國務(wù)院辦公廳

國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機制的若干意見
國辦發(fā)〔2015〕12號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：
　　黨中央、國務(wù)院高度重視行政審批制度改革和政府職能轉(zhuǎn)變工作。新一屆政府組成以來，已取消和下放一大批投資項目核準事項，以行政審批制度改革為突破口的簡政放權(quán)等工作取得重要階段性成果。各地區(qū)、各部門認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院部署，按照放管結(jié)合的要求，積極探索加強事中事后監(jiān)管的措施，取得了一定成效。隨著簡政放權(quán)的深入推進，對投資項目接住管好和協(xié)同監(jiān)管亟待加強，迫切需要加快建立投資項目縱橫聯(lián)動協(xié)同監(jiān)管機制，著力解決部門放權(quán)不同步、基層承接能力不足、監(jiān)管機制不健全、監(jiān)管手段不完善等突出問題。為加強投資項目事中事后監(jiān)管，規(guī)范投資行為和市場秩序，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)就建立投資項目縱橫聯(lián)動協(xié)同監(jiān)管機制提出以下意見。
　　一、總體要求
　　全面貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會精神，按照黨中央、國務(wù)院的決策部署，堅持依法行政、簡政放權(quán)、放管并重，進一步轉(zhuǎn)變政府投資管理職能，創(chuàng)新投資管理方式。依托互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，建設(shè)信息共享、覆蓋全國的在線審批監(jiān)管平臺，建立透明、規(guī)范、高效的投資項目縱橫聯(lián)動協(xié)同監(jiān)管機制，實現(xiàn)“制度+技術(shù)”的有效監(jiān)管，確保既放權(quán)到位、接住管好，又服務(wù)到位、監(jiān)管有效，促進市場秩序更加規(guī)范，市場活力充分釋放。
　　二、基本原則
　　為做好創(chuàng)新投資管理方式、建立協(xié)同監(jiān)管機制有關(guān)工作，需把握以下原則：
　　（一）同步放權(quán)，接住管好。有關(guān)部門要同步下放審批權(quán)限，便于項目單位就近辦理和地方政府貼近服務(wù)，使簡政放權(quán)的政策效應(yīng)得到充分發(fā)揮。各省級政府要堅持權(quán)力下放與基層承接能力相匹配，合理確定下放層級，進一步提升基層政府能力素質(zhì)，確保順利承接。實行限時辦結(jié)制度，切實提高工作效率。
　　（二）各負其責(zé)，依法監(jiān)管。各地區(qū)、各部門要依法履行職責(zé)，堅持放管結(jié)合，切實加強對項目建設(shè)全過程特別是開工建設(shè)和竣工投產(chǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)管，依法糾正和查處違法違規(guī)建設(shè)行為。
　　（三）縱橫聯(lián)動，協(xié)同監(jiān)管。建立部門之間協(xié)同配合、有關(guān)部門和地方各級政府上下聯(lián)動的監(jiān)管機制，注重發(fā)揮地方政府就近就便監(jiān)管的作用和有關(guān)行業(yè)管理部門的專業(yè)優(yōu)勢，形成整體監(jiān)管合力。
　　（四）依托平臺，高效監(jiān)管。加快建設(shè)“橫向到邊”聯(lián)通發(fā)展改革、國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護、安全監(jiān)管、金融監(jiān)管、審計及行業(yè)管理等部門，“縱向到底”聯(lián)通有關(guān)部門到地方各級政府的投資項目在線審批監(jiān)管平臺，依托平臺實現(xiàn)監(jiān)管信息互聯(lián)互通，做到全透明、可核查，提高監(jiān)管效率和水平。
　　（五）立足服務(wù)，信用監(jiān)管。推行網(wǎng)上受理、辦理、監(jiān)管“一條龍”服務(wù)，將監(jiān)管工作的落腳點放到為項目單位做好服務(wù)上，寓監(jiān)管于服務(wù)，不斷提高服務(wù)意識和質(zhì)量。充分發(fā)揮項目信息和信用記錄在監(jiān)管工作中的重要作用，完善守信激勵、失信懲戒機制，促進形成健康有序的市場秩序。
　　三、切實接住管好
　　通過合理劃分管理權(quán)限、部門主動協(xié)同放權(quán)和進一步提升地方政府特別是基層政府承接能力，切實做到接得住管得好。
