人民法院實施民事強制拍賣的基本情況
一、人民法院實施民事強制拍賣的歷史沿革
拍賣這一強制執(zhí)行的變價方式，建國后即被人民法院普遍采用。如1951年3月26日公布試行的《沈陽市人民法院民事強制執(zhí)行辦法》第5條規(guī)定：“應(yīng)給付錢款的債務(wù)人，如故意不履行其義務(wù)時，本院得斟酌具體情況，對債務(wù)人的財產(chǎn)實施扣押或查封，強制其履行；如仍不履行時，可對其財產(chǎn)實施拍賣，或按時價作抵償。”第6條規(guī)定：“執(zhí)行人員持有執(zhí)行證明。得在債務(wù)人的住所、營業(yè)所、事務(wù)所或其財產(chǎn)所在地進行調(diào)查、搜索、扣押、查封或拍賣其財產(chǎn)。”
據(jù)《沈陽市人民法院民事強制執(zhí)行工作匯報》中稱：“沈陽市法院在1948年11月成立以后，就建立了執(zhí)行的組織，最初因為執(zhí)行案件很少，所以僅配制一名干部，來擔(dān)當(dāng)民事強制執(zhí)行工作。由1949年6月至8月隨著案件的上升，又增加了2名干部，共3名干部辦理執(zhí)行案件。后因案件逐漸增多，乃建立執(zhí)行室，干部增加至7名，在這以前完全隸屬民事庭領(lǐng)導(dǎo)，及至1950年春季。由于案件的不斷激增，干部逐增至10名，乃將原來之執(zhí)行室擴大改為執(zhí)行科。為了加強領(lǐng)導(dǎo)，靈活掌握，由院長直接領(lǐng)導(dǎo)。1951年4月鑒于執(zhí)行案件與民事庭聯(lián)系較多，為便利工作起見，將執(zhí)行科又改為執(zhí)行室。隸屬民事庭直接領(lǐng)導(dǎo)，直至現(xiàn)在。”在談到拍賣變價時稱：“拍賣查封的物品，我們分兩種辦法，一種是投標(biāo)，先出布告。注明標(biāo)賣時間、地點；標(biāo)賣物品及其所在地，并將標(biāo)底也要事先公布，然后看誰出的標(biāo)價高就賣給誰。另一種是競賣。將所扣押的物品，運至一定地點，讓買者競爭買受，誰給的錢多賣給誰。賣妥以后，立即作成拍賣筆錄，使買受者簽名蓋章。其次拍賣物品的價金，盡可能叫買受者當(dāng)時交清，如不能當(dāng)時交清，也得交出一定數(shù)量的保證金。在價金全部交清以后，應(yīng)該發(fā)給買受者一份權(quán)利證明書，表明該物品為其所有。”
1956年10月17日最高人民法院發(fā)布的《各級人民法院民事案件審判程序總結(jié)》提出，“如果仍拒不履行，即對已查封的財產(chǎn)進行拍賣。拍賣一般以委托國營商業(yè)部門或供銷合作社代賣為妥。拍賣財產(chǎn)要合理地估定價格，并應(yīng)征求債務(wù)人的意見。如果不能出售，可以折價交給申請人，申請人拒收時，可以裁定中止執(zhí)行，將查封財產(chǎn)交還債務(wù)人。”
1957年最高人民法院刑、民訴訟經(jīng)驗總結(jié)辦公室起草的《民事案件審判程序(草稿)》第83條規(guī)定：“財產(chǎn)查封后，應(yīng)當(dāng)給債務(wù)人自動履行判決的機會，促其自覺履行。如果仍拒不履行，應(yīng)當(dāng)將查封的財產(chǎn)進行拍賣。拍賣財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托專業(yè)部門合理核定價格，并應(yīng)征求債務(wù)人意見，進行出售，如果不能出售，可以折價交給債權(quán)人，債權(quán)人拒收時，可以裁定中止執(zhí)行，將查封的財產(chǎn)交還債務(wù)人。”
