教育部

高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法

中華人民共和國(guó)教育部令第40號(hào)


　　《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》已于2016年4月5日經(jīng)教育部2016年第14次部長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2016年9月1日起施行。
　　教育部部長(zhǎng)
　　2016年6月16日

　　高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法

　　第一章　總則
　　第一條　為有效預(yù)防和嚴(yán)肅查處高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)高等教育法》《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
　　第二條　本辦法所稱學(xué)術(shù)不端行為是指高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為。
　　第三條　高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)堅(jiān)持預(yù)防為主、教育與懲戒結(jié)合的原則。
　　第四條　教育部、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門和省級(jí)教育部門負(fù)責(zé)制定高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的宏觀政策，指導(dǎo)和監(jiān)督高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)工作，建立健全對(duì)所主管高等學(xué)校重大學(xué)術(shù)不端行為的處理機(jī)制，建立高校學(xué)術(shù)不端行為的通報(bào)與相關(guān)信息公開制度。
　　第五條　高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體。高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建設(shè)集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系，建立由主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制，明確職責(zé)分工；依據(jù)本辦法完善本校學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的規(guī)則與程序。
　　高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)在學(xué)風(fēng)建設(shè)方面的作用，支持和保障學(xué)術(shù)委員會(huì)依法履行職責(zé)，調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為。
　　第二章　教育與預(yù)防
　　第六條　高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)完善學(xué)術(shù)治理體系，建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)發(fā)展制度，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、不驕不躁、風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。
　　高等學(xué)校教學(xué)科研人員、管理人員、學(xué)生在科研活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的治學(xué)態(tài)度，恪守學(xué)術(shù)誠(chéng)信，遵循學(xué)術(shù)準(zhǔn)則，尊重和保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。
　　第七條　高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)將學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育，作為教師培訓(xùn)和學(xué)生教育的必要內(nèi)容，以多種形式開展教育、培訓(xùn)。
　　教師對(duì)其指導(dǎo)的學(xué)生應(yīng)當(dāng)進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育和指導(dǎo)，對(duì)學(xué)生公開發(fā)表論文、研究和撰寫學(xué)位論文是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠(chéng)信要求，進(jìn)行必要的檢查與審核。
　　第八條　高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)利用信息技術(shù)等手段，建立對(duì)學(xué)術(shù)成果、學(xué)位論文所涉及內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)查詢制度，健全學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機(jī)制。
　　第九條　高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立健全科研管理制度，在合理期限內(nèi)保存研究的原始數(shù)據(jù)和資料，保證科研檔案和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性。
　　高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)完善科研項(xiàng)目評(píng)審、學(xué)術(shù)成果鑒定程序，結(jié)合學(xué)科特點(diǎn)，對(duì)非涉密的科研項(xiàng)目申報(bào)材料、學(xué)術(shù)成果的基本信息以適當(dāng)方式進(jìn)行公開。
　　第十條　高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)遵循學(xué)術(shù)研究規(guī)律，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)水平考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、辦法，引導(dǎo)教學(xué)科研人員和學(xué)生潛心研究，形成具有創(chuàng)新性、獨(dú)創(chuàng)性的研究成果。
　　第十一條　高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立教學(xué)科研人員學(xué)術(shù)誠(chéng)信記錄，在年度考核、職稱評(píng)定、崗位聘用、課題立項(xiàng)、人才計(jì)劃、評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)中強(qiáng)化學(xué)術(shù)誠(chéng)信考核。
　　第三章　受理與調(diào)查
　　第十二條　高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)明確具體部門，負(fù)責(zé)受理社會(huì)組織、個(gè)人對(duì)本校教學(xué)科研人員、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)；有條件的，可以設(shè)立專門崗位或者指定專人，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)誠(chéng)信和不端行為舉報(bào)相關(guān)事宜的咨詢、受理、調(diào)查等工作。
　　第十三條　對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)，一般應(yīng)當(dāng)以書面方式實(shí)名提出，并符合下列條件：
　　（一）有明確的舉報(bào)對(duì)象；
　　（二）有實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí)；
　　（三）有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。
