工業(yè)和信息化部

工業(yè)和信息化部關(guān)于印發(fā)《工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理指南》的通知

工信部科[2013]447號


　　 　　
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)工業(yè)和信息化主管部門：
　　
為貫徹落實國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要和國務(wù)院《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級規(guī)劃（2011-2015年）》知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作要求，指導(dǎo)和推動工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度化建設(shè)，有效促進(jìn)工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力提升，我部組織編制了《工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理指南》�，F(xiàn)印發(fā)你們，請認(rèn)真貫徹實施。
　　
　　 附件：工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理指南.doc
　　




　　 工業(yè)和信息化部
　　 2013年11月8日

　�。�聯(lián)系方式：010-68205242）



工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理指南
1范圍
　　本指南規(guī)定了工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的基本要求、基礎(chǔ)管理、運(yùn)用管理、評價與改進(jìn)等。
　　工業(yè)企業(yè)應(yīng)結(jié)合企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理實際，有所側(cè)重，靈活運(yùn)用。
　　本指南適用于我國工業(yè)和信息化領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)范化管理和管理水平評價。
2引用文件
　　本指南主要引用以下文件：
　　GB/T 19000-2008 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語
　　GB/T 21374-2008 知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息 基本詞匯
　　GB/T 29490-2013 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范
3概念
　　下列概念適用于本指南。
3.1知識產(chǎn)權(quán)
　　在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對自己的創(chuàng)造性勞動成果依法享有的專有權(quán)，其中包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利、集成電路布圖設(shè)計、地理標(biāo)志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識、遺傳資源以及民間文藝等。
　　[GB/T21374-2008，術(shù)語和定義3.1.1]
3.2知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用
　　知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用是指各類市場主體依法獲得、擁有知識產(chǎn)權(quán)，并在生產(chǎn)經(jīng)營中有效利用知識產(chǎn)權(quán)，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)防衛(wèi)能力，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值的活動。
　　
4基本要求
4.1健全體系
　　設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)，明確領(lǐng)導(dǎo)分工及職責(zé)，配備知識產(chǎn)權(quán)工作人員等；建立、健全知識產(chǎn)權(quán)組織管理體系。
4.2建立制度
　　建立各類知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章與制度，建立、健全企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理規(guī)范和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)評價制度。
4.3協(xié)同運(yùn)用
　　注重知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用，積極推動創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化；有效管理知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可、輸出和引進(jìn)，開展知識產(chǎn)權(quán)投融資活動；加強(qiáng)商標(biāo)運(yùn)用，創(chuàng)建企業(yè)品牌，實現(xiàn)和提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)價值。
4.4有效防衛(wèi)
　　建立和完善知識產(chǎn)權(quán)防衛(wèi)體系，制定切實有效的防衛(wèi)措施。尊重、合法使用他人知識產(chǎn)權(quán)，充分利用知識產(chǎn)權(quán)制度規(guī)則，保障企業(yè)和權(quán)利人合法權(quán)益。
　　
5基礎(chǔ)管理
5.1機(jī)構(gòu)管理
5.1.1設(shè)置機(jī)構(gòu)
　　企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)，或根據(jù)企業(yè)實際確定企業(yè)研發(fā)、技術(shù)、生產(chǎn)經(jīng)營等相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門開展知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)，或根據(jù)需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)代管；企業(yè)可配備專、兼職知識產(chǎn)權(quán)工作人員。
5.1.2管理者職責(zé)
　　企業(yè)最高管理者是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，應(yīng)通過以下活動實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性：