1963年《最高人民法院關(guān)于民事審判工作若干問題的意見(修正稿)》中有關(guān)執(zhí)行問題規(guī)定：“案件判決時，應(yīng)充分考慮到執(zhí)行問題，特別是負(fù)有一定給付義務(wù)的一方的給付能力。遇到難執(zhí)行的案件，首先應(yīng)查明難執(zhí)行的原因，如屬判決不當(dāng)，應(yīng)予以糾正；如屬判決不具體，無法執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)補充裁定；如屬情況變化，不能按原判執(zhí)行，可根據(jù)實際情況，予以合理解決；法院判決正確，只有當(dāng)事人故意拖延或拒絕執(zhí)行，一般的應(yīng)對其說服教育或請有關(guān)部門協(xié)助解決。如仍拒不執(zhí)行的，可采用查封和拍賣財產(chǎn)或委托有關(guān)部門從工資或工分中扣除的強制辦法。在執(zhí)行中必須依靠組織，依靠群眾，多做說服教育工作，注意方式方法，防止問題復(fù)雜化�！�
1979《最高人民法院關(guān)于人民法院審判民事案件程序制度的規(guī)定(試行)》有關(guān)執(zhí)行問題規(guī)定：“判決和裁定正確，當(dāng)事人故意拖延或拒不執(zhí)行的，應(yīng)依靠有關(guān)單位和群眾進行說服教育。如反復(fù)教育無效，可通知當(dāng)事人所在單位強制執(zhí)行。拒不執(zhí)行交付生活費、贍養(yǎng)費、撫養(yǎng)費、償還債務(wù)等，可委托其所在單位從工資、工分中扣除，法院也可查封、變賣其財物。采取查封、變賣財物的措施應(yīng)特別慎重，須經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，重大的要報同級黨委批準(zhǔn)。在強制執(zhí)行中，對個別無理取鬧，抗拒執(zhí)行，嚴(yán)重妨害社會秩序，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)依法給以適當(dāng)處理�！�
1982年《民事訴訟法(試行)》第175條規(guī)定：“財產(chǎn)被查封、扣押后，執(zhí)行員應(yīng)當(dāng)通知被執(zhí)行人在指定期限內(nèi)履行法律文書確定的義務(wù)；逾期不履行的，交有關(guān)單位收購、變賣�！�
1991年4月2日，全國人大常委會副委員長、全國人大法律委員會主任委員王漢斌在第7屆全國人民代表大會第4次會議上所作的《關(guān)于(中華人民共和國民事訴訟法(試行))(修改草案)的說明》中指出：“目前，有些地方人民法院在審判工作中執(zhí)行難的問題比較突出。草案針對執(zhí)行中存在的問題，總結(jié)實踐經(jīng)驗，參考外國的一些做法，增加了一些強制執(zhí)行的規(guī)定。草案規(guī)定，發(fā)生法律效力的民事判決、裁定和其他應(yīng)當(dāng)履行的法律文書，當(dāng)事人必須履行。一方拒絕履行的，對方當(dāng)事人可以向人民法院申請強制執(zhí)行。強制執(zhí)行措施主要有：……第二，人民法院有權(quán)查封、扣押、凍結(jié)并依照規(guī)定拍賣、變賣被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)部分的財產(chǎn)。……”
1991年4月9日第七屆全國人民代表大會第四次會議審議通過的《民事訴訟法》第223條規(guī)定：“被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定的義務(wù)，人民法院有權(quán)查封、扣押、凍結(jié)、拍賣、變賣被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)部分的財產(chǎn)。……”首次在我國立法中確立了人民法院在執(zhí)行過程中擁有強制拍賣的權(quán)力。而在修改前的《民事訴訟法(試行)》中，并無拍賣這一執(zhí)行措施的規(guī)定。
