《公正與效率的法理研究》


二、公正與效率的保障機(jī)制

14．司法公正與司法效率的保障機(jī)制研究

曾憲義*

公正與效率是市場經(jīng)濟(jì)條件下法律體系的兩大價(jià)值目標(biāo)，同時(shí)也是我國司法制度所應(yīng)追求的兩大價(jià)值目標(biāo)。在新世紀(jì)到來之際，最高人民法院肖揚(yáng)院長明確提出：“人民法院在21世紀(jì)的主題就是公正與效率。要把確保司法公正、提高司法效率作為新世紀(jì)人民法院工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，作為司法工作的靈魂和生命”。
司法公正與司法效率是相伴相隨的、兩位一體的概念，司法公正本身就含有對司法效率的要求，沒有司法效率，就談不上司法公正；司法不公正，司法效率也無從說起。我們的司法改革，應(yīng)當(dāng)緊緊抓住司法公正和司法效率這兩個(gè)核心環(huán)節(jié)，找出兩者的結(jié)合點(diǎn)，找出它們賴以實(shí)現(xiàn)的各種保障機(jī)制。

一、司法觀念的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變，是司法公正與司法效率的理念保障

司法現(xiàn)代化的第一步，是司法觀念的現(xiàn)代化。目前影響我國司法實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的落后的司法觀念，主要有法律虛無主義的司法觀、政治工具主義的司法觀和程序工具主義的司法觀。
法律虛無主義的根本表現(xiàn)就是不重視法律在司法程序中的支配作用，有法不依，以言廢法，以權(quán)壓法，權(quán)大于法。在這種司法觀的影響下，憲法所規(guī)定的“以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩”的司法原則，在相當(dāng)大的程度上就不能不流于形式。比如說，人民法院受理某些類型的案件，一定要首先取得同級政府的同意，否則不予受理，這就是法律虛無主義的典型表現(xiàn)。法律虛無主義的存在，說明我們的司法機(jī)關(guān)還缺乏一種法治國家所必需的“法律至上”的觀念，還缺乏一種“獨(dú)立審判，只服從法律”的精神。其結(jié)果，司法機(jī)關(guān)必然成為行政機(jī)關(guān)的附庸。
“依法治國，建設(shè)社會(huì)主義法治國家”的治國方略，必然要求我們摒棄法律虛無主義的司法觀，實(shí)行司法法治主義。所謂司法法治主義，就是嚴(yán)格依法司法，要求司法機(jī)關(guān)處理任何案件都必須“一斷于法”，必須依照嚴(yán)格的程序和方法解釋法律、適用法律，必須實(shí)現(xiàn)司法權(quán)的國家統(tǒng)一性。
政治工具主義是一種把司法當(dāng)作實(shí)現(xiàn)一定政治目標(biāo)的手段或工具的司法觀。它有專政工具論和經(jīng)濟(jì)工具論兩種表現(xiàn)形態(tài)。
專政工具論認(rèn)為司法就是統(tǒng)治階級實(shí)行階級專政的工具，是用來維護(hù)階級統(tǒng)治和鎮(zhèn)壓敵對階級或敵對分子的“刀把子”。在這種司法觀的影響下，我們的司法機(jī)關(guān)長期以來存在著一種“治民”心態(tài)和行為取向。比如說，長期以來屢禁不止的刑訊逼供問題，司法人員官僚主義的工作作風(fēng)，司法程序的超職權(quán)化模式，刑、民訴訟程序的同構(gòu)化，以及超期羈押、超期審判等等現(xiàn)象，都與司法的專政工具論有密切關(guān)系。
經(jīng)濟(jì)工具論認(rèn)為司法應(yīng)當(dāng)主動(dòng)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)攬案，“送法下鄉(xiāng)”，擔(dān)當(dāng)起企業(yè)、政府法律顧問的角色。這種司法觀就其本質(zhì)而言仍是司法工具主義的一種反映，它從根本上違背了司法權(quán)的自身性質(zhì)，背離了客觀存在的司法規(guī)律，因而也產(chǎn)生了一些副作用。比如說，地方保護(hù)主義就與這種司法觀密切有關(guān)，地方政府以“司法為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)”為名，經(jīng)常干預(yù)司法，也是受了這種司法觀的影響。
無論是專政工具論還是經(jīng)濟(jì)工具論，它們都與我國目前提出的“依法治國”這個(gè)大目標(biāo)相違背，也與我國司法機(jī)制的現(xiàn)代化變遷存在矛盾，因而應(yīng)當(dāng)摒棄，而代之以人權(quán)保障的新型司法觀。
程序工具主義的實(shí)際表現(xiàn)是“重實(shí)體、輕程序”。這種觀念在我國是根深蒂固的，它認(rèn)為，實(shí)體法是主法，程序法是助法，程序法僅僅是實(shí)現(xiàn)實(shí)體法的工具和手段。既然程序僅僅是一個(gè)工具或手段，那么，這個(gè)工具就成為可有可無、可以這樣也可以那樣的任意之物了。正是在這種觀念的影響下，我們的訴訟制度沒有得到應(yīng)有的尊重，訴訟中違背程序法、規(guī)避程序法的現(xiàn)象屢見不鮮。例如，司法實(shí)踐中長期存在的“審者不判、判者不審”、“先定后審”這些現(xiàn)象，就是程序工具主義司法觀的一種表現(xiàn)。
程序工具主義的觀念顯然不符合法治現(xiàn)代化的要求。法治現(xiàn)代化要求司法程序首先實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，要求我們改變“重實(shí)體、輕程序”的傳統(tǒng)觀念，承認(rèn)程序法的獨(dú)立價(jià)值，將實(shí)體與程序并重。我們要弘揚(yáng)司法優(yōu)越、程序本位或法律的正當(dāng)程序的觀念，以程序正義來闡釋和論證實(shí)體正義。我們不能將法律僅僅看作是規(guī)則，而應(yīng)當(dāng)把實(shí)現(xiàn)規(guī)則的過程也看作法律的一個(gè)有機(jī)組成部分。實(shí)現(xiàn)法治不僅在于法律規(guī)則的建設(shè)，更重要的在于法律規(guī)則的實(shí)施，即司法的強(qiáng)化與進(jìn)步。