　�。�1）制定知識產(chǎn)權(quán)方針；
　�。�2）確定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；
　　（3）明確知識產(chǎn)權(quán)管理的職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；
　�。�4）確保資源的配備；
　�。�5）組織管理評審。
　　參見[GB/T29490-2013 GB/T29490-2013 5.1]
　　
　　知識產(chǎn)權(quán)分管負(fù)責(zé)人職責(zé)如下：
　�。�1）負(fù)責(zé)制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；
　�。�2）負(fù)責(zé)策劃建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，并推進(jìn)實施；
　�。�3）負(fù)責(zé)對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)各項工作的審查、監(jiān)督和批準(zhǔn)實施；
　�。�4）負(fù)責(zé)企業(yè)重大知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的處理；
　�。�5）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)工作；
　　（6）及時向最高管理者報告有關(guān)工作信息。
　　管理機(jī)構(gòu)職責(zé)：
　　參見[GB/T29490-2013 5.4.2]
5.2制度管理
　　企業(yè)根據(jù)需要可制定專門或綜合性的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。
　　企業(yè)各類知識產(chǎn)權(quán)管理制度在主要環(huán)節(jié)和流程上協(xié)調(diào)有序。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度體系完善，包括但不限于下列制度：(1)知識產(chǎn)權(quán)議事決策制度；(2)知識產(chǎn)權(quán)信息利用制度；(3)知識產(chǎn)權(quán)獎懲制度；(4)知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)制度；(5)知識產(chǎn)權(quán)文件檔案管理制度；(6)技術(shù)合同管理制度；(7)知識產(chǎn)權(quán)交易管理制度；(8)知識產(chǎn)權(quán)工作考核評價制度；(9)知識產(chǎn)權(quán)評估制度；(10)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬管理制度；(11)知識產(chǎn)權(quán)保密制度；(12)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理制度；（13）專利管理制度；（14）商標(biāo)管理制度；（15）著作權(quán)管理制度；（16）商業(yè)秘密管理制度；（17）集成電路布圖設(shè)計管理制度；（18）其他知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理制度。
5.3人力資源管理
5.3.1知識產(chǎn)權(quán)普及教育
　　企業(yè)定期對員工提供必要的知識產(chǎn)權(quán)普及教育。
　　企業(yè)對新入職員工提供知識產(chǎn)權(quán)入職教育。
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)普及教育內(nèi)容至少包括知識產(chǎn)權(quán)基本知識、企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。
5.3.2知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)
　　企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部培訓(xùn)制度，針對企業(yè)內(nèi)部不同部門及崗位，確定應(yīng)具備的各種知識產(chǎn)權(quán)知識及技能，制定合適的培訓(xùn)方案。
　　企業(yè)應(yīng)對管理層開展知識產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)，提高企業(yè)管理層知識產(chǎn)權(quán)意識和能力。
　　企業(yè)應(yīng)對相關(guān)業(yè)務(wù)人員開展知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，確保研發(fā)、營銷等相關(guān)人員具備知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)知識，使其了解其工作與實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的關(guān)系；確保知識產(chǎn)權(quán)工作人員的知識、技能和經(jīng)驗達(dá)到本指南的要求。
　　企業(yè)應(yīng)培訓(xùn)知識產(chǎn)權(quán)專職人員，使其了解：（1）知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律；（2）知識產(chǎn)權(quán)申請程序、救濟(jì)方式、侵害鑒定、訴訟仲裁、授權(quán)協(xié)議；（3）知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避；（4）知識產(chǎn)權(quán)評價；（5）知識產(chǎn)權(quán)信息安全管理等。
　　企業(yè)應(yīng)積極組織、參與知識產(chǎn)權(quán)論壇或活動，鼓勵員工參與知識產(chǎn)權(quán)實踐，增加處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛等相關(guān)事務(wù)的實際經(jīng)驗。
5.4財務(wù)管理
5.4.1經(jīng)費(fèi)保障
　　企業(yè)應(yīng)根據(jù)不同發(fā)展階段和規(guī)模水平等實際情況為知識產(chǎn)權(quán)工作提供相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，一般按企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的1%～5%預(yù)算。預(yù)算包括日常工作經(jīng)費(fèi)和專項經(jīng)費(fèi)預(yù)算。
　　企業(yè)應(yīng)提供知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作經(jīng)費(fèi)保障，經(jīng)費(fèi)用于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持和訴訟等事務(wù)，用于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)的人力成本、宣傳培訓(xùn)、設(shè)備添置和日常開支等工作。