現(xiàn)行《民事訴訟法》第223規(guī)定：“……被執(zhí)行人逾期不履行的，人民法院可以按照規(guī)定交有關(guān)單位拍賣或者變賣被查封、扣押的財產(chǎn)�！卑凑胀ǔ５慕忉專⒎ㄉ显谶@里所用的“可以”的含義，應(yīng)該是相對的、選擇性的，可以這樣做，也可以那樣做，但到底要不要這樣做，或者要不要那樣做，由人民法院根據(jù)案件的具體情況自行決定�！安⒉灰馕吨懦扇嗣穹ㄔ簛韺嵤┡馁u、變賣，而只是從方便法院拍賣、變賣的角度和減輕法院工作量的角度出發(fā)，規(guī)定人民法院可以委托他人來作拍賣、變賣。因此，在有條件的地方，人民法院也可以不委托有關(guān)單位拍賣、變賣，而由自己直接作拍賣、變賣�！雹�
1998年7月8日，最高人民法院公布實施的《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第46條第l款規(guī)定：“人民法院對查封、扣押的被執(zhí)行人財產(chǎn)進行變價時，應(yīng)當(dāng)委托拍賣機構(gòu)進行變價�！�
2004年11月15日公布的《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》第2條明確規(guī)定人民法院對查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)進行變價時，應(yīng)當(dāng)首先選擇拍賣的方式進行。第3條規(guī)定：“人民法院拍賣被執(zhí)行人財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的拍賣機構(gòu)進行�！�
執(zhí)行程序中之所以要對查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)進行變現(xiàn)，目的在于用賣得的價款清償債務(wù)。執(zhí)行財產(chǎn)賣得的價款越高，就越有利于實現(xiàn)債權(quán)，同時也越有利于保護債務(wù)人的合法權(quán)益。因此，選擇何種方式對執(zhí)行財產(chǎn)進行變現(xiàn)處理，至關(guān)重要。拍賣具有公開、公平競爭等特點，對查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)通過公平競價的方式公開進行拍賣，有利于杜絕暗箱操作，實現(xiàn)價格的最大化。相反，變賣措施則缺乏公開性、透明度和競爭性，程序上也比較隨意，不僅不利于執(zhí)行財產(chǎn)賣得最高的價格，而且容易導(dǎo)致權(quán)力濫用。因此，人民法院在處理被執(zhí)行的財產(chǎn)時，應(yīng)當(dāng)把拍賣作為首選方式。
但是，另一方面，因拍賣必須遵循嚴(yán)格的程序，難免要花費時間和費用，從交易成本上考慮，一概采取拍賣措施進行變價，在很多情況下未必對當(dāng)事人有利。此外，對于某些特殊的執(zhí)行財產(chǎn)，也需要采取簡易的方式迅速作出處理。因此，在堅持優(yōu)先進行拍賣的同時，把變賣這種簡便經(jīng)濟的變價方式作為必要的補充。《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》第34條規(guī)定，對于當(dāng)事人雙方及有關(guān)權(quán)利人同意變賣的財產(chǎn)，以及在查封標(biāo)的物為金銀及其制品、當(dāng)?shù)厥袌鲇泄_交易價格的動產(chǎn)、易腐爛變質(zhì)的物品、季節(jié)性商品、保管困難或者保管費用過高的物品等情形下，可以采取變賣的方式處理。
二、人民法院實施民事強制拍賣主要功能
1．權(quán)利保障功能