二、司法獨(dú)立的真正落實(shí)是司法公正與司法效率的體制保障

司法獨(dú)立是司法權(quán)及其運(yùn)行的內(nèi)在規(guī)定性所要求的一種理性自治狀態(tài)，它的核心是司法權(quán)的行使過程完全自主，而不受外部因素、特別是政治系統(tǒng)的其他部分的干擾。在司法獨(dú)立的憲政體制下，司法機(jī)制的功能達(dá)到了最大化。在現(xiàn)代各國，一般不存在司法是否獨(dú)立的問題，而僅僅涉及司法獨(dú)立的程度問題。司法獨(dú)立的程度又是由司法權(quán)的作用范圍來衡量的。
司法獨(dú)立具有三層含義：即，司法權(quán)的獨(dú)立、法院的獨(dú)立以及法官的獨(dú)立。司法權(quán)獨(dú)立必然要求法院獨(dú)立，法院獨(dú)立發(fā)展到一定程度必然體現(xiàn)為法官獨(dú)立。沒有法院獨(dú)立，就不可能有法官獨(dú)立；沒有法官獨(dú)立，法院獨(dú)立就難以確保。這三層含義上的司法獨(dú)立，所需要的保障機(jī)制既有密切的聯(lián)系，也有相對的獨(dú)立性。
司法權(quán)獨(dú)立的保障機(jī)制主要表現(xiàn)在司法權(quán)的憲政地位上。一方面，司法權(quán)應(yīng)有獨(dú)立的地位，另一方面，這種獨(dú)立的地位又表現(xiàn)在對立法權(quán)和行政權(quán)等政治系統(tǒng)中其他權(quán)力的足夠制衡的關(guān)系之中。人民法院應(yīng)當(dāng)成為人民與立法機(jī)關(guān)及行政機(jī)關(guān)的中間機(jī)構(gòu)，監(jiān)督后二者在其權(quán)力范圍內(nèi)從事活動(dòng)，這就是說人民法院應(yīng)當(dāng)享有憲法解釋權(quán)和違憲審查權(quán)，擔(dān)負(fù)起憲法裁決人的角色。如果缺少這個(gè)職能，司法權(quán)的獨(dú)立性就是一句空話，法治目標(biāo)就很難達(dá)成。
法院獨(dú)立保障機(jī)制的建構(gòu)，不僅要處理好法院與立法機(jī)構(gòu)的關(guān)系，更重要的是處理好司法機(jī)構(gòu)與行政機(jī)構(gòu)的關(guān)系。在我國現(xiàn)行憲政結(jié)構(gòu)中，司法與行政是地位平等、相互制約的權(quán)力主體。由于權(quán)力配置的技術(shù)性原因，司法實(shí)際上依附于行政，這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是，司法機(jī)構(gòu)的人財(cái)物等有形資源均由各級行政機(jī)關(guān)支配和管理。二是，司法區(qū)劃與行政區(qū)劃完全合一。這兩個(gè)方面結(jié)合在一起，造成了法院受制于行政的現(xiàn)實(shí)，法院不能真正獲得獨(dú)立地位。為了使法院擺脫行政的束縛，就必須切斷資源提供者對司法機(jī)關(guān)的控制力與影響力，改“平行管理”模式為“垂直管理”模式，收回各級行政機(jī)關(guān)對司法機(jī)關(guān)人財(cái)物的決定權(quán)和供應(yīng)權(quán)，改由中央統(tǒng)一管理。同時(shí)，將法院的行政管理事務(wù)分中央和地方兩級進(jìn)行管理，省、自治區(qū)、直轄市的司法行政管理機(jī)關(guān)行使對基層人民法院和中級人民法院的司法行政管理權(quán)，中央級司法行政管理機(jī)關(guān)行使對各高級人民法院和最高人民法院的司法行政管理權(quán)。
為了有效地克服地方保護(hù)主義，僅僅實(shí)現(xiàn)了法院獨(dú)立還不足夠。因?yàn)榭鐓^(qū)域的當(dāng)事人之間發(fā)生的社會(huì)沖突，如果按照原告就被告或者被告就原告的方法確定管轄法院，將案件置于當(dāng)事人一邊的所在地進(jìn)行處理，這難免會(huì)發(fā)生各種偏頗，案件難以保證獲得公道的處理。為補(bǔ)救此一弊端，有必要將這種跨地域的案件交給當(dāng)事人共同的上一級人民法院行使管轄權(quán)，從而相應(yīng)地調(diào)整級別管轄制度。這在現(xiàn)行訴訟法上并無制度性障礙，但問題是，這樣一種制度設(shè)置，必然導(dǎo)致最高人民法院受理大量的一審案件，而最高人民法院對一審案件行使管轄權(quán)，又必然會(huì)影響審級制度的真正落實(shí)。為了克服此一缺陷，就有必要在最高人民法院內(nèi)部設(shè)立兩種類型的審判庭，一是初審?fù)ィ�二是上訴庭。由初審?fù)ナ芾硪粚彴讣�，�?shí)行巡回審判，上訴庭對此進(jìn)行復(fù)核。這樣一種設(shè)想，需要我們在維持單一制的基礎(chǔ)上，適當(dāng)吸收聯(lián)邦制的因素，形成相對的司法聯(lián)邦主義。
對法官的獨(dú)立，同樣要建立完善的保障機(jī)制。這個(gè)保障機(jī)制主要體現(xiàn)在如下制度的設(shè)置和完善之中：1．嚴(yán)格的法官錄用制度。法官錄用的方式無非有三：一是立法機(jī)關(guān)選舉決定，二是公民直接選舉，三是由行政機(jī)關(guān)任命。在我國，目前宜采用行政機(jī)關(guān)提名立法機(jī)關(guān)決定的選任模式。立法應(yīng)明確規(guī)定法官被提名及被錄用的條件，例如，年齡界限、最低學(xué)歷、司法考試、一定的法律經(jīng)歷等。2．法官職務(wù)保障制度，具體包括法官無故不得更換制、法官專職制、法官的司法豁免制。法官無故不得更換制，實(shí)際上就是法官終生任職制，或者起碼確定一個(gè)較高年齡段的離退休制度。這對保證司法的穩(wěn)定性和法官公正不阿的優(yōu)秀品格，無疑是最好的措施。3．法官待遇保障制，主要包括法官高薪制和退休保障制。只有對法官實(shí)行高薪制，才能養(yǎng)成法官廉潔的司法品質(zhì)，才能有足夠的底氣抵御外來的影響和干預(yù)。4．法官自由心證制度。這是法官獨(dú)立的心理保障和內(nèi)在保障，目的在于減少對法官進(jìn)行干預(yù)的外在借口。
法官獨(dú)立還要求廢除法院管理的行政化制度，使法官真正實(shí)現(xiàn)相互之間以及上下級之間的獨(dú)立，消除法官的身份制和單位制。這就要求將法院的整體職能進(jìn)行恰當(dāng)分化，將行使審判權(quán)的司法人員和不行使審判權(quán)的行政管理人員分離開來。行使審判權(quán)的司法人員在法律地位上應(yīng)當(dāng)是平等的，而不應(yīng)當(dāng)按照行政級別人為地將法官分為三六九等。否則，法官的獨(dú)立地位就得不到保證。 ，
廣義上的保障機(jī)制還包括對法官、法院和司法權(quán)的制約機(jī)制。健全完善的司法制約機(jī)制，是保障機(jī)制得以發(fā)揮實(shí)效的重要環(huán)節(jié)。司法制約制度一般包括分權(quán)制衡制度、司法公開制度、輿論監(jiān)督制度、法官懲戒制度以及違法審判責(zé)任追究制度等等。