　　企業(yè)建立專項經(jīng)費(fèi)保障企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施、知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警分析、重大知識產(chǎn)權(quán)并購、海外知識產(chǎn)權(quán)布局等。
5.4.2經(jīng)費(fèi)管理
　　企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)的管理，規(guī)范政府財政性知識產(chǎn)權(quán)專項資金的使用，必要時提供專項審計報告。
5.5合同管理
　　企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合同中的知識產(chǎn)權(quán)管理：（1）應(yīng)建立健全合同審核機(jī)制，在合同簽訂流程上建立知識產(chǎn)權(quán)審查環(huán)節(jié)，并形成記錄；（2）對檢索與分析、預(yù)警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識產(chǎn)權(quán)對外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；（3）在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等；（4）承擔(dān)涉及國家重大專項等政府支持項目時，應(yīng)了解項目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。參見[GB/T29490-2013 7.5]
　　企業(yè)應(yīng)與入職員工、有關(guān)合作單位簽訂保密合同，確保企業(yè)的商業(yè)秘密得到有效保護(hù)。保密合同應(yīng)清楚列明商業(yè)秘密范疇、用途與使用條件、保密義務(wù)內(nèi)容、保密期限、保密津貼、違約處理等內(nèi)容。
　　企業(yè)對新入職員工開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，對于研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，要求新入職員工簽訂知識產(chǎn)權(quán)聲明文件；對于涉及企業(yè)核心知識產(chǎn)權(quán)的在職員工簽訂競業(yè)禁止協(xié)議；對離職員工進(jìn)行相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)事項提醒。
　　
6運(yùn)用管理
6.1制定運(yùn)用策略
　　企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要制定知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用策略，明確專利、商標(biāo)、著作權(quán)和商業(yè)秘密等在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的具體運(yùn)用策略。
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用包括知識產(chǎn)權(quán)獲得、實施、許可、轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)化等。
　　企業(yè)應(yīng)規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用流程，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用活動應(yīng)遵循企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用流程進(jìn)行。
　　企業(yè)應(yīng)結(jié)合發(fā)展需要，統(tǒng)籌開展專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等類型的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用管理。
6.2知識產(chǎn)權(quán)信息利用
6.2.1知識產(chǎn)權(quán)信息獲取
　　企業(yè)應(yīng)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的需要，收集相關(guān)專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)信息，建立和拓展企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息獲取渠道。
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息包括但不限于：（1）各類知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)、法規(guī)、政策等信息資料；（2）知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的協(xié)議、合同等；（3）知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生、申請、注冊、登記的原始文檔及過程記錄；（4）知識產(chǎn)權(quán)審查、評估、分析與預(yù)測研究等報告；（5）企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫；（6）企業(yè)認(rèn)定的有關(guān)商業(yè)秘密；（7）知識產(chǎn)權(quán)訴訟的法律文件；（8）知識產(chǎn)權(quán)公文、圖書、情報等資料；（9）經(jīng)營和收購、并購的知識產(chǎn)權(quán)信息；（10）考核、獎勵、懲處等知識產(chǎn)權(quán)工作歷史文檔。
6.2.2知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫
　　企業(yè)可根據(jù)實際情況，自行或委托相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)建立與自身技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫，并定期整理和維護(hù)。
　　企業(yè)應(yīng)充分利用知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行企業(yè)發(fā)展所需的知識產(chǎn)權(quán)檢索、分析。
6.2.3知識產(chǎn)權(quán)信息檢索與分析
　　企業(yè)在立項、研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售和售后等活動中應(yīng)對專利、商標(biāo)、著作權(quán)及其他類型的知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢索與分析，評估自身的研發(fā)與經(jīng)營活動，并保存相關(guān)的檢索、分析或評估報告，避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)或低水平重復(fù)研發(fā)。