強制拍賣的首要功能是通過強制拍賣這一強制執(zhí)行措施，使生效法律文書確認(rèn)的申請執(zhí)行人所擁有的民事權(quán)利且被執(zhí)行人有履行能力的民事案件得到有效及時的執(zhí)行，以維護債權(quán)人的合法權(quán)益。在從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型時期，一些市場主體見利忘義，不誠實守信，有履行能力而不主動履行生效法律文書所確認(rèn)的法律義務(wù)，逃避、阻礙、干預(yù)人民法院依法執(zhí)行，暴力抗拒執(zhí)行事件也時有發(fā)生，執(zhí)行難已成為困擾人民法院工作，影響經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定的重要因素。2005年年底，繼中央[1999]11號文件、2002年11月黨的十六大報告提出要“切實解決執(zhí)行難問題”之后，中央政法委又專門下發(fā)文件，提出要從維護國家法制的統(tǒng)一和法律的尊嚴(yán)，保障社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展和完善，維護社會穩(wěn)定，促進社會和諧發(fā)展，推進建設(shè)社會主義法治國家進程的高度，來認(rèn)識加強執(zhí)行工作，解決執(zhí)行難的重大意義。強制拍賣以國家強制力為后盾，強制惡意賴債者履行義務(wù)，對于解決以房產(chǎn)、地產(chǎn)為執(zhí)行對象標(biāo)的巨大的執(zhí)行案件作用尤為明顯。
2．職能實現(xiàn)功能
實施依法治國，建設(shè)社會主義法治國家，必須在全社會牢固樹立法律權(quán)威，維護法律的尊嚴(yán)和統(tǒng)一。司法權(quán)威是法律權(quán)威的重要體現(xiàn)。司法具有權(quán)威性，是現(xiàn)代法治社會的重要特征，是一個國家法治化的重要標(biāo)志。司法權(quán)威來自于法律的權(quán)威，法律的權(quán)威主要通過司法活動體現(xiàn)出來，要維護社會主義法治的權(quán)威，就必須樹立司法權(quán)威。
司法最重要的功能就是定紛止?fàn)�，案結(jié)事了，促進社會和諧穩(wěn)定。
在公力救濟時代，如果一樁糾紛無法通過當(dāng)事者的協(xié)商予以解決，那么尋求一個雙方都認(rèn)可的中立的第三方作出裁斷就成了最為可能和有效的選擇。這個中立的第三方至少要具備兩個方面的條件：～方面他必須為雙方當(dāng)事人信任，否則雙方就沒有理由將關(guān)系到切身利益的問題交由他裁決；另一方面，他必須有使雙方服從的力量，因為他作出的結(jié)論只有得到雙方的接受，才能實現(xiàn)解決糾紛的初衷。而權(quán)威正是這樣一種使人信從的力量。人們對于權(quán)威由衷的信任和幾乎是下意識的遵從使糾紛得以有效解決。
權(quán)威對于化解糾紛這一司法的根本目的發(fā)揮著重要的作用，它既可以保證糾紛解決的有效性，又可以降低糾紛解決的成本。
司法權(quán)威是指司法所擁有的尊嚴(yán)、權(quán)力和力量，是司法活動中形成的在全社會所具有的威望和支配力量。司法要有權(quán)威，裁判文書必須得到執(zhí)行。實踐中，大量有履行能力的生效裁判文書，當(dāng)事人既不自動履行，法院強制執(zhí)行也障礙重重，對司法權(quán)威構(gòu)成極大的挑戰(zhàn)和傷害。
執(zhí)行程序中的強制拍賣，是國家基于公權(quán)力而實施的公法上的處分行為。在強制拍賣中，執(zhí)行機構(gòu)基于法律賦予的司法執(zhí)行權(quán)限對被執(zhí)行人的財產(chǎn)實施查封扣押措施，剝奪被執(zhí)行人對其財產(chǎn)的處分權(quán)，由執(zhí)行機構(gòu)對查封扣押物進行強制性拍賣變價，并將價金分配給債權(quán)人。強制被執(zhí)行人履行法律義務(wù)，使生效裁判文書所確定的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系得以確認(rèn)，司法的定紛止?fàn)幝毮艿靡詫崿F(xiàn)。
3．價值發(fā)現(xiàn)功能