三、訴訟制度的現(xiàn)代化改造，是司法公正與司法效率的程序保障

程序?qū)Ξ?dāng)事人而言是訴訟權(quán)利的保障和展開，對裁判者而言則是其司法行為客觀化和理性化的保證和體現(xiàn)。在確保司法公正的制度體系中，程序公正是一個(gè)不可缺少的方面。為了實(shí)現(xiàn)程序公正，必須建立以下保障機(jī)制：
1．司法的中立性是司法公正的基本保障。司法中立性原則是程序正義的核心內(nèi)容和支柱性原則。我國古代就有所謂“兩造具備師聽五辭”的訴訟格局安排。法官的中立性需要有三項(xiàng)制度性標(biāo)準(zhǔn)作為保障：第一，任何人不得成為自我案件的判斷者。第二，裁判者與裁判結(jié)果之間不存在任何私人的利害關(guān)系。第三，在抗辯過程中，法官不得偏袒其中任何一方當(dāng)事人。如法官不得單獨(dú)接觸一方當(dāng)事人，雙方當(dāng)事人在訴訟程序中應(yīng)有同等的辯論機(jī)會(huì)，任何主張和判斷都必須以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩進(jìn)行嚴(yán)格的理由論證，同一條件下不允許出現(xiàn)不同的結(jié)果，都是中立原則所要求的。這就要求有一系列制度保證中立原則的貫徹。如，法官的資格認(rèn)定制度、人身保障制度、回避制度以及公開聽證制度等等，同時(shí)還要加強(qiáng)法官的職業(yè)道德教育。
2．訴訟程序的公開化，是司法公正的民主機(jī)制。公開審判是現(xiàn)代司法民主性的體現(xiàn)，只有實(shí)現(xiàn)了公開審判，才能使法院的司法過程與司法結(jié)果獲得正當(dāng)性，才能使人民群眾信任法院判決確實(shí)表達(dá)了法律的規(guī)定。公開審判也是建立科學(xué)合理的司法監(jiān)督機(jī)制所必然要求的。司法的公開化包括司法過程的公開化、司法主體的公開化以及司法結(jié)果的公開化三方面內(nèi)容，同時(shí)，現(xiàn)代意義上的司法公開不僅要求有形的公開，而且還要求法官的心證公開。司法公開原則應(yīng)當(dāng)是貫徹始終的，法院的案卷材料應(yīng)當(dāng)方便當(dāng)事人及其訴訟代理人查閱。
3．訴訟模式的對抗化，是程序公正的結(jié)構(gòu)保障。我國傳統(tǒng)的訴訟模式為職權(quán)制，但是職權(quán)制模式過分?jǐn)U大了法院的職權(quán)，當(dāng)事人的訴訟權(quán)利未得到充分保障。這不僅影響了訴訟公正，而且還降低了訴訟效率。審判方式改革提出了改變職權(quán)制模式實(shí)行對抗制審判的要求。在這樣的訴訟模式中，法官需要保持一定程度上的被動(dòng)性，適當(dāng)抑制司法能動(dòng)主義。但法官的被動(dòng)性不意味著法官的絕對消極性，法官還必須能夠在保證中立性的基礎(chǔ)上，恰當(dāng)?shù)匦惺乖V訟指揮權(quán)和闡明權(quán)，確保當(dāng)事人能夠充分有效地行使訴訟權(quán)利，使當(dāng)事人能夠真切地感受到訴訟程序的公正性。同時(shí)，為了提高訴訟效率，訴訟程序還必須實(shí)行集中審判原則，將訴訟程序分為訴答、審前和庭審三大階段，明確各個(gè)階段的中心任務(wù)，敦促當(dāng)事人在不同的訴訟階段及時(shí)行使相應(yīng)的訴訟權(quán)利，否則，若無正當(dāng)事由，逾期未行使的訴訟權(quán)利即失去了再次行使的機(jī)會(huì)。
4．按照直接審判原則的要求，改造審判委員會(huì)制度和請示匯報(bào)制度。直接審判原則要求審者和判者具有統(tǒng)一性。但是，作為審判組織之一的審判委員會(huì)討論和決定案件恰好就違反了這項(xiàng)基本的程序原則，造成了審者不判、判者不審、審判不公開、庭審流于形式和司法神秘主義等諸多流弊，因而引起了人們對其審判職能正當(dāng)性與合理性的質(zhì)疑，引起了人們對司法的不滿。我們不同意取消論的觀點(diǎn)，但認(rèn)為，對審判委員會(huì)制度進(jìn)行理性改造是一個(gè)必然選擇。對審判委員會(huì)的改造應(yīng)當(dāng)分兩步走。第一步；按專業(yè)原則和職業(yè)主義的要求，將統(tǒng)一的審判委員會(huì)改造成專業(yè)性的審判委員會(huì)，如分別建立民事審判委員會(huì)、商事審判委員會(huì)、刑事審判委員會(huì)、行政審判委員會(huì)等等。第二步，按直接審理主義的要求，要求審判委員會(huì)直接審理案件，克服審與判的脫節(jié)，從而使之成為類似于大合議庭形式的審判組織。根據(jù)國際通例，各級法院院長、庭長都應(yīng)作為法官，直接開庭審理案件。同時(shí)，為了執(zhí)行《法院組織法》賦予給審判委員會(huì)的其他職能，各法院還可以保留現(xiàn)行的審判委員會(huì)制度。