　　企業(yè)創(chuàng)造或獲得知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)對涉及的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行國內(nèi)或國際專利檢索與分析，確保知識產(chǎn)權(quán)的合法性和有效性；企業(yè)國內(nèi)（外）合作、并購、異地（國外）研發(fā)和銷售、參展等活動中，應(yīng)注重適時開展知識產(chǎn)權(quán)檢索與分析，提出檢索報告及相應(yīng)的建議。
　　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動立項之前，知識產(chǎn)權(quán)管理部門會同技術(shù)部門對技術(shù)創(chuàng)新活動涉及的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行國內(nèi)外專利文獻(xiàn)檢索，提出專利檢索報告及相應(yīng)的研發(fā)建議。
　　企業(yè)在開發(fā)軟件、集成電路布圖設(shè)計等研發(fā)活動前，實行必要的著作權(quán)檢索；開發(fā)軟件、集成電路布圖設(shè)計等工作完成后，進(jìn)行必要的跟蹤檢索，對相應(yīng)的著作權(quán)進(jìn)行鑒定驗收時應(yīng)有著作權(quán)檢索分析；企業(yè)投資建立中外合資、合作企業(yè)時，合作方以著作權(quán)作投資的，企業(yè)應(yīng)就所涉及的著作權(quán)進(jìn)行檢索和分析，合作方應(yīng)當(dāng)對該著作權(quán)的權(quán)利予以確認(rèn)，并作出合法性承諾。
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)組織研發(fā)部門對擬申請專利的技術(shù)方案進(jìn)行新穎性、創(chuàng)造性和實用性檢索、分析、論證，及時作出是否申請專利的決策。
　　企業(yè)委托社會組織開發(fā)軟件、設(shè)計集成電路布圖等，項目取得階段性成果或完成后，承擔(dān)者應(yīng)向企業(yè)提供軟件、集成電路布圖設(shè)計等屬于創(chuàng)新性的著作權(quán)檢索報告。
　　企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)更新檢索與分析，對企業(yè)希望制造或銷售產(chǎn)品的國家（地區(qū)）及相關(guān)競爭對手進(jìn)行重點檢索與分析，防范在當(dāng)?shù)刂圃旎蜾N售時的侵權(quán)風(fēng)險。
6.2.4知識產(chǎn)權(quán)檔案管理
　　企業(yè)應(yīng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)文件進(jìn)行分類、編目、登記、統(tǒng)計和必要的加工整理，并指派專人對企業(yè)的專利檔案、商標(biāo)檔案、著作權(quán)檔案、商業(yè)秘密檔案等進(jìn)行管理，且定期檢查。
　　企業(yè)可根據(jù)自身信息化水平，指派專人對企業(yè)的專利檔案、商標(biāo)檔案、著作權(quán)檔案、商業(yè)秘密檔案等進(jìn)行數(shù)字化管理，建立相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)字管理系統(tǒng)。
　　企業(yè)對檔案保管采取防盜、防火等安全措施，進(jìn)行安全防護(hù)，并建立檔案管理工作的責(zé)任追究制度。
　　建立了知識產(chǎn)權(quán)電子檔案的企業(yè)應(yīng)采取有效的技術(shù)保護(hù)措施，保障企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)電子檔案的信息安全。
6.3合理獲得 規(guī)范實施
6.3.1制定流程與計劃
　　企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定知識產(chǎn)權(quán)獲得流程，知識產(chǎn)權(quán)獲得應(yīng)遵循企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)獲得流程進(jìn)行。
　　企業(yè)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，制定知識產(chǎn)權(quán)獲得工作計劃，確定所需知識產(chǎn)權(quán)的種類、獲得方式、途徑及保護(hù)范圍。
6.3.2選擇獲得方式，規(guī)范實施
　　企業(yè)依需要合理選擇知識產(chǎn)權(quán)的獲得方式。
　　企業(yè)原始取得知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)明確歸屬以及成果完成人，設(shè)計研發(fā)相關(guān)記錄文件保存完好。
　　企業(yè)轉(zhuǎn)移取得知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)查明權(quán)屬狀態(tài)，轉(zhuǎn)移合同中注明轉(zhuǎn)移知識產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)、轉(zhuǎn)移范圍及附加條件。
　　企業(yè)合并或投資獲得知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)要求提供知識產(chǎn)權(quán)清單，開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險及價值評估，盡到盡職調(diào)查義務(wù)，確保所獲得知識產(chǎn)權(quán)的合理價值及其權(quán)屬的真實性、合法性
　　企業(yè)技術(shù)合作開發(fā)獲得知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)在合同中明確約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬和后續(xù)改進(jìn)技術(shù)權(quán)利權(quán)屬，注明保密義務(wù)。
　　企業(yè)根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場競爭需要規(guī)范實施自有知識產(chǎn)權(quán)�？勺灾鲗嵤�、轉(zhuǎn)讓，或?qū)で箅p邊或多邊知識產(chǎn)權(quán)交叉許可，建立或參加知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。
　　企業(yè)實施自有知識產(chǎn)權(quán)有以下方式：（1）生產(chǎn)自有知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品；（2）使用自有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方法；（3）在產(chǎn)品上加注自有知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)記。
