶委托或者自營(yíng)買入證券又于當(dāng)日將該證券再行賣出的，沒(méi)收違法所得，并處以非法買賣證券成交金額百分之五以上百分之二十以下的罰款。

　　第一百八十八條編造并且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的，處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第一百八十九條證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第一百九十條違反本法規(guī)定，法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員屬于國(guó)家工作人員的，依法給予行政處分。

　　第一百九十一條綜合類證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，停止其自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　第一百九十二條證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，以及其他違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，并處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

　　第一百九十三條證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，未經(jīng)客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶賬戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押的，或者挪用客戶賬戶上的資金的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并責(zé)令關(guān)閉或者吊銷責(zé)任人員的從業(yè)資格證書。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第一百九十四條證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，處以五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

　　第一百九十五條違反上市公司收購(gòu)的法定程序，利用上市公司收購(gòu)謀取不正當(dāng)收益的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　第一百九十六條證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　第一百九十七條證券公司違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)非上市掛牌證券的交易的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　第一百九十八條證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第一百九十九條證券公司違反本法規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。

　　第二百條證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷原核定的證券業(yè)務(wù)。

　　第二百零一條提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取證券業(yè)務(wù)許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)取消其證券業(yè)務(wù)許可，并責(zé)令關(guān)閉。

　　第二百零二條為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)，就其所應(yīng)負(fù)責(zé)的內(nèi)容弄虛作假的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并由有關(guān)主管部門責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)，吊銷直接責(zé)任人員的資格證書。造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第二百零三條未經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。

　　第二百零四條證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)不符合本法規(guī)定的證券發(fā)行、上市的申請(qǐng)予以核準(zhǔn)，或者對(duì)不符合本法規(guī)定條件的設(shè)立證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)予以批準(zhǔn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第二百零五條證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會(huì)的組成人員，不履行本法規(guī)定的職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第二百零六條違反本法規(guī)定，發(fā)行、承銷公司債券的，由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門依照本法第一百七十五條、第一百七十六條、第二百零二條的規(guī)定予以處罰。

　　第二百零七條 違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　第二百零八條以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的，依法追究刑事責(zé)任；拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依照治安管理處罰條例的規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　第二百零九條 依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)。

　　第二百一十條當(dāng)事人對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。

　　第十二章 附則

　　第二百一十一條 本法施行前依照行政法規(guī)已批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的證券繼續(xù)依法進(jìn)行交易。

　　本法施行前依照行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院金融行政管理部門的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不完全符合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的限期內(nèi)達(dá)到本法規(guī)定的要求。具體實(shí)施辦法，由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定。

　　第二百一十二條 本法關(guān)于客戶交易結(jié)算資金的規(guī)定的實(shí)施步驟，由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定。

　　第二百一十三條 境內(nèi)公司股票供境外人士、機(jī)構(gòu)以外幣認(rèn)購(gòu)和交易的，具體辦法由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定。

　　第二百一十四條 本法自1999年7月1日起施行。

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