　　（一）合理劃分管理權(quán)限。各省級政府要根據(jù)本地實際情況，具體劃分地方各級政府管理權(quán)限，要將基層政府承接能力作為重要考慮因素，不宜簡單地“一放到底”。對于涉及本地區(qū)重大規(guī)劃布局、重要資源開發(fā)配置的項目，應(yīng)充分發(fā)揮省級部門在政策把握、技術(shù)力量等方面的優(yōu)勢。
　　（二）部門主動協(xié)同放權(quán)。投資項目審批、核準事項取消或下放后，有關(guān)部門要相應(yīng)調(diào)整用地（用海）預(yù)審、規(guī)劃選址、環(huán)評（海洋環(huán)評）審批、節(jié)能審查等審批權(quán)限，盡快做到同步下放。暫時不能同步下放的，相關(guān)部門要采取委托與核準機關(guān)同級的審批部門審批，或者建立同級受理機制等方式，切實提高工作效率。
　　（三）提升基層承接能力。有關(guān)部門要通過匯編指南、集中培訓(xùn)、研討交流等多種形式，加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)與培訓(xùn)，提高地方政府特別是基層政府的業(yè)務(wù)水平和綜合服務(wù)管理能力。
　　（四）實行限時辦結(jié)制度。有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，盡快公布權(quán)力清單和責(zé)任清單，根據(jù)投資項目不同類別，明確項目審批、核準、備案以及規(guī)劃許可、環(huán)評（海洋環(huán)評）審批、用地（用海）審批、取水許可、施工許可等的具體辦理流程和時限，合理縮短辦理時間，提高工作效率。
　　四、突出監(jiān)管重點
　　各級項目審批、核準、備案機關(guān)和國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護、安全監(jiān)管、建設(shè)、審計及行業(yè)管理等有關(guān)部門，要重點圍繞開工建設(shè)環(huán)節(jié)和竣工投產(chǎn)環(huán)節(jié)，加強項目建設(shè)全過程監(jiān)管，實現(xiàn)項目合法開工、建設(shè)過程合規(guī)有序。
　　（一）開工建設(shè)環(huán)節(jié)。在項目開工前，要按照項目審批、核準、備案基本程序和規(guī)定，依托投資項目在線審批監(jiān)管平臺，指導(dǎo)并服務(wù)項目單位及時辦理項目開工前的各項手續(xù)，保證程序合法、手續(xù)齊全、限時辦結(jié)，提高行政效能。
　　（二）竣工投產(chǎn)環(huán)節(jié)。在項目開工后到竣工投產(chǎn)前，要強化對項目建設(shè)過程的監(jiān)督檢查，確保項目按照相關(guān)規(guī)定建設(shè)實施，保障項目建設(shè)規(guī)范有序。項目竣工后有關(guān)部門要依法及時進行驗收，驗收通過后方能投入使用。
　　五、落實監(jiān)管責(zé)任
　　進一步明確有關(guān)部門、地方政府的監(jiān)管職責(zé)，加強監(jiān)管能力建設(shè)，把監(jiān)管責(zé)任落到實處。
　　（一）落實部門監(jiān)管責(zé)任。項目審批、核準、備案機關(guān)要根據(jù)法律法規(guī)和發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標、技術(shù)政策、準入標準等，對投資項目進行監(jiān)管。國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護、安全監(jiān)管、行業(yè)管理等部門，要嚴格履行法律法規(guī)賦予的監(jiān)管職責(zé)，加強后續(xù)監(jiān)管。金融監(jiān)管部門要加強指導(dǎo)和監(jiān)督，引導(dǎo)金融機構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)并按照商業(yè)原則獨立審貸，不得違規(guī)發(fā)放貸款或僅以項目審批、核準、備案機關(guān)的層級較低為由否決企業(yè)貸款申請。審計部門要加強對政府投資項目、國有企業(yè)投資項目以及以政府和社會資本合作等方式建設(shè)的其他公共工程項目的審計監(jiān)督，持續(xù)組織對貫徹落實國家重大政策措施，特別是重大項目落地、重點資金保障等情況進行跟蹤審計。各有關(guān)部門要建立年度監(jiān)管報告發(fā)布制度，并加強對下級機關(guān)的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時總結(jié)、推廣地方先進經(jīng)驗。