請示匯報(bào)制度同樣也違背了直接審理原則，也有著與審判委員會(huì)制度同樣的缺陷。它有兩種具體表現(xiàn)形式：一是向院、庭長的請示匯報(bào)制；二是向上級法院的請示匯報(bào)制。向院、庭長的請示匯報(bào)制實(shí)際上是司法身份制的體現(xiàn)，是行政職能和司法職能相混合的一個(gè)產(chǎn)物。這既于法無據(jù)，也影響法官獨(dú)立辦案的積極性，應(yīng)予制止。向上級法院的請示匯報(bào)制也沒有法律根據(jù)，它的消極后果主要是影響了審級制度的貫徹，損害了當(dāng)事人所享有的正當(dāng)?shù)膶徏壚�益，因而也�?yīng)取消。
5．審級制度的多元化，是司法公正的層次保障。訴訟案件，的性質(zhì)和難易程度是不同的，這要求在審級制度上也不能一刀切，而應(yīng)當(dāng)實(shí)行多元化的審級制度。對于一般的案件，應(yīng)以實(shí)行二審終審制為原則。對于簡單的民事案件，僅需要一審即可終審。對于一些有重大影響、涉及法律基本原則解釋的案件，應(yīng)當(dāng)有條件地實(shí)行三審終審制。足夠的審級制度，不僅有利于克服地方保護(hù)主義，容易使當(dāng)事人感受到司法程序的公正性，使他們服判息訴，減少訴累，可以充分發(fā)揮審級制度的監(jiān)督作用，減少錯(cuò)誤的裁判，同時(shí)也有利于判例制度的建立，統(tǒng)一全國的司法解釋和法律適用。
6．裁判文書的說理性，是確保司法公正的邏輯保障。裁判文書的改革一直是西方國家尤其是大陸法系國家司法制度改革的重要組成部分。它既是司法獨(dú)立的體現(xiàn)，也是司法制約的體現(xiàn)。裁判文書應(yīng)包括六個(gè)方面的內(nèi)容：即對案件所經(jīng)程序的敘述、對當(dāng)事人提交證據(jù)和所持論點(diǎn)的概述、對案件事實(shí)的陳述、所適用的法律規(guī)則、支持判決的理由以及法院的最后判決結(jié)論。裁判文書的制作應(yīng)遵循全面、客觀、說理的原則，裁判文書應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出和下達(dá)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)公開，保證當(dāng)事人的裁判知情權(quán)。裁判文書的現(xiàn)代化是司法現(xiàn)代化的應(yīng)有之義，只有真正實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化改造的裁判文書，才能成為司法公正的保證書。
7．程序的多元化，是確保司法公正的選擇機(jī)制。按照不同的案件性質(zhì)，建立不同的司法程序，也即實(shí)現(xiàn)司法程序的多元化。司法程序的多元化，源于社會(huì)沖突的多樣化。社會(huì)沖突的多樣化首先將司法程序分為刑事訴訟、民事訴訟和行政訴訟三大領(lǐng)域。在這三大領(lǐng)域中，又有不同的程序設(shè)置。比如，在民事訴訟中，司法程序首先有訴訟程序和非訟程序的分野。訴訟程序又有普通程序和簡易程序之別，同時(shí)也有裁判程序和調(diào)解程序之分。但司法實(shí)踐表明，這些程序還不能完全適應(yīng)解決各類民事案件的需要，因而需要加強(qiáng)訴訟程序的多元化建設(shè)。比如，建立小標(biāo)的額程序，實(shí)行一審終審。同時(shí)，我們應(yīng)在法院內(nèi)部建立非訴訟方式解決糾紛的系統(tǒng)工程，強(qiáng)化預(yù)防糾紛發(fā)生的法律機(jī)制。
8．案件管理的流程化，是確保司法公正和司法效率的運(yùn)行機(jī)制。高效率的案件流程管理，要求實(shí)行繁簡分流、立審分離、預(yù)審和庭審的分離、審監(jiān)分離、審執(zhí)分離等等制度；要求充分重視審前準(zhǔn)備程序，做好審前程序和庭審程序的交接工作，做到審判組織的隨機(jī)確定，強(qiáng)調(diào)審判的不間斷進(jìn)行，盡量達(dá)到當(dāng)庭裁判。
當(dāng)然，我們在強(qiáng)調(diào)程序重要性的同時(shí)，也不可從一個(gè)極端滑向另一個(gè)極端，程序的公正性并不等于程序的繁瑣性，更不能與程序的形式主義、庭審的儀式主義和司法的表面主義劃等號，法院應(yīng)當(dāng)在訴訟程序的全部過程，監(jiān)督當(dāng)事人及其他訴訟參與者恰當(dāng)?shù)�、善意地、誠信地行使訴訟權(quán)利，避免程序浪費(fèi)和程序被濫用。