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)許可與轉(zhuǎn)讓應(yīng)規(guī)范有序進(jìn)行：（1）由知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)向企業(yè)最高管理者匯報并獲批準(zhǔn)；（2）訂立書面的知識產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓合同；（3）根據(jù)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)選擇合適的收款方式；（4）企業(yè)應(yīng)定期監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)許可與轉(zhuǎn)讓權(quán)限、范圍的狀況。
　　企業(yè)應(yīng)根據(jù)整體經(jīng)營戰(zhàn)略制定相應(yīng)的單一商標(biāo)、多商標(biāo)、主副商標(biāo)或商標(biāo)并購等戰(zhàn)略；企業(yè)對不使用的商標(biāo)，經(jīng)評估、批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)讓；企業(yè)計劃向國外出口產(chǎn)品或開展其他市場活動時，應(yīng)考慮在相應(yīng)國家注冊商標(biāo)，防止企業(yè)商標(biāo)在他國被搶注。
　　許可他人使用本企業(yè)軟件和集成電路布圖的，須經(jīng)可行性論證，委托評估后，根據(jù)許可的不同類型，結(jié)合許可使用時間確定許可使用費(fèi)。
6.4產(chǎn)業(yè)化
6.4.1轉(zhuǎn)化推廣
　　企業(yè)應(yīng)將擁有的知識產(chǎn)權(quán)成果適時有效地轉(zhuǎn)化應(yīng)用于企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)、服務(wù)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新或技術(shù)方案優(yōu)化，努力使企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)價值最大化。
　　企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校的合作，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要有效轉(zhuǎn)化利用科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)成果。
　　企業(yè)應(yīng)通過各種媒體和平臺傳播與推廣已擁有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)方案。
　　企業(yè)可通過廣告、媒體，傳播和推廣新產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)方案的名稱或標(biāo)志，擴(kuò)大企業(yè)的社會影響力。
　　企業(yè)可選擇商號、商標(biāo)等作為域名并進(jìn)行注冊，利用互聯(lián)網(wǎng)標(biāo)識，擴(kuò)大企業(yè)影響。
6.4.2品牌建設(shè)
　　企業(yè)應(yīng)在分析市場基礎(chǔ)上，結(jié)合自身的商標(biāo)、產(chǎn)品資源優(yōu)勢，規(guī)劃品牌的發(fā)展方向。
　　企業(yè)定期進(jìn)行商標(biāo)使用宣傳，做好品牌定位與擴(kuò)展，制定差異化的品牌培育策略，選擇易于識別的商標(biāo)作為品牌，進(jìn)行品牌推廣與宣傳，凸顯品牌形象。
　　企業(yè)應(yīng)投放資源，向目標(biāo)市場傳遞品牌標(biāo)志信息，建立品牌地位；企業(yè)應(yīng)結(jié)合品牌資源聚集程度和市場機(jī)遇，實施品牌延伸策略。
　　企業(yè)應(yīng)提高產(chǎn)品質(zhì)量，優(yōu)化服務(wù)，夯實品牌物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)；企業(yè)通過監(jiān)測，全面、客觀地對品牌定位、品牌設(shè)計、品牌傳播等進(jìn)行及時、系統(tǒng)的分析，不斷修改完善企業(yè)品牌管理方案，不斷提升品牌管理水平。
　　企業(yè)應(yīng)綜合運(yùn)用商標(biāo)、專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)資源，培育、管理、運(yùn)營品牌。
6.4.3知識產(chǎn)權(quán)合作
　　企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用。
　　企業(yè)應(yīng)選擇適當(dāng)方式與同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的其他企業(yè)協(xié)同運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)，增強(qiáng)經(jīng)營實力。
　　企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)合作的主要方式有：（1）在產(chǎn)業(yè)/行業(yè)組織或企業(yè)聯(lián)盟內(nèi)將自有知識產(chǎn)權(quán)交叉許可；（2）與聯(lián)盟企業(yè)共同制定專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的處置政策，增加行業(yè)話語權(quán)；（3）與聯(lián)盟企業(yè)共同應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)壁壘和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)濫用行為；（4）與科研機(jī)構(gòu)、高等院校合作研發(fā)、合作轉(zhuǎn)化推廣知識產(chǎn)權(quán)成果。
6.4.4知識產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)
　　企業(yè)在掌握核心技術(shù)的基礎(chǔ)上，應(yīng)積極參與地方、行業(yè)和國家標(biāo)準(zhǔn)制訂，提升企業(yè)核心知識產(chǎn)權(quán)的市場價值和產(chǎn)業(yè)控制力。
　　企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研用合作制定標(biāo)準(zhǔn)的工作，積極參與知識產(chǎn)權(quán)中標(biāo)準(zhǔn)的合理、合法和合規(guī)處置。
