全國人民代表大會常務(wù)委員會

　　中華人民共和國主席令

　　第九號

　　《中華人民共和國證券投資基金法》已由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議于２００３年１０月２８日通過，現(xiàn)予公布，自２００４年６月１日起施行。

　　

　　中華人民共和國主席 胡錦濤

　　２００３年１０月２８日


中華人民共和國證券投資基金法

　　２００３年１０月２８日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過


　　目錄

　　第一章 總則

　　第二章 基金管理人

　　第三章 基金托管人

　　第四章 基金的募集

　　第五章 基金份額的交易

　　第六章 基金份額的申購與贖回

　　第七章 基金的運(yùn)作與信息披露

　　第八章 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

　　第九章 基金份額持有人權(quán)利及其行使

　　第十章 監(jiān)督管理

　　第十一章 法律責(zé)任

　　第十二章 附則


　　第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范證券投資基金活動，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展，制定本法。

　　第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，通過公開發(fā)售基金份額募集證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　第三條 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)，依照本法在基金合同中約定。

　　基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責(zé)。基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第四條 從事證券投資基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　第五條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金運(yùn)作方式。基金運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

　　采用封閉式運(yùn)作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　采用開放式運(yùn)作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

　　采用其他運(yùn)作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務(wù)院另行規(guī)定。

　　第六條 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

　　基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　第七條 基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

　　第八條 非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第九條 基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法取得基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　第十條 基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)，可以成立同業(yè)協(xié)會，加強(qiáng)行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　第十一條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券投資基金活動實(shí)施監(jiān)督管理。


　　第二章 基金管理人

　　第十二條 基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　第十三條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

　　（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

　　（三）主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；

　　（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；

　　（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　　（六）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

　　（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　第十五條 下列人員不得擔(dān)任基金管理人的基金從業(yè)人員：

　　（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的；

　　（二）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、經(jīng)理及其他高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的；

　　（三）個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?

　　（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員；

　　（五）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計(jì)師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員；

　　（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

　　第十六條 基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

　　第十七條 基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進(jìn)行審核。

　　第十八條 基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

　　第十九條 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　（一）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　（二）辦理基金備案手續(xù)；

　　（三）對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　（五）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

　　（六）編制中期和年度基金報(bào)告；

　　（七）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；

　　（八）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　（九）召集基金份額持有人大會；

　　（十）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　（十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第二十條 基金管理人不得有下列行為：

　　（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

　　（二）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　（三）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　　（四）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

　　（五）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　第二十一條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對有下列情形之一的基金管理人，依據(jù)職權(quán)責(zé)令整頓，或者取消基金管理資格：

　　（一）有重大違法違規(guī)行為；

　　（二）不再具備本法第十三條規(guī)定的條件；

　　（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第二十二條 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

　　（一）被依法取消基金管理資格；

　　（二）被基金份額持有人大會解任；

　　（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；

　　（四）基金合同約定的其他情形。

　　第二十三條 基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時基金管理人。

　　基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應(yīng)當(dāng)及時接收。

　　第二十四條 基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。


　　第三章 基金托管人

　　第二十五條 基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　第二十六條 申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：

　　（一）凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定；

　　（二）設(shè)有專門的基金托管部門；

　　（三）取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；

　　（四）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；

　　（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；

　　（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　　（七）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

　　（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第二十七條 本法第十五條、第十八條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員。

　　本法第十六條、第十七條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的經(jīng)理和其他高級管理人員。

　　第二十八條 基金托管人與基金管理人不得為同一人，不得相互出資或者持有股份。

　　第二十九條 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　（一）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　（二）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　（三）對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

　　（四）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　（五）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　　（六）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　（七）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；

　　（八）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；

　　（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

　　（十）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　（十一）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第三十條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第三十一條 本法第二十條的規(guī)定，適用于基金托管人。

　　第三十二條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對有下列情形之一的基金托管人，依據(jù)職權(quán)責(zé)令整頓，或者取消基金托管資格：

　　（一）有重大違法違規(guī)行為；

　　（二）不再具備本法第二十六條規(guī)定的條件；

　　（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第三十三條 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