四、證據(jù)制度的科學(xué)建構(gòu)是司法公正與司法效率的理性保障

我國《憲法》以及三大訴訟法均明文規(guī)定，人民法院審理案件，必須以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。這里所謂“以事實(shí)為根據(jù)”，實(shí)際上就是以證據(jù)為根據(jù)。以證據(jù)為根據(jù)對案件作出裁判，就是證據(jù)裁判主義。證據(jù)的收集和利用，構(gòu)成了司法程序的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。
一個(gè)具有科學(xué)性和生命力的證據(jù)制度，必然是以公正和效率為主要價(jià)值目標(biāo)的證據(jù)制度。為達(dá)此目的，我國的證據(jù)制度應(yīng)當(dāng)明確以下事項(xiàng)：
1．確立以保障當(dāng)事人訴權(quán)為中心的證據(jù)立法模式。我國長期以來將訴訟法主要看作是一部審判法，證據(jù)制度的內(nèi)容基本上都是從法院如何行使審判權(quán)的角度加以規(guī)定的，當(dāng)事人在證據(jù)領(lǐng)域中的訴訟權(quán)利并不充分。目前進(jìn)行的審判方式改革，要求我們調(diào)整證據(jù)制度的規(guī)范本位，將當(dāng)事人及其訴訟代理人的證據(jù)權(quán)利放在本位的意義上予以規(guī)范，確保當(dāng)事人收集證據(jù)、提供證據(jù)、對證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證的權(quán)利。法院在證據(jù)制度體系中僅處在次要的位置。
2．建立系統(tǒng)的證據(jù)規(guī)則。證據(jù)規(guī)則是用來調(diào)整證據(jù)的法律資格以及證明價(jià)值的規(guī)范，其特點(diǎn)是可操作性強(qiáng)、內(nèi)容明確肯定、可以鑒別衡量。證據(jù)規(guī)則既包括證據(jù)能力的判斷規(guī)則，也包括證明價(jià)值的衡量規(guī)則；既有收集調(diào)查證據(jù)的規(guī)則，也有舉證、質(zhì)證和認(rèn)證規(guī)則。在種種的證據(jù)規(guī)則中，我們尤其要強(qiáng)調(diào)傳聞證據(jù)規(guī)則和非法證據(jù)排除規(guī)則。建立了傳聞證據(jù)規(guī)則，就要求證人必須出庭作證，否則，其證詞不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。建立了非法證據(jù)排除規(guī)則，要求公權(quán)力機(jī)關(guān)在收集證據(jù)過程中，充分注意按程序辦事，注意保障人權(quán)，注意尊重他人的人格和尊嚴(yán)。這是文明司法的必然要求。
3．建立和健全當(dāng)事人及其訴訟代理人調(diào)查收集證據(jù)的程序。完善審前程序，將以法院調(diào)查取證為主要內(nèi)容的審前程序改為由當(dāng)事人及其訴訟代理人收集、調(diào)查證據(jù)的審前程序。調(diào)查收集證據(jù)的權(quán)利及其程序保障應(yīng)當(dāng)與舉證責(zé)任的主體歸屬相對稱。在法院全面查證的訴訟模式改為當(dāng)事人舉證責(zé)任訴訟模式后，證據(jù)制度應(yīng)當(dāng)充實(shí)和細(xì)化當(dāng)事人收集調(diào)查證據(jù)的權(quán)利和相關(guān)程序，這就有必要重塑審前程序的內(nèi)容。
4．建立證據(jù)開示和證據(jù)交換制度。建立證據(jù)交換制度，使雙方當(dāng)事人在庭審前便知悉相對方所擁有的各項(xiàng)證據(jù)和事實(shí)觀點(diǎn)，有針對性地進(jìn)行訴訟中的攻擊和防御，做到公平的訴訟競爭，防止突襲制勝。