　　（二）明確地方監(jiān)管責(zé)任。在下放行政審批事項同時，地方各級政府及其有關(guān)部門，要按照“權(quán)力與責(zé)任同步下放”、“誰承接、誰監(jiān)管”的要求，強化權(quán)力下放后的監(jiān)管意識，積極探索創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，切實承擔(dān)起監(jiān)管責(zé)任。各省級政府要加強指導(dǎo)監(jiān)督，逐級明確承接方的監(jiān)管責(zé)任及監(jiān)管措施。
　　（三）加強監(jiān)管能力建設(shè)。有關(guān)部門要進一步完善相關(guān)規(guī)章制度、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標、區(qū)域污染物行業(yè)排放總量、技術(shù)政策、準入標準等，將其作為監(jiān)管的依據(jù)和重要內(nèi)容。有關(guān)部門要加強監(jiān)管能力建設(shè)，并通過開展監(jiān)管標準化、規(guī)范化工作，加強培訓(xùn)和經(jīng)驗交流，強化對基層監(jiān)管部門的指導(dǎo)和規(guī)范。地方各級政府要進一步整合基層監(jiān)管力量，加強基層監(jiān)管隊伍建設(shè)，保障監(jiān)管經(jīng)費，提高監(jiān)管技術(shù)水平和能力。
　　六、創(chuàng)新監(jiān)管方式
　　運用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，依托在線審批監(jiān)管平臺，實現(xiàn)“制度+技術(shù)”的有效監(jiān)管。
　　（一）加快建設(shè)投資項目在線審批監(jiān)管平臺。依托國家電子政務(wù)外網(wǎng)，在平臺上建設(shè)項目申報、在線辦理、監(jiān)督管理、電子監(jiān)察等四類應(yīng)用系統(tǒng)，實現(xiàn)有關(guān)部門的橫向聯(lián)通，以及有關(guān)部門到地方各級政府的縱向貫通，逐步實現(xiàn)非涉密投資項目“平臺受理、在線辦理、限時辦結(jié)、依法監(jiān)管、全程監(jiān)察”。
　　（二）建立項目統(tǒng)一代碼制度。對申請辦理審批、核準、備案相關(guān)手續(xù)的投資項目，由在線審批監(jiān)管平臺受理，即時生成作為該項目整個建設(shè)周期身份標識的唯一項目代碼，有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù)的信息、監(jiān)管（處罰）信息，以及工程實施過程中的重要信息，統(tǒng)一匯集至項目代碼，并與社會信用體系對接，作為后續(xù)監(jiān)管的基礎(chǔ)條件。
　　（三）建立監(jiān)管聯(lián)動機制。有關(guān)部門要通過在線審批監(jiān)管平臺實時交換項目信息，實現(xiàn)部門間網(wǎng)絡(luò)聯(lián)通和信息共享。有關(guān)部門要主動加強服務(wù)，指導(dǎo)項目單位在項目開工前依法依規(guī)完成項目審批、核準、備案以及規(guī)劃許可、環(huán)評（海洋環(huán)評）審批、用地（用海）審批、取水許可等手續(xù)。對于違法違規(guī)建設(shè)的項目，在線審批監(jiān)管平臺要及時提醒項目單位和相關(guān)監(jiān)管部門。在線審批監(jiān)管平臺應(yīng)與審計、統(tǒng)計等部門做好對接，實現(xiàn)平臺信息與統(tǒng)計信息相互銜接和共享。
　　（四）建立投資項目信息在線備案制度。項目開工前，項目單位登錄在線審批監(jiān)管平臺，通過項目代碼報備項目開工基本信息。項目開工后，項目單位按年度在線報備項目建設(shè)動態(tài)進度基本信息。項目竣工驗收后，項目單位在線報備項目竣工基本信息。發(fā)展改革部門要制定項目開工、建設(shè)動態(tài)進度、竣工驗收等基本信息的內(nèi)容指引和通用格式，便于項目單位在線報備。有關(guān)部門要依據(jù)項目單位在線報備的項目信息，主動提供相關(guān)政策支持和大數(shù)據(jù)信息等服務(wù)。對于未及時報備信息的，在線審批監(jiān)管平臺要以適當(dāng)方式提醒項目單位和有關(guān)部門。
　　七、健全約束懲戒機制
　　利用多種渠道和手段，及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，充分發(fā)揮信用記錄在監(jiān)管中的作用，健全守信激勵和失信懲戒機制。
　　（一）強化監(jiān)督執(zhí)法和信息公開。項目審批、核準、備案機關(guān)和國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護、安全監(jiān)管、建設(shè)、審計及行業(yè)管理等有關(guān)部門，要強化在線監(jiān)測、項目稽察、執(zhí)法檢查等執(zhí)法手段，充分利用企業(yè)信息公示系統(tǒng)，鼓勵公眾和新聞媒體等社會力量以投訴、舉報、曝光等方式參與監(jiān)督，不斷擴大發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的有效渠道，并將監(jiān)管信息和處罰結(jié)果通過在線審批監(jiān)管平臺共享，便于其他部門及時跟進監(jiān)管。做好項目信息公開工作，除涉密信息外，相關(guān)部門的審批信息、監(jiān)管信息、處罰結(jié)果等要及時向社會公開，方便公眾查詢和社會監(jiān)督。