　　以匿名方式舉報(bào)，但事實(shí)清楚、證據(jù)充分或者線索明確的，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)視情況予以受理。
　　第十四條　高等學(xué)校對(duì)媒體公開報(bào)道、其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織主動(dòng)披露的涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)當(dāng)依據(jù)職權(quán)，主動(dòng)進(jìn)行調(diào)查處理。
　　第十五條　高等學(xué)校受理機(jī)構(gòu)認(rèn)為舉報(bào)材料符合條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出受理決定，并通知舉報(bào)人。不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明理由。
　　第十六條　學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)受理后，應(yīng)當(dāng)交由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)按照相關(guān)程序組織開展調(diào)查。
　　學(xué)術(shù)委員會(huì)可委托有關(guān)專家就舉報(bào)內(nèi)容的合理性、調(diào)查的可能性等進(jìn)行初步審查，并作出是否進(jìn)入正式調(diào)查的決定。
　　決定不進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)告知舉報(bào)人。舉報(bào)人如有新的證據(jù)，可以提出異議。異議成立的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入正式調(diào)查。
　　第十七條　高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)決定進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)通知被舉報(bào)人。
　　被調(diào)查行為涉及資助項(xiàng)目的，可以同時(shí)通知項(xiàng)目資助方。
　　第十八條　高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)組成調(diào)查組，負(fù)責(zé)對(duì)被舉報(bào)行為進(jìn)行調(diào)查；但對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、情節(jié)簡(jiǎn)單的被舉報(bào)行為，也可以采用簡(jiǎn)易調(diào)查程序，具體辦法由學(xué)術(shù)委員會(huì)確定。
　　調(diào)查組應(yīng)當(dāng)不少于３人，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)包括學(xué)校紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)構(gòu)指派的工作人員，可以邀請(qǐng)同行專家參與調(diào)查或者以咨詢等方式提供學(xué)術(shù)判斷。
　　被調(diào)查行為涉及資助項(xiàng)目的，可以邀請(qǐng)項(xiàng)目資助方委派相關(guān)專業(yè)人員參與調(diào)查組。
　　第十九條　調(diào)查組的組成人員與舉報(bào)人或者被舉報(bào)人有合作研究、親屬或者導(dǎo)師學(xué)生等直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
　　第二十條　調(diào)查可通過(guò)查詢資料、現(xiàn)場(chǎng)查看、實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)、詢問證人、詢問舉報(bào)人和被舉報(bào)人等方式進(jìn)行。調(diào)查組認(rèn)為有必要的，可以委托無(wú)利害關(guān)系的專家或者第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查或者驗(yàn)證。
　　第二十一條　調(diào)查組在調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽取被舉報(bào)人的陳述、申辯，對(duì)有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)；認(rèn)為必要的，可以采取聽證方式。
　　第二十二條　有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)為調(diào)查組開展工作提供必要的便利和協(xié)助。
　　舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，配合調(diào)查，提供相關(guān)證據(jù)材料，不得隱瞞或者提供虛假信息。
　　第二十三條　調(diào)查過(guò)程中，出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等爭(zhēng)議引發(fā)的法律糾紛的，且該爭(zhēng)議可能影響行為定性的，應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查，待爭(zhēng)議解決后重啟調(diào)查。
　　第二十四條　調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在查清事實(shí)的基礎(chǔ)上形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人的確認(rèn)、調(diào)查過(guò)程、事實(shí)認(rèn)定及理由、調(diào)查結(jié)論等。
　　學(xué)術(shù)不端行為由多人集體做出的，調(diào)查報(bào)告中應(yīng)當(dāng)區(qū)別各責(zé)任人在行為中所發(fā)揮的作用。
　　第二十五條　接觸舉報(bào)材料和參與調(diào)查處理的人員，不得向無(wú)關(guān)人員透露舉報(bào)人、被舉報(bào)人個(gè)人信息及調(diào)查情況。
　　第四章　認(rèn)定
　　第二十六條　高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查組提交的調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審查；必要的，應(yīng)當(dāng)聽取調(diào)查組的匯報(bào)。
　　學(xué)術(shù)委員會(huì)可以召開全體會(huì)議或者授權(quán)專門委員會(huì)對(duì)被調(diào)查行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)、情節(jié)等作出認(rèn)定結(jié)論，并依職權(quán)作出處理或建議學(xué)校作出相應(yīng)處理。
　　第二十七條　經(jīng)調(diào)查，確認(rèn)被舉報(bào)人在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為：
　　（一）剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果；
　　（二）篡改他人研究成果；
　　（三）偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋，或者捏造事實(shí)、編造虛假研究成果；
　　（四）未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻(xiàn)；
　　（五）在申報(bào)課題、成果、獎(jiǎng)勵(lì)和職務(wù)評(píng)審評(píng)定、申請(qǐng)學(xué)位等過(guò)程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；
　　（六）買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文；
　　（七）其他根據(jù)高等學(xué)校或者有關(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。
　　第二十八條　有學(xué)術(shù)不端行為且有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重：
　　（一）造成惡劣影響的；
　　（二）存在利益輸送或者利益交換的；
　　（三）對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的；