5．摒棄證據(jù)隨時(shí)提出主義，推行舉證時(shí)限制度。目前，我國訴訟制度實(shí)行證據(jù)隨時(shí)提出主義，在這種訴訟原則的調(diào)整下；當(dāng)事人往往將證據(jù)的提供時(shí)機(jī)作為一項(xiàng)主要的訴訟策略來利用；經(jīng)常出現(xiàn)的情形是，當(dāng)事人對于他所擁有的證據(jù)，往往審前不舉庭審舉、一審不舉二審舉，甚至二審不舉再審舉，這就產(chǎn)生了訴訟遲延、證據(jù)突襲、反復(fù)開庭等諸多弊端。其結(jié)果，這不僅對司法公正的實(shí)現(xiàn)有害，尤其他還嚴(yán)重地影響了司法效率。舉證時(shí)限：制度的確立可以有效地克服此弊。按照舉證時(shí)限制度，當(dāng)事人必須在特定的訴訟階段提供證據(jù)，否則，如果沒有正當(dāng)?shù)睦碛�，遲延提供的證據(jù)法院不予采納。這就是所謂的證據(jù)失效，即，遲來的證據(jù)非證據(jù)。
6．恰當(dāng)?shù)胤峙渑e證責(zé)任。舉證責(zé)任的分配是證據(jù)制度的核心內(nèi)容，它直接關(guān)系到當(dāng)事人雙方在訴訟中的證明活動(dòng)以及證明不能時(shí)勝敗后果的確定，因而應(yīng)當(dāng)通過證據(jù)規(guī)則明確舉證責(zé)任的分配原則以及倒置情形。在特殊情況下，如果確有必要賦予法官?zèng)Q定舉證責(zé)任歸屬的自由裁量權(quán)，則也應(yīng)設(shè)定正當(dāng)?shù)某绦颍�確保該項(xiàng)權(quán)利的正確行使。
7．正確處理當(dāng)事人舉證和人民法院查證的關(guān)系。舉證責(zé)任是當(dāng)事人的訴訟責(zé)任，法院不負(fù)擔(dān)任何舉證責(zé)任。但是，在當(dāng)事人舉證確有困難的情況下，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的申請進(jìn)行職權(quán)查證。法院依職權(quán)查證的范圍必須明確規(guī)定，法院查證應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的申請而啟動(dòng)，不應(yīng)依職權(quán)主動(dòng)進(jìn)行。法院調(diào)查收集證據(jù)的主體和審理案件的主體應(yīng)當(dāng)分離。法院調(diào)查收集的證據(jù)也應(yīng)當(dāng)交由當(dāng)事人當(dāng)庭質(zhì)證。
8．完善質(zhì)證程序。沒有經(jīng)過質(zhì)證的證據(jù)不得作為法院認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。質(zhì)證程序的建立，不僅是落實(shí)公開原則的需要，而且也是將對抗制的因素引入訴訟模式的一個(gè)契機(jī)。
9．建立法官公開心證制度。據(jù)此，審理案件的法官應(yīng)當(dāng)在不同的訴訟階段，以適當(dāng)?shù)姆绞较虍?dāng)事人公開其對證據(jù)問題的心證，做到當(dāng)庭認(rèn)證，使當(dāng)事人有的放矢地從事證明活動(dòng)。而這是司法獲得當(dāng)事人理解和信任的一個(gè)重要保障。
10．科學(xué)理解客觀真實(shí)和法律真實(shí)的辯證關(guān)系�？陀^真實(shí)是指導(dǎo)我國司法制度和司法程序建構(gòu)的一個(gè)哲學(xué)指導(dǎo)思想，也是法院行使審判權(quán)所應(yīng)達(dá)到的總體目標(biāo)。但客觀真實(shí)不宜成為法院處理個(gè)案的最低限度的證明標(biāo)準(zhǔn)。成為法院認(rèn)定案件事實(shí)的基礎(chǔ)應(yīng)當(dāng)是法律真實(shí)�？陀^真實(shí)是訴訟理念，法律真實(shí)才是裁判標(biāo)準(zhǔn)，因而法律真實(shí)是一個(gè)相對性的真實(shí)，是一個(gè)與證明標(biāo)準(zhǔn)相聯(lián)系的概念。強(qiáng)調(diào)法律真實(shí)，必然強(qiáng)調(diào)程序正義，必然強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人作為訴訟主體的主導(dǎo)地位，強(qiáng)調(diào)三大訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別。三大訴訟實(shí)行不同的證明標(biāo)準(zhǔn)，是世界各國司法制度的通例，這是由案件不同的性質(zhì)和不同的訴訟原則所決定的，也是訴訟效率和訴訟經(jīng)濟(jì)價(jià)值所必然地要求的。