　　（一）被依法取消基金托管資格；

　　（二）被基金份額持有人大會解任；

　　（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；

　　（四）基金合同約定的其他情形。

　　第三十四條 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時基金托管人。

　　基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。

　　第三十五條 基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。


　　第四章 基金的募集

　　第三十六條 基金管理人依照本法發(fā)售基金份額，募集基金，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：

　　（一）申請報(bào)告；

　　（二）基金合同草案；

　　（三）基金托管協(xié)議草案；

　　（四）招募說明書草案；

　　（五）基金管理人和基金托管人的資格證明文件；

　　（六）經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以來的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

　　（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

　　（八）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。

　　第三十七條 基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　（一）募集基金的目的和基金名稱；

　　（二）基金管理人、基金托管人的名稱和住所；

　　（三）基金運(yùn)作方式；

　　（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；

　　（五）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則；

　　（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；

　　（七）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則；

　　（八）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時間和方式；

　　（九）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；

　　（十）作為基金管理人、基金托管人報(bào)酬的管理費(fèi)、托管費(fèi)的提取、支付方式與比例；

　　（十一）與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；

　　（十二）基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制；

　　（十三）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式；

　　（十四）基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式；

　　（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式；

　　（十六）爭議解決方式；

　　（十七）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

　　第三十八條 基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　（一）基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期；

　　（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；

　　（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要；

　　（四）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限；

　　（五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱；

　　（六）出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所；

　　（七）基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例；

　　（八）風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容；

　　（九）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　第三十九條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　第四十條 基金募集申請經(jīng)核準(zhǔn)后，方可發(fā)售基金份額。

　　第四十一條 基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　第四十二條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　對基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第六十四條所列行為。

　　第四十三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起六個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過六個月開始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請。

　　基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。

　　第四十四條 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　第四十五條 基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　第四十六條 投資人繳納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時，基金合同成立；基金管理人依照本法第四十四條的規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

　　基金募集期限屆滿，不能滿足本法第四十四條規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　（一）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

　　（二）在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。


　　第五章 基金份額的交易

　　第四十七條 封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易。

　　第四十八條 基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　（一）基金的募集符合本法規(guī)定；

　　（二）基金合同期限為五年以上；

　　（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；

　　（四）基金份額持有人不少于一千人；

　　（五）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　第四十九條 基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　第五十條 基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

　　（一）不再具備本法第四十八條規(guī)定的上市交易條件；

　　（二）基金合同期限屆滿；

　　（三）基金份額持有人大會決定提前終止上市交易；

　　（四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

　　第六章 基金份額的申購與贖回

　　第五十一條 開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　第五十二條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，按照其約定。

　　第五十三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按時支付贖回款項(xiàng)，但是下列情形除外：

　　（一）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；

　　（二）證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

　　（三）基金合同約定的其他特殊情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　本條第一款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時支付贖回款項(xiàng)。

　　第五十四條 開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)。基金財(cái)產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　第五十五條 基金份額的申購、贖回價(jià)格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。

　　第五十六條 基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。計(jì)價(jià)錯誤達(dá)到基金份額凈值百分之零點(diǎn)五時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償。


　　第七章 基金的運(yùn)作與信息披露

　　第五十七條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。

　　資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。

　　第五十八條 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：

　　（一）上市交易的股票、債券；

　　（二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　第五十九條 基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

　　（一）承銷證券；

　　（二）向他人貸款或者提供擔(dān)保；

　　（三）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　（四）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　（五）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　（六）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　（七）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

　　（八）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

　　第六十條 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　第六十一條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

　　第六十二條 公開披露的基金信息包括：

　　（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；

　　（二）基金募集情況；

　　（三）基金份額上市交易公告書；

　　（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；

　　（五）基金份額申購、贖回價(jià)格；

　　（六）基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；

　　（七）臨時報(bào)告；

　　（八）基金份額持有人大會決議；

　　（九）基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；

　　（十）涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；

　　（十一）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　第六十三條 對公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)保證其所出具文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　第六十四條 公開披露基金信息，不得有下列行為：

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