在商品流通過程中，有許多商品按照傳統(tǒng)的計價方式很難確定其真正的市場價值。但是拍賣這種交易方式通過其特定的“在特定時間、召集特定的買家、通過競價的方式”，為拍賣標(biāo)的找到了一個確定的價格。從這個意義上說，拍賣交易方式是發(fā)現(xiàn)商品價格的一種重要途徑，也是價值規(guī)律的直觀體現(xiàn)。此外，拍賣也有利于市場均衡價格的形成，所謂“市場均衡價格”，是指供給和需求相等的價格。在拍賣市場上，所有競買人集中在一起，自由競價，反映了商品的市場供求關(guān)系。通過叫價競投，最后的成交價是供求雙方都接受的價格，它是最現(xiàn)實的均衡價格。
4．資源配置功能
有的拍賣標(biāo)的物是供不應(yīng)求的產(chǎn)品，比如礦產(chǎn)資源、稀有金屬等，優(yōu)化配置這些稀缺性的資源對提高社會經(jīng)濟效益和做到物盡其用具有重要意義。在拍賣交易過程中，通過“價高者得”的方式，最后成交的買受人通常是具備最佳條件或最需要拍賣標(biāo)的者，這就使拍賣標(biāo)的“適得其所”，得到最好的開發(fā)和利用，從而使資源配置得到優(yōu)化。
5．拓展銷售功能
拍賣標(biāo)的的涉及面廣，在普通商品方面，不僅有消費者日常生活品，而且有許多大宗生產(chǎn)資料、初級產(chǎn)品，特別是鮮活物品也進入了拍賣市場。在特殊商品方面，拍賣方式的功能顯得尤為突出，如文物藝術(shù)品、土地使用權(quán)、冠名權(quán)、科技成果、各種經(jīng)營權(quán)等是社會總商品的重要組成部分，但卻并非是普通流通企業(yè)所能夠經(jīng)營或有效經(jīng)營的對象，這部分商品如果不參與社會商品流通，整個社會商品流通體系就是不完整的。對這些商品來說，拍賣是一種很好的銷售方式，拍賣促進了這些特殊商品的流通，擴大了市場流通領(lǐng)域。
6．降低交易成本，提高交易效率功能
首先，是信息成本低廉。市場經(jīng)濟有效運作，對于市場的參與者而言，關(guān)鍵是信息是否完全、真實，市場的參與者能否以較低的成本獲得信息。在拍賣市場上，信息能夠完全公開地傳到每一個競買人那里，不僅成本低廉，而且傳播速度快。
其次，是交易成本低，交易效率高。交易成本是指在交易過程中協(xié)商簽訂契約以及付諸實施所需的成本。拍賣市場的特殊性使得拍賣交易成本低廉。其體現(xiàn)在：(1)在拍賣市場上，由于事先的信息公開過程使眾多的競買人在同一時間聚集在同一地點，這樣就避免了不斷地逐個尋找潛在買主所花費的時間與精力。(2)在拍賣會上，拍賣品能夠直接面對客戶，減少了中間流通環(huán)節(jié)，而且一場拍賣會所占時間不多、空間不大，不必要的開支少，從而大大降低了流通費用。(3)在決定價格時，由于拍賣是公開叫價競買，每個競買人的競價起點一律平等，都有同樣的瞬間決策、適時叫價的機會，最后一錘定音，價高者得，這樣就避免了過多地討價還價的協(xié)商過程，節(jié)省了交易時間。(4)拍賣上當(dāng)場簽署成交合同，就減去了討論、確定交易合同的過程，節(jié)省了一系列重復(fù)行為帶來的交易成本；(5)拍賣是現(xiàn)貨交易，采取款到即付的交貨方式，節(jié)省了因延期付款或交貨等造成的其他費用。
7．減少交易風(fēng)險功能
法院執(zhí)行程序中的強制拍賣交易風(fēng)險小，體現(xiàn)在如下幾個方面：(1)事先要對被委托拍賣的標(biāo)的物進行鑒定、分類、定級，做到保真保值，一般少有弄虛作假、蒙騙行為發(fā)生。(2)在事先展樣中，競買人能夠親眼目睹、鑒賞拍品，或者請專家參謀，從而做到心中有數(shù)(即形成自己的心理估價)，在競價中，完全可以公開、公平、公正地競爭，自己掌握自己的命運，進退自如，不受約束，競爭風(fēng)險��；拍賣是現(xiàn)貨交易，款到即付，且大多是現(xiàn)金支付(必要時可使用支票、匯票或信用卡)，信用風(fēng)險小。
摘自：郭兵著《強制執(zhí)行論》