　　企業(yè)可制定高于地方、行業(yè)和國家標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)提高企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力；企業(yè)應(yīng)積極推動自主知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)成為國際標(biāo)準(zhǔn)，爭取國際話語權(quán)。
6.4.5知識產(chǎn)權(quán)布局
　　企業(yè)可儲備、布局知識產(chǎn)權(quán)，以便在市場競爭中為企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)服務(wù)：（1）企業(yè)可就具有競爭潛力的技術(shù)或設(shè)計申請知識產(chǎn)權(quán)，占領(lǐng)行業(yè)制高點；（2）企業(yè)可有選擇地引進(jìn)具有一定先進(jìn)性和發(fā)展?jié)摿Φ暮诵闹�識產(chǎn)權(quán)，增加技術(shù)儲備，有效提升技術(shù)競爭能力，實現(xiàn)戰(zhàn)略跨越；（3）企業(yè)可根據(jù)不同知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，規(guī)劃知識產(chǎn)權(quán)儲備，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)布局。
　　企業(yè)應(yīng)依據(jù)產(chǎn)品主要銷售地、主要競爭對手所在國以及申請國的相關(guān)法律政策環(huán)境，合理選擇專利申請地，做好境外及國際專利申請；企業(yè)應(yīng)根據(jù)國際化生產(chǎn)經(jīng)營的需要，及時跟蹤競爭對手的國際專利布局，整合企業(yè)研發(fā)成果，有的放矢開展國際專利布局。
　　企業(yè)應(yīng)積極利用并購或者專利購買等方式獲得專利，開展專利布局。
6.4.6知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化中可探索組建知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的運(yùn)營實體。企業(yè)可根據(jù)經(jīng)營需要實現(xiàn)擁有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化、市場化運(yùn)營，主要方式有：技術(shù)出資、入股、產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作、質(zhì)押貸款等。
　　企業(yè)可將專利作價作為技術(shù)出資或入股，建立合資公司或者組建知識產(chǎn)權(quán)專營持股公司。
　　企業(yè)可以專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等進(jìn)行投資，評估后，明確投資相關(guān)內(nèi)容。
　　企業(yè)可根據(jù)需要利用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款進(jìn)行融資。
　　企業(yè)可將擁有知識產(chǎn)權(quán)組合打包，增加市場競爭優(yōu)勢。
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中，應(yīng)定期監(jiān)控?fù)碛械闹�識產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)，防止知識產(chǎn)權(quán)失效。
　　企業(yè)應(yīng)規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)賬目，確保知識產(chǎn)權(quán)實施許可、作價出資等收益。
6.4.7知識產(chǎn)權(quán)輸出
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化中應(yīng)拓展知識產(chǎn)權(quán)利用空間，延展企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈，尋求和發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)對外許可或者轉(zhuǎn)讓等知識產(chǎn)權(quán)輸出機(jī)會，將其知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)輸入方按照約定使用或?qū)嵤��?br> 　　知識產(chǎn)權(quán)輸出時，企業(yè)應(yīng)通過輸出合同界定雙方的權(quán)利和義務(wù)，具體明確包括但不限于以下內(nèi)容：（1）明確界定輸出方、輸入方范圍；（2）知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款；（3）輸出方式；（4）輸出地域；（5）輸出知識產(chǎn)權(quán)涉及的產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)；（6）保密條款；（7）違約責(zé)任；（8）費(fèi)用及其計算方式；（9）爭議解決條款等。
6.4.8知識產(chǎn)權(quán)引進(jìn)
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化中應(yīng)尋求外部可利用機(jī)會，積極引進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)，模仿、吸收和再創(chuàng)新，研發(fā)新產(chǎn)品或技術(shù)，增強(qiáng)企業(yè)競爭優(yōu)勢。
　　在進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)引進(jìn)時，企業(yè)應(yīng)審查知識產(chǎn)權(quán)的有效性與法律狀態(tài)，并通過合同界定雙方的權(quán)利和義務(wù)，具體明確包括但不限于以下內(nèi)容：（1）引進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)涉及的產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)；（2）知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款；（3）知識產(chǎn)權(quán)引進(jìn)條款；（4）知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任條款；（5）輸出方知識產(chǎn)權(quán)無瑕疵擔(dān)保條款；（6）爭議解決條款等。
6.4.9知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用評估
　　企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、許可、轉(zhuǎn)移、并購等知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中，應(yīng)對所涉及的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估。