五、監(jiān)督體系的完善是保障司法公正與司法效率的配套機(jī)制

司法權(quán)的良性運(yùn)作機(jī)制，不僅取決于司法獨(dú)立的體制性保障，而且還需要伴之以有效的司法監(jiān)督機(jī)制。司法監(jiān)督的目的是控制司法獨(dú)立的任性擴(kuò)張，防止司法專橫或司法專制主義的出現(xiàn)。司法獨(dú)立與司法監(jiān)督是實(shí)現(xiàn)司法公正的兩個(gè)同樣重要的保障機(jī)制，它們之間的關(guān)系猶如車之兩輪、鳥之兩翼，是缺一不可的。
目前我國現(xiàn)行憲政體制下的司法監(jiān)督機(jī)制尚處在發(fā)育和構(gòu)建過程之中，還沒有達(dá)到成熟的地步。其中有許多問題還需要進(jìn)行理論探討和實(shí)踐摸索。現(xiàn)實(shí)制度及其運(yùn)作狀況表明，我國目前的司法監(jiān)督機(jī)制有兩大類型：一類是司法權(quán)的內(nèi)在監(jiān)督機(jī)制，另一類是司法權(quán)的外在監(jiān)督機(jī)制。司法權(quán)的內(nèi)在監(jiān)督機(jī)制，如審級監(jiān)督、申訴監(jiān)督、審判監(jiān)督、審判組織的多數(shù)人監(jiān)督等等，從本質(zhì)上說，乃是蘊(yùn)含在司法權(quán)運(yùn)行過程中的監(jiān)督機(jī)制，是司法權(quán)自身邏輯和自身分化的監(jiān)督，屬于司法權(quán)整體概念的組成部分，因而它們無論如何設(shè)計(jì)也不會(huì)威脅司法權(quán)的獨(dú)立性。嚴(yán)格意義上的司法監(jiān)督指的是司法權(quán)的外在監(jiān)督機(jī)制。司法權(quán)的外在監(jiān)督機(jī)制有獨(dú)立于司法權(quán)的權(quán)力或權(quán)利來源。基于權(quán)力的司法監(jiān)督主要有政黨對司法的監(jiān)督、權(quán)力機(jī)關(guān)對司法的監(jiān)督、檢察機(jī)關(guān)對司法的監(jiān)督等等，基于權(quán)利的司法監(jiān)督主要指社會(huì)輿論和大眾傳媒的監(jiān)督。以上種種的監(jiān)督構(gòu)成了對司法權(quán)的監(jiān)督體系，這種監(jiān)督體系是否臻于完善、是否運(yùn)轉(zhuǎn)靈敏、是否真正發(fā)揮實(shí)效，是檢驗(yàn)我國司法機(jī)制能否實(shí)現(xiàn)司法公正與司法效率的一個(gè)重要指標(biāo)。
1．權(quán)力機(jī)關(guān)的司法監(jiān)督應(yīng)當(dāng)規(guī)范化。根據(jù)我國憲法規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)對國家權(quán)力機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)并接受它的監(jiān)督。這是作為我國根本政治制度的人民代表大會(huì)制度的一個(gè)重要內(nèi)容。但是，“審議工作報(bào)告”這種監(jiān)督形式的合法性和有效性還值得商榷。因?yàn)椋旱谝唬�它缺乏憲法上的根�?jù)�，F(xiàn)行《憲法》第128條僅規(guī)定人民法院對人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)負(fù)責(zé)，并沒有規(guī)定“并向它們報(bào)告工作”。我們可以將這一規(guī)定與《憲法》第92條的規(guī)定作一比較。《憲法》第92條規(guī)定：“國務(wù)院對全國人民代表大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作；在全國人民代表大會(huì)閉會(huì)期間，對全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作”。憲法上的這兩種規(guī)定顯然是有區(qū)別的。如果要求人民法院也向人民代表大會(huì)匯報(bào)工作，豈不將它與行政機(jī)關(guān)同視?而如果這樣理解，勢必與憲法的：這種差別性規(guī)定不相吻合。
第二，這種監(jiān)督機(jī)制的后果形式并不明確，而且也難以明確。如果將匯報(bào)工作作為一種監(jiān)督形式，那么，立法上必定要明確如果所報(bào)告的工作沒有獲得通過，將產(chǎn)生什么樣的法律后果。對于這種責(zé)任機(jī)制，法律上并無規(guī)定。如果缺乏責(zé)任機(jī)制，這種監(jiān)督形式的有效性就要打上問號。如果要通過立法確立某種責(zé)任機(jī)制，這種責(zé)任機(jī)制又如何表現(xiàn)呢?有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，法院院長應(yīng)當(dāng)引咎辭職。這一觀點(diǎn)也有欠妥之處。因?yàn)槲覈�《憲法》和《法院組織法》都沒有規(guī)定法院院長負(fù)責(zé)制，也沒有規(guī)定上級法院對下級法院的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，“工作報(bào)告”的合法依據(jù)本來就不足，要院長在報(bào)告未通過的情況下引咎辭職，更加違背了權(quán)力與責(zé)任相統(tǒng)一的原則。而如果要實(shí)行院長負(fù)責(zé)制，則從根本上違背了司法權(quán)的運(yùn)作規(guī)律，也與我們目前強(qiáng)調(diào)的法院獨(dú)立與法官獨(dú)立并重的發(fā)展走勢相沖突。