　　（二）建立異常信用記錄制度。對違反法律法規(guī)擅自開工建設(shè)的、不按照經(jīng)批準的內(nèi)容組織實施的、未通過竣工驗收擅自投入生產(chǎn)運營的，以及其他違法違規(guī)行為，要列入在線審批監(jiān)管平臺項目異常信用記錄，并根據(jù)違法違規(guī)行為的嚴重程度將異常信用記錄分為一般異常信用記錄和重大異常信用記錄。在線審批監(jiān)管平臺要對發(fā)生異常信用記錄的項目單位及時予以提醒或警告。
　　（三）建立“黑名單”制度。項目單位出現(xiàn)多次一般異常信用記錄或一次重大異常信用記錄且未按規(guī)定整改的，在線審批監(jiān)管平臺要將項目單位納入“黑名單”并向社會公布。項目異常信用記錄和“黑名單”信息納入國家統(tǒng)一的信用信息平臺，供有關(guān)方面查詢使用。有關(guān)部門對守信項目單位要建立項目服務(wù)快速通道，形成守信激勵機制；對失信項目單位要采取聯(lián)合懲戒措施，形成“一處失信，處處受制”的失信懲戒長效機制。
　　八、加強組織實施
　　各地區(qū)、各部門要高度重視創(chuàng)新投資管理方式、建立投資項目縱橫聯(lián)動協(xié)同監(jiān)管機制相關(guān)工作，做好組織實施。
　　（一）強化組織領(lǐng)導(dǎo)。發(fā)展改革委要會同有關(guān)部門和地方政府加快建設(shè)全國統(tǒng)一的投資項目在線審批監(jiān)管平臺，制定標準和規(guī)范，加強對各地區(qū)開展投資項目縱橫聯(lián)動協(xié)同監(jiān)管工作的指導(dǎo)。各省級政府要加強對本地區(qū)相關(guān)工作的統(tǒng)籌指導(dǎo)，抓緊制定細化可操作的工作方案和配套措施。各級項目審批、核準、備案機關(guān)要及時掌握和研究改革過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，加強協(xié)調(diào)指導(dǎo)和督促檢查。國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護、安全監(jiān)管、金融監(jiān)管、建設(shè)、審計及行業(yè)管理等有關(guān)部門要各司其職、各負其責(zé)，密切配合，共同推動相關(guān)工作。
　　（二）保障監(jiān)管平穩(wěn)過渡。在投資項目在線審批監(jiān)管平臺正式運行前，有關(guān)方面要建立能夠有效運轉(zhuǎn)的線下聯(lián)動機制以及項目臺賬、信息即時相互抄告等制度，對審批、核準、備案的項目進行全程跟蹤管理，相關(guān)部門的審批信息、監(jiān)管信息、處罰結(jié)果等要及時相互抄告，并抄送同級審計部門。發(fā)展改革、國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護、安全監(jiān)管、金融監(jiān)管、建設(shè)和行業(yè)管理等有關(guān)部門可依托現(xiàn)有本系統(tǒng)信息平臺，先行構(gòu)建“縱向貫通”的監(jiān)管系統(tǒng)和機制。地方各級政府要根據(jù)實際情況開展工作，有條件的可率先與投資項目在線審批監(jiān)管平臺進行對接，暫時不具備條件的要加快信息化建設(shè)，為下一步工作奠定基礎(chǔ)。過渡期內(nèi)，項目單位要按照要求報備項目開工、建設(shè)動態(tài)進度、竣工驗收的基本信息。在線審批監(jiān)管平臺要為企業(yè)報備相關(guān)信息、有關(guān)部門和地方政府實現(xiàn)縱橫聯(lián)動協(xié)同監(jiān)管以及聯(lián)網(wǎng)審計預(yù)留接口，各項信息的內(nèi)容和格式要提前做好銜接。
　　（三）加強輿論宣傳。各地區(qū)、各部門要采取多種形式，加大宣傳力度，讓社會公眾特別是廣大企業(yè)全面準確了解簡政放權(quán)、放管結(jié)合的相關(guān)要求，引導(dǎo)和督促相關(guān)單位增強自律意識和法制意識，自覺規(guī)范自身行為，共同維護良好的市場秩序。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務(wù)院辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2015年3月10日

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