　　企業(yè)應(yīng)采取適當(dāng)?shù)臋C(jī)制及措施，評估其知識產(chǎn)權(quán)價值。企業(yè)申請或維持專利應(yīng)評估其價值。企業(yè)并購涉及專利資產(chǎn)的，知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)開展專利價值評估。企業(yè)許可他人使用本企業(yè)軟件和集成電路布圖設(shè)計的，應(yīng)委托評估其著作權(quán)價值。對企業(yè)不使用的商標(biāo)，經(jīng)批準(zhǔn)后可實施商標(biāo)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓時應(yīng)委托商標(biāo)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行商標(biāo)價值評估；企業(yè)以商標(biāo)權(quán)投資，應(yīng)委托商標(biāo)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價值評估。商業(yè)秘密使用中需要進(jìn)行第三方價值評估的，委托符合專業(yè)服務(wù)要求的中介機(jī)構(gòu)完成。
　　企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的價值評估要報企業(yè)最高管理者研究審批后執(zhí)行。
6.5知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與防衛(wèi)
6.5.1方式選擇
　　企業(yè)根據(jù)需要選擇適當(dāng)?shù)闹�識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式和手段。企業(yè)可選擇專利、商標(biāo)、著作權(quán)或商業(yè)秘密等方式對創(chuàng)新成果進(jìn)行保護(hù)。
6.5.2知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)
　　企業(yè)申請和維持專利、登記著作權(quán)、注冊商標(biāo)和延展商標(biāo)使用、設(shè)置商業(yè)秘密保護(hù)范圍、密級和保護(hù)期限可根據(jù)市場競爭需求來確定。
　　企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)流程，知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)行為應(yīng)按流程進(jìn)行。
　　企業(yè)應(yīng)定期對擁有的各類知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行內(nèi)部評價，決定放棄或維持，以降低管理成本。
　　企業(yè)決定不再維持某項知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)經(jīng)企業(yè)高層業(yè)務(wù)主管批準(zhǔn)；不再維持關(guān)鍵核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)經(jīng)企業(yè)最高管理者批準(zhǔn)。
6.5.3知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理
　　企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)研發(fā)風(fēng)險管理，對研發(fā)活動實施過程跟蹤監(jiān)控，適時調(diào)整研發(fā)策略和研發(fā)內(nèi)容，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險；企業(yè)應(yīng)對設(shè)計與開發(fā)成果進(jìn)行評估、確認(rèn)，形成知識產(chǎn)權(quán)評估報告，并明確其保護(hù)方式，采取相應(yīng)的保護(hù)措施。
　　企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險管理，在采購產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)時，應(yīng)對商品、商品包裝、商品說明書等進(jìn)行檢查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；企業(yè)在來料加工、貼牌生產(chǎn)、委托加工時，應(yīng)避免侵犯第三人知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)可要求委托方提供相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息和知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明。企業(yè)應(yīng)在合同中約定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、知識產(chǎn)權(quán)的許可使用范圍、侵犯第三人知識產(chǎn)權(quán)時的責(zé)任承擔(dān)以及損害賠償數(shù)額等內(nèi)容。
　　企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)品出口或赴境外參展風(fēng)險管理，企業(yè)將產(chǎn)品出口至境外、到境外參加相關(guān)展會，應(yīng)先進(jìn)行相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)檢索，避免海關(guān)、境外知識產(chǎn)權(quán)行政管理或司法機(jī)關(guān)扣貨、查封等風(fēng)險。
6.5.4知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警
　　企業(yè)可自行或委托專門服務(wù)機(jī)構(gòu)對其所涉及的各類知識產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)糾紛、相關(guān)貿(mào)易和銷售產(chǎn)品所在地知識產(chǎn)權(quán)法律政策等信息進(jìn)行統(tǒng)計、分析、判斷并及時作出警示預(yù)報，根據(jù)反饋的結(jié)果對信息進(jìn)行分析，并對相關(guān)預(yù)警信息進(jìn)行持續(xù)跟蹤。
　　企業(yè)應(yīng)結(jié)合市場競爭格局，跟蹤競爭對手知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展態(tài)勢，分析競爭對手知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展趨勢，制定知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)對措施。
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)從產(chǎn)品質(zhì)量、標(biāo)記、商品范圍、文字圖形組合、責(zé)任追究等多個方面對被授權(quán)使用、許可使用注冊商標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測，對于商標(biāo)使用不當(dāng)行為，根據(jù)侵權(quán)情節(jié)，及時向決策層提出預(yù)警預(yù)報和處理建議。