　　（四）有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的；
　　（五）多次實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的；
　　（六）其他造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的。
　　第五章　處理
　　第二十九條　高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)學(xué)術(shù)委員會(huì)的認(rèn)定結(jié)論和處理建議，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)�學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出如下處理：
　　（一）通報(bào)批評(píng)；
　　（二）終止或者撤銷相關(guān)的科研項(xiàng)目，并在一定期限內(nèi)取消申請(qǐng)資格；
　　（三）撤銷學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱號(hào)；
　　（四）辭退或解聘；
　　（五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。
　　同時(shí)，可以依照有關(guān)規(guī)定，給予警告、記過(guò)、降低崗位等級(jí)或者撤職、開除等處分。
　　學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人獲得有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)設(shè)立的科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱號(hào)等利益的，學(xué)校應(yīng)當(dāng)同時(shí)向有關(guān)主管部門提出處理建議。
　　學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的，還應(yīng)當(dāng)按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的學(xué)籍處分。
　　學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的，由學(xué)位授予單位作暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理。
　　第三十條　高等學(xué)校對(duì)學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書，載明以下內(nèi)容：
　　（一）責(zé)任人的基本情況；
　　（二）經(jīng)查證的學(xué)術(shù)不端行為事實(shí)；
　　（三）處理意見和依據(jù)；
　　（四）救濟(jì)途徑和期限；
　　（五）其他必要內(nèi)容。
　　第三十一條　經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的，根據(jù)被舉報(bào)人申請(qǐng)，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)通過(guò)一定方式為其消除影響、恢復(fù)名譽(yù)等。
　　調(diào)查處理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)人存在捏造事實(shí)、誣告陷害等行為的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為舉報(bào)不實(shí)或者虛假舉報(bào)，舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。屬于本單位人員的，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予處理；不屬于本單位人員的，應(yīng)通報(bào)其所在單位，并提出處理建議。
　　第三十二條　參與舉報(bào)受理、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定，造成不良影響的，按照有關(guān)規(guī)定給予處分或其他處理。
　　第六章　復(fù)核
　　第三十三條　舉報(bào)人或者學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人對(duì)處理決定不服的，可以在收到處理決定之日起30日內(nèi)，以書面形式向高等學(xué)校提出異議或者復(fù)核申請(qǐng)。
　　異議和復(fù)核不影響處理決定的執(zhí)行。
　　第三十四條　高等學(xué)校收到異議或者復(fù)核申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)交由學(xué)術(shù)委員會(huì)組織討論，并于15日內(nèi)作出是否受理的決定。
　　決定受理的，學(xué)校或者學(xué)術(shù)委員會(huì)可以另行組織調(diào)查組或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查；決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人。
　　第三十五條　當(dāng)事人對(duì)復(fù)核決定不服，仍以同一事實(shí)和理由提出異議或者申請(qǐng)復(fù)核的，不予受理；向有關(guān)主管部門提出申訴的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
　　第七章　監(jiān)督
　　第三十六條　高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)按年度發(fā)布學(xué)風(fēng)建設(shè)工作報(bào)告，并向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。
　　第三十七條　高等學(xué)校處理學(xué)術(shù)不端行為推諉塞責(zé)、隱瞞包庇、查處不力的，主管部門可以直接組織或者委托相關(guān)機(jī)構(gòu)查處。
　　第三十八條　高等學(xué)校對(duì)本校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，未能及時(shí)查處并做出公正結(jié)論，造成惡劣影響的，主管部門應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，并進(jìn)行通報(bào)。
　　高等學(xué)校為獲得相關(guān)利益，有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的，主管部門調(diào)查確認(rèn)后，應(yīng)當(dāng)撤銷高等學(xué)校由此獲得的相關(guān)權(quán)利、項(xiàng)目以及其他利益，并追究學(xué)校主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
　　第八章　附則
　　第三十九條　高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，結(jié)合學(xué)校實(shí)際和學(xué)科特點(diǎn)，制定本校學(xué)術(shù)不端行為查處規(guī)則及處理辦法，明確各類學(xué)術(shù)不端行為的懲處標(biāo)準(zhǔn)。有關(guān)規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)和教職工代表大會(huì)討論通過(guò)。
　　第四十條　高等學(xué)校主管部門對(duì)直接受理的學(xué)術(shù)不端案件，可自行組織調(diào)查組或者指定、委托高等學(xué)校、有關(guān)機(jī)構(gòu)組織調(diào)查、認(rèn)定。對(duì)學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人的處理，根據(jù)本辦法及國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
　　教育系統(tǒng)所屬科研機(jī)構(gòu)及其他單位有關(guān)人員學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查與處理，可參照本辦法執(zhí)行。
　　第四十一條　本辦法自2016年9月1日起施行。
　　教育部此前發(fā)布的有關(guān)規(guī)章、文件中的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。