鑒于人民法院向人民代表大會(huì)“匯報(bào)工作”已成為憲法慣例，目前尚可保留此一做法。但是應(yīng)當(dāng)取消人民代表對工作報(bào)告的表決程序。因?yàn)槿绻�表決的結(jié)果未能通過，法律責(zé)任無法兌現(xiàn)，這樣對人大的權(quán)威和法院的權(quán)威乃是兩敗俱傷。如果表決的結(jié)果以微弱多數(shù)通過，則也影響法院的司法權(quán)威。法院的工作可能因此而有所改進(jìn)，但是如果不將表決的結(jié)果外化，此一效果同樣可以達(dá)到。所以，我們的意見是，人民法院向人民代表大會(huì)匯報(bào)工作后，由人民代表研究其中的內(nèi)容，繼而向人民法院提出相應(yīng)的決議案或者改進(jìn)意見，也可以通過立法從宏觀上調(diào)整人民法院的工作。這樣的監(jiān)督機(jī)制，一方面可以將立法權(quán)保持在司法權(quán)運(yùn)作過程之外，防止立法權(quán)和司法權(quán)混同起來，另一方面又可以最大限度地發(fā)揮權(quán)力機(jī)關(guān)對司法機(jī)關(guān)的監(jiān)督作用。
權(quán)力機(jī)關(guān)對司法機(jī)關(guān)的監(jiān)督除“匯報(bào)工作”這一形式外，還有這樣幾種形式：對司法解釋的合憲性和合法性的審查；對司法官員的選擇、任免、彈劾；聽證會(huì)、專題匯報(bào)、質(zhì)詢；檢查評議人民法院的工作；處理人民群眾對人民法院和法官的檢舉、控告和申訴等等。對于這些監(jiān)督形式，有必要制定專門的《監(jiān)督法》予以規(guī)范。
人民代表大會(huì)對司法機(jī)關(guān)的個(gè)案監(jiān)督權(quán)，應(yīng)當(dāng)限于督辦或提出建議的層面，而不應(yīng)成為一個(gè)凌駕于司法權(quán)之上的對個(gè)案的處置權(quán)或糾正權(quán)。否則就會(huì)混淆國家職能的分工，司法獨(dú)立就會(huì)失去保障。人大代表是人民的代表，而不是個(gè)別人的代言人，更不是個(gè)案中的代理人，人大代表對個(gè)案行使監(jiān)督權(quán)必須通過人民代表大會(huì)的常規(guī)組織，由該組織按照法定的程序進(jìn)行。
2．檢察機(jī)關(guān)的司法監(jiān)督應(yīng)當(dāng)保持理性。我國憲法規(guī)定，人民檢察院是國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，同時(shí)又規(guī)定人民檢察院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使檢察權(quán)。這樣，檢察機(jī)關(guān)便同時(shí)享有了三重職能：一是對刑事案件的偵察權(quán)，二是對執(zhí)法和司法活動(dòng)的監(jiān)督權(quán)，三是對刑事案件的公訴權(quán)。檢察機(jī)關(guān)同時(shí)享有這三種權(quán)能，與權(quán)力制衡的原則又如何協(xié)調(diào)呢?值得探討。
我國三大訴訟法都規(guī)定，人民檢察院有權(quán)對人民法院的審判活動(dòng)進(jìn)行法律監(jiān)督。其具體方式主要是對人民法院的生效裁判提起抗訴，從而引起再審程序的發(fā)生。但是這種依職權(quán)主動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的方式，在民事訴訟中，存在著理論上的障礙和實(shí)際操作上的困難。因?yàn)槊袷略V訟涉及的是私權(quán)紛爭，當(dāng)事人對爭議標(biāo)的具有處分權(quán)，在裁判生效后，如果當(dāng)事人雙方對此服判息訴，不再對生效裁判持有異議，人民檢察院就沒有必要按照“有錯(cuò)必糾”原則提起抗訴。當(dāng)然，如果當(dāng)事人對生效裁判存有異議而提出再審申請，而這種申請權(quán)又沒有獲得人民法院的認(rèn)可，人民檢察院即可根據(jù)當(dāng)事人的申訴提起抗訴。在這種情況下，人民檢察院的檢察監(jiān)督權(quán)對確保當(dāng)事人行使訴權(quán)，保障司法公正、抑制司法腐敗顯然是有意義的。


*中國人民大學(xué)法學(xué)院院長、教授、博士生導(dǎo)師