　　企業(yè)可在必要時，就自己需要保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)向海關(guān)申請備案。
6.5.5知識產(chǎn)權(quán)緊急事件響應(yīng)
　　企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急事件緊急響應(yīng)機(jī)制，制定緊急處理方案，采取正確的步驟和措施對知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急事件進(jìn)行處置，降低事件損害程度和社會影響。
　　對于重大知識產(chǎn)權(quán)事件，企業(yè)應(yīng)成立緊急處理臨時指揮小組或?qū)＜夜ぷ鹘M，在事件評估與調(diào)查、事件信息發(fā)布、事件應(yīng)急響應(yīng)、事后恢復(fù)重建與總結(jié)調(diào)整等環(huán)節(jié)積極開展有關(guān)工作。
　　企業(yè)應(yīng)及時將事件經(jīng)過和有關(guān)整改措施向產(chǎn)業(yè)主管部門上報。
6.5.6知識產(chǎn)權(quán)阻止
　　企業(yè)應(yīng)合理利用自有知識產(chǎn)權(quán)，阻止競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)濫用行為，并且防范他人對企業(yè)自有知識產(chǎn)權(quán)的侵害。
　　企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)阻止的方式主要有：（1）及時有效公開不需要申請知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新成果，阻止他人利用相同成果獲取知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行訛詐；（2）合理規(guī)劃企業(yè)原始創(chuàng)新取得、合作研發(fā)取得、并購取得、受讓取得等知識產(chǎn)權(quán)獲得行為，消除潛在的知識產(chǎn)權(quán)壁壘；（3）有針對性地開展主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利申請與布局、關(guān)鍵核心技術(shù)包繞式、組合式專利申請與布局、主要產(chǎn)品銷售地專利的國際申請與布局等，增加防御性知識產(chǎn)權(quán)。
6.5.7知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)
　　企業(yè)自有知識產(chǎn)權(quán)遭受侵權(quán)時，應(yīng)選擇適當(dāng)方法和手段維護(hù)自己合法權(quán)益。
　　企業(yè)作為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，可通過協(xié)商談判、請求行政執(zhí)法部門處理或提起法律訴訟等方式，制止和防范他人侵權(quán)行為。
　　企業(yè)應(yīng)及時向相關(guān)管理部門進(jìn)行著作權(quán)備案或登記，并以著作權(quán)標(biāo)識或其他方式向公眾明確創(chuàng)新成果受著作權(quán)保護(hù)，企業(yè)應(yīng)主動監(jiān)測市場使用狀況，采取必要的技術(shù)手段防范非法復(fù)制、盜版等侵權(quán)行為。
　　企業(yè)應(yīng)充分利用自有知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)、設(shè)計等相關(guān)文檔，必要時對不當(dāng)申請進(jìn)行專利異議或無效宣告請求。
7評價與改進(jìn)
7.1工作機(jī)制
　　企業(yè)應(yīng)建立有效的知識產(chǎn)權(quán)管理水平評價程序。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作開展檢查與評價；企業(yè)可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)工作評價。
7.2自我評價
　　企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立自我監(jiān)督和自我完善機(jī)制，對知識產(chǎn)權(quán)管理體系實施的各個環(huán)節(jié)以及各環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的效果進(jìn)行監(jiān)督、分析和改進(jìn)。
　　企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督程序，對知識產(chǎn)權(quán)管理體系的各個環(huán)節(jié)產(chǎn)生的效果進(jìn)行比較，定期對知識產(chǎn)權(quán)管理體系的實施效果進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督，提交實施報告。
　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)明確檢查頻次，依據(jù)本指南的要求，按自我評價程序，檢查知識產(chǎn)權(quán)管理全過程，及時發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系和運(yùn)用中存在的問題，將定期檢查結(jié)果和建議上報企業(yè)最高管理者，并及時采取糾正或改進(jìn)措施。
　　企業(yè)最高管理者應(yīng)定期對知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性進(jìn)行評價。評價應(yīng)包括對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的評價；知識產(chǎn)權(quán)管理績效評價，管理目標(biāo)、體系、運(yùn)用是否需要調(diào)整和改進(jìn)等。
7.3持續(xù)改進(jìn)
　　產(chǎn)業(yè)主管部門指導(dǎo)企業(yè)開展檢查和評價，督促企業(yè)根據(jù)檢查和評價結(jié)果改進(jìn)工作；必要時可要求企業(yè)上報知識產(chǎn)權(quán)工作情況。
　　企業(yè)最高管理者應(yīng)當(dāng)根據(jù)實施情況，適時調(diào)整企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)，修正企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系。
產(chǎn)業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指南的實施情況，從環(huán)境優(yōu)化、制度設(shè)計、目標(biāo)修正、規(guī)劃執(zhí)行等方面不斷完善本指南制度安排，持續(xù)改進(jìn)指南實施機(